我
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- A.爱德华．琼斯
- B.汉密尔顿
- C.雷
- D.查尔斯．道
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 42
-
套利定价模型表明( )。
- A.在市场均衡状态下，证券或组合的期望收益率完全由它所承担的因素风险决定
- B.承担相同因素风险的证券都应该具有相同期望收益率
- C.承担相同因素风险的证券组合都应该具有相同期望收益率
- D.期望收益率和因素风险的关系可由期望收益率的因素敏感性的线性函数反映
- A.低市盈率
- B.超买超卖型指标
- C.价量关系指标
- D.股利贴现模型
- A.一般地，算术平均收益率要大于几何平均收益率
- B.每期的收益率差距越大，两种平均方法的差距越小
- C.几何平均收益率可以准确地衡量基金表现的实际收益情况，因此，常用于对基金过去收益率的衡量上
- D.算术平均收益率一般可以用作对平均收益率的无偏估计，因此，它更多地被用来对将来收益率的估计
- A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- B.预测该基金的证券投资业绩
- C.随意登载基金的过往业绩
- D.登载单位或者个人的推荐性文字
- A.通过中国证监会指定报刊披露信息
- B.将信息披露文件备置于特定场所供投资者查阅或复制
- C.直接邮寄给基金份额持有人
- D.通过中国证监会基金信息披露网站披露信息
- A.市场营销分析
- B.市场营销计划
- C.市场营销实施
- D.市场营销控制
- A.交易与清算的分离
- B.基金会计与公司会计的分离
- C.投资与交易的分离
- D.清算与核算的分离
- A.子基金统一运作
- B.子基金共用一个基金合同
- C.子基金之间可以进行相互转换
- D.子基金独立运作
- A.律师事务所
- B.基金托管人
- C.基金代理销售机构
- D.会计师事务所
- A.要从市场上已有的指数中选出一个与基金投资风格完全对应的指数非常困难
- B.基准指数的风格可能由于其中股票性质的变化而发生变化
- C.基金经理常有与基准组合比赛的念头
- D.如何做到公平分组是很困难的
- A.将选定的基金表现与市场指数的表现加以比较
- B.以各种风险调整收益指标为基础进行衡量
- C.将选定的基金表现与该基金相似的一组基金的表现进行相对比较
- D.以各种绩效评估模型为基础进行衡量
- A.特雷诺指数
- B.夏普指数
- C.詹森指数
- D.信息比率
- A.都假定市场价格是公平的均衡交易价格
- B.处理利率风险暴露的方式相同
- C.处理利率风险暴露的方式不同
- D.都是积极的债券组合管理策略
- A.债券久期
- B.期限结构
- C.信用等级
- D.债券凸性
- A.成交价
- B.成交时间
- C.成交量
- D.成交方向
- A.息票利率
- B.再投资利率
- C.基础利率
- D.未来到期收益率
- A.非增长类股票
- B.稳定类股票
- C.增长类股票
- D.周期类股票
- A.现金
- B.固定收益证券
- C.股票
- D.不动产
- A.买入并持有法
- B.恒定混合法
- C.历史数据法
- D.情景综合分析法
- A.弱式有效市场
- B.无效市场
- C.强式有效市场
- D.半强式有效市场
- A.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差评价证券组合的风险水平，并采用证券投资组合方法选择最优证券组合
- B.投资者必须具有对信息进行加工分析并据此正确判断证券价格变动的能力
- C.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
- D.资本市场没有摩擦
- A.夏普
- B.林特耐
- C.摩辛
- D.罗尔
- A.基金管理公司设立审批
- B.基金管理公司重大事项变更审核
- C.基金管理公司分支机构设立审核
- D.基金管理公司股权处置监管
- A.市场自身能调节的，政府不监管
- B.在确保监管效益的前提下，应做到监管成本最小化
- C.基金监管应当具有连续性，避免大起大落
- D.证券市场中不得存在歧视，参与主体具有完全平等的权利
- A.基金份额持有人的权利
- B.基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则
- C.基金合同终止的事由、程序
- D.基金财产的清算方式
- A.封闭期的收益公告
- B.年末的收益公告
- C.开放日的收益公告
- D.节假日的收益公告
- A.具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历
- B.有履行职责所需要的时间
- C.直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
- D.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
- A.对证券投资业绩进行预测
- B.违规承诺收益
- C.诋毁其他基金管理人
- D.登载基金过往业绩
- A.营业税
- B.印花税
- C.所得税
- D.增值税
- A.手续费返还、ETF替代损益
- B.基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项
- C.赎回费扣除基本手续费后的余额
- D.管理人报酬
- A.债券利息
- B.银行存款利息
- C.清算备付金利息
- D.回购利息
- A.信函
- B.户外广告
- C.公开出版资料
- D.互联网资料
- A.合同生效前的验资费
- B.合同生效前的会计师费
- C.合同生效前的律师费
- D.合同生效前的信息披露费
- A.因法定节假日暂停营业
- B.出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金黄产的
- C.因不可抗力导致基金管理人和基金托管人无法准确评估基金资产价值
- D.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值
- A.有专门负责基金销售业务的部门
- B.财务状况良好，运作规范稳定，最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
- C.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
- D.公司及其主要分支机构负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的1／3
- 77
-
基金的促销手段有( )。
- A.人员推销
- B.广告促销
- C.营业推广
- D.公共关系
- A.基金合同约定的基金投资资产配置比例
- B.融资限制
- C.股票申购限制
- D.法规允许的基金投资比例调整期限
- A.基金份额净值
- B.基金份额申购、赎回价格
- C.基金资产净值
- D.持有人账户户数
- A.内部控制程序
- B.内部控制机制
- C.内部控制制度
- D.内部控制模式
- A.依法募集基金
- B.安全保管基金财产
- C.召集基金份额持有人大会
- D.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
- A.银行存款账户
- B.结算备付金账户
- C.上海证券交易所证券账户
- D.深圳证券交易所证券账户
- A.公司及基金投资运作中的重大关联交易
- B.公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所
- C.公司管理的基金的半年度报告
- D.公司管理的基金的月度报告
- A.T日，场内投资者以深圳开放式基金账户通过代销机构提交基金申购、赎回申请
- B.T日，场外投资者以深圳证券账户通过证券经营机构向交易所交易系统提交基金申购、赎回申请
- C.T+1日，中国证券登记结算有限责任公司根据基金管理人传送的申购、赎回确认数据，进行场内、场外申购、赎回的基金份额登记过户处理
- D.自T+2日起，投资者申购份额可用
- A.一只基金，多种选择
- B.交易所上市，可分离交易
- C.份额分级，资产合并运作
- D.多种价值实现方式
- A.为投资者提供新的投资机会
- B.为投资者提供无风险的投资机会
- C.为投资者获得稳定的投资收益提供新的途径
- D.为投资者降低组合投资风险提供新的途径
- A.基金的申请报告
- B.基金合同草案
- C.基金托管协议草案
- D.招募说明书草案
- A.此类基金锁定了投资亏损的风险
- B.风险较低
- C.不追求超额收益
- D.适合稳健投资者
- A.投资者基金账户管理
- B.基金份额注册登记
- C.基金销售业务的确认
- D.建立并保管基金份额持有人名册
- A.基金资产保管
- B.基金资金清算
- C.会计复核
- D.基金投资运作监督
- A.A.0．64
- B.B.0．41
- C.C.O．1
- D.D.0．09
- A.分组比较法
- B.单独比较法
- C.相对比较法
- D.基准比较法
- A.风险偏好
- B.管理运作能力
- C.投资能力
- D.投资风格及水平
- A.大于零
- B.小于零
- C.等于零
- D.不大于零
- A.如果市场利率的变化使得收益率曲线形状发生改变，则与负债久期相匹配的债券投资组合就不能实现完全免疫
- B.债券投资组合的久期等于负债的久期
- C.投资组合的现金流量现值与未来负债的现值相等
- D.债券投资组合的久期大于负债的久期
- A.A.A.A
- B.B.B.B
- C.C.C.C
- D.D.D.D
- A.有效市场
- B.半强式市场
- C.强式有效市场
- D.弱式有效市场
- A.替代互换
- B.市场间利差互换
- C.互补互换
- D.税差激发互换
- A.优先股票
- B.长期债券
- C.中期债券
- D.短期债券
- A.更低
- B.更高
- C.一样
- D.二者回报率没有可比性
- A.每股收益率
- B.持续增长率
- C.红利收益率
- D.资本负债率
- A.明确投资目标和限制因素
- B.明确资本市场的期望值
- C.确定有效资产组合的边界
- D.寻找最佳的资产组合
- A.小公司效应
- B.低市盈率效应
- C.日历效应
- D.遵循内部人的交易活动
- A.风险厌恶
- B.风险中性
- C.主动管理
- D.风险偏好
- A.A.A
- B.B.B
- C.C.C
- D.D.D
- A.低估证券的实际风险，进行过度交易
- B.对不熟悉的股票、资产敬而远之
- C.选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来
- D.追涨杀跌
- A.无风险利率和贝塔(β)的乘积
- B.无风险利率和风险的价格之和
- C.贝塔(β)和风险的价格的乘积
- D.贝塔(β)和市场预期收益率的乘积
- A.确定投资目标和可投资资金的数量
- B.确定具体的证券投资品种和在各证券上的投资比例
- C.对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合具体特征进行考察分析
- D.投资组合的修正和业绩评估
- A.过分自信
- B.重视当前和熟悉的事物
- C.回避损失和“心理”会计
- D.避免“后悔”心理
- A.总经理
- B.督察长
- C.董事长
- D.部门经理
- A.每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又相交的曲线簇
- B.无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线
- C.同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同
- D.不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同
- A.中国证监会在证券交易所所在地的派出机构
- B.中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构
- C.中国证监会
- D.中国证监会在基金公司注册地的派出机构
- A.2／3
- B.1／4
- C.1／3
- D.1／2
- A.基金管理人
- B.基金托管人
- C.基金托管人与基金管理人
- D.基金份额持有人
- A.公开原则
- B.公平原则
- C.公正原则
- D.公共原则
- A.基金投资运作安排方面的信息
- B.基金份额发售安排方面的信息
- C.基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式
- D.基金资产净值的计算方法和公告方式
- A.5％
- B.10％
- C.30％
- D.50％
- A.真实性原则
- B.准确性原则
- C.完整性原则
- D.规范性原则
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
- A.征收企业所得税
- B.征收营业税
- C.征收印花税
- D.免征所得税
- A.1‰
- B.1．5‰
- C.7．5‰
- D.5‰
- 122
-
我国基金的会计年度为公历( )。
- A.每年的5月1日至第二年的4月30日
- B.每年的4月1日至第二年的3月31日
- C.每年的1月1日至12月31日
- D.每年的7月1日至第二年的6月30日
- A.平均价
- B.成本
- C.收盘价
- D.开盘价
- A.全部资产
- B.净资产
- C.全部资产及所有负债
- D.所有负债
- A.股票基金
- B.债券基金
- C.认股权证基金
- D.货币市场基金
- A.基金产品评价体系
- B.完整的信息管理体系
- C.严密的风险评估体系
- D.销售绩效评价体系
- A.提供投资资讯功能
- B.为基金投资人提供服务的功能
- C.交易功能
- D.对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
- A.水平式
- B.综合式
- C.垂直式
- D.以上三项都不对
- A.有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围
- B.注册资本或者出资不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本
- C.取得基金从业资格的人员不少于10人
- D.有专门负责基金销售业务的部门
- A.营销程序规范
- B.目标客户确定
- C.营销组合设计
- D.营销过程管理
- A.基金发起人
- B.中国证券登记估算公司
- C.证券公司
- D.基金托管人
- A.签署基金合同阶段
- B.基金募集阶段
- C.基金运作阶段
- D.基金终止阶段
- A.交易所交易资金清算
- B.全国银行间债券市场交易资金清算
- C.场外资金清算
- D.场内资金清算
- A.主要托管业务活动通过技术系统完成
- B.系统管理严格
- C.系统安全运作
- D.系统配置完整、独立运作
- A.承诺投赘收益
- B.通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
- C.与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失
- D.直接向昝格境外机构投资者提供投资咨询服务
- A.股东
- B.公司
- C.基金份额持有人
- D.公司员工
- A.股东会
- B.董事会
- C.董事长
- D.总经理
- A.3000万元人民币
- B.300万元人民币
- C.100万元人民币
- D.1000万元人民币
- A.25％
- B.35％
- C.40％
- D.50％
- A.购买
- B.中购
- C.赎回
- D.认购
- A.0．5％
- B.1．5％
- C.1％
- D.2％
- 142
-
ETF一般采用( )的投资策略。
- A.完全主动式
- B.完全被动式
- C.被动式和主动式相结合
- D.被动式和主动式相交替
- A.D类份额
- B.C类份额
- C.B类份额
- D.A类份额
- A.减少4％
- B.增加24％
- C.增加4％
- D.增加20％
- A.20
- B.10
- C.5
- D.3
- A.收入型基金
- B.增长型基金
- C.保本基金
- D.平衡型基金
- A.以利润最大化为目的
- B.不以营利为目的
- C.以收入最大化为目的
- D.以指数最大化为目的
- A.集合
- B.集资
- C.联合
- D.合作
- A.发起人、管理人和投资人
- B.管理人、托管人和投资人
- C.托管人、发起人和投资人
- D.受益人、管理人和投资人
- A.基金托管人
- B.基金受托人
- C.基金管理人
- D.证券交易市场
