我
- A．250美分
- B．277美分
- C．280美分
- D．253美分
- A．2010元/吨
- B．2015元/吨
- C．2020元/吨
- D．2025元/吨
- A．42500美元
- B．-42500美元
- C．4250000美元
- D．-4250000美元
- A．3月份铜期货合约的价格保持不变，5月份铜合约的价格下跌了50元/吨
- B．3月份铜期货合约的价格下跌了70元/吨，5月份铜合约的价格保持不变
- C．3目份铜期货合约的价格下跌了250元/吨，5月份铜合约的价格下跌了170元/吨
- D．3月份铜期货合约的价格下跌了170元/吨，5月份铜合约的价格下跌了250元/吨
- A．[1606，1646]
- B．[1600，1640]
- C．[1616，1656]
- D．[1620，1660]
- A．买进46个S&P500期货
- B．卖出46个S&P500期货
- C．买进55个S&P500期货
- D．卖出55个S&P500期货
- A．1.05
- B．1.15
- C．1.95
- D．2
- A．80点
- B．100点
- C．180点
- D．280点
- A．12800点，13200点
- B．12700点，13500点
- C．12200点，13800点
- D．12500点，13300点
- A．赢利2000元
- B．亏损2000元
- C．赢利1000元
- D．亏损1000元
- A．30美分/蒲式耳
- B．40美分/蒲式耳
- C．50美分/蒲式耳
- D．0美分/蒲式耳
- A．6.375美分/蒲式耳
- B．20美分/蒲式耳
- C．0美分/蒲式耳
- D．6.875美分/蒲式耳
- A．1459．64点
- B．1460．64点
- C．1469．64点
- D．1470．64点
- A．22.5美分/蒲式耳
- B．7.5美分/蒲式耳
- C．15美分/蒲式耳
- D．0美分/蒲式耳
- A．303美元
- B．321美元
- C．295美元
- D．301美元
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- A．股票期货是以单只股票或窄基股票指数作为标的物的期货合约
- B．目前全球绝大多数股票期货都是窄基股票期货
- C．股票期货出现于20世纪80年代后期
- D．2001年1月29日，美国OneChicago交易所首次推出以英国、欧洲大陆和美国的蓝筹股为标的物的股票期货交易
- 正确
- 错误
- A．看涨期权
- B．看跌期权
- C．欧式期权
- D．美式期权
- A．小麦/玉米套利
- B．玉米/大豆套利
- C．大豆提油套利
- D．反向大豆提油套利
- A．基差是某一特定地点某种商品或资产的现货价格与同种的某一特定期货合约价格间的价差
- B．基差所指的现货商品的等级应该与期货合约规定的等级相同
- C．基差所指的期货价格通常是最近的交割月的期货价格
- D．特定的交易者可以拥有自己特定的基差
- A．控制交易日内的风险
- B．有效减缓、抑制一些突发事件和过度投资行为对期货价格的冲击而造成的狂涨暴跌
- C．将交易所、会员和客户的损失控制在相对较小的范围内
- D．保证当日期货价格波动达到涨停板或跌停板时不会出现透支情况
- A．看涨期权
- B．看跌期权
- C．欧式期权
- D．美式期权
- A．采用最大成交量原则
- B．交易系统依照最大成交量原则逐步将排在前面的买入申报和卖出申报配对成交，直到不能成交为止
- C．交易系统自动控制集合竞价申报的开始和结束，并在计算机终端上显示
- D．开盘集合竞价中的未成交申报单不参与开始后竞价交易
- A．做多
- B．做空
- C．杠杆交易
- D．融资交易
- A．投机者需要理性化操作
- B．投机要适度
- C．操纵市场
- D．与套期保值数量相适应
- A．供给是指在一定时期内，在各种可能的价格下，生产者愿意并且能够提供的商品或劳务的数量
- B．一般来说，在其他条件不变的情况下，一种商品的市场价格越高，生产者越愿意为市场提供较多的产品数量，即：价格越高，供给量越大；价格越低，供给量越小，这就是“供给法则”
- C．在商品自身价格不变的条件下，生产成本上升会减少利润，从而使得商品的供给量增加。相反，生产成本下降会增加利润，从而使得商品的供给量减少
- D．一般而言，生产技术水平的提高可以降低生产成本，增加生产者的利润，生产者会进一步提高产量
- A．证券交易委员会
- B．全国证券商协会
- C．全国期货业协会
- D．商品期货交易委员会
- A．贵金属期货
- B．外汇期货
- C．利率期货
- D．股票价格指数期货
- A．会员报告情况
- B．客户报告情况
- C．谈话提醒
- D．发布风险提示函
- A．外汇期货
- B．利率期货
- C．股票期货
- D．股票价格指数期货
- A．采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险
- B．套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制
- C．交易所调整限仓数额须经理事会批准，报中国证监会备案后实施
- D．会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额
- A．正向市场牛市套利
- B．正向市场熊市套利
- C．反向市场牛市套利
- D．反向市场熊市套利
- A．道琼斯平均系列指数
- B．标准普尔500指数
- C．香港恒生指数
- D．英国金融时报指数
- A．V形
- B．双重顶(底)
- C．三重顶(底)
- D．矩形
- A．佣金
- B．交易手续费
- C．保证金所占用资金而应付的利息
- D．生产时的管理费用
- A．执行价格
- B．权利金
- C．到期时间
- D．期权的价格
- A．经济波动周期因素、金融货币因素
- B．政治因素、政策因素
- C．自然因素
- D．投机和心理因素
- A．有两个相同高度的高点
- B．有两个相同高度的低点
- C．向下突破颈线
- D．向上突破颈线
- A．在双重顶中价格上冲到每个后继的峰时，成交量放大
- B．价格突破信号成立，则伴随着较大成交量
- C．下降趋势中价格下跌，成交量较小
- D．三角形整理形态中成交量较大
- A．申购报价
- B．申购佣金
- C．最大申购量的规定
- D．对于基金购买入条件的要求
- A．支撑线是指当价格跌到某个价位附近时，价格会停止下跌，甚至还有可能回升，这是因为多方在此买入造成的
- B．支撑线起阻止价格继续下跌的作用。这个起着阻止价格继续下跌的价位就是支撑线所在的位置
- C．阻力线是指当价格上涨到某价位附近时，价格会停止上涨，甚至回落，这是因为空方在此抛出造成的
- D．阻力线起阻止价格继续上升的作用。这个起着阻止价格继续上升的价位就是阻力线所在的位置
- A．有价证券
- B．利率
- C．汇率
- D．金融产品的相关指数产品
- A．波浪理论是以周期为基础的。它把大的运动周期分为时间长短不同的各种周期，并指出，在一个大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再细分成更小的周期
- B．每个周期无论时间长短，都是以一种模式进行
- C．每个周期都是由上升(或下降)的5个过程和下降(或上升)的3个过程组成
- D．艾略特最初发明波浪理论是受到价格上涨下跌现象不断重复的启示，试图找出其上升和下降的规律
- A．国内消费量
- B．出口量
- C．期末商品结存量
- D．期初商品结存量
- A．仓库所在地区的生产或消费集中程度
- B．仓库所在地区距离交易所的远近
- C．仓库的存储条件
- D．仓库的运输条件和质检条件
- A．金融时报30指数
- B．价值线综合指数
- C．恒生指数
- D．道琼斯指数
- A．对未来供求关系及其价格变化趋势进行预期的功能
- B．间断地反映供求关系及其变化趋势
- C．集中在交易所内通过公开竞争达成
- D．被视为一种权威价格，成为现货交易的重要参考依据
- A．加工制造企业为了防止日后购进原料时出现价格上涨
- B．供货方已和需求方签订现货供货合同，将来交货，但尚未购进货源，且担心日后价格上涨
- C．需求方认为目前现货市场的价格很合适，但资金不足或仓库已满，且担心日后价格上涨
- D．加工制造企业担心库存原料价格下跌
- A．外国货币币值
- B．美元币值
- C．本国货币汇率
- D．本国货币币值
- A．规模较小的生产者
- B．销地经销商
- C．加工商
- D．贸易商
- A．指立即履行期权合约时可以获得的总利润
- B．内涵价值为正、为负还是为零决定了期权权利金的大小
- C．实质期权的内涵价值一定大于虚值期权的内涵价值
- D．两平期权的内涵价值一定小于虚值期权的内涵价值
- A．交易量大大超过商品期货
- B．目前在国际期货市场上，金融期货已占据主导地位
- C．外汇期货、利率期货和股指期货是金融期货的三大类别
- D．在全球期货中，金融期货仅次于农产品期货
- A．澳大利亚
- B．几内亚
- C．巴西
- D．匈牙利
- 73
-
下列说法正确的是（ ）。
- A．实施分类监管是合理配置期货监管资源的必然要求
- B．非理性价格波动造成的风险大小一般是在一定范围内的
- C．实施分类监管是完善主体自我约束机制的有效手段
- D．代理风险是期货公司的主要风险
- A．设计合约、安排上市
- B．监控市场风险
- C．保证合约履行
- D．参与期货价格的形成
- A．以现金交收和结算
- B．以小博大
- C．套期保值
- D．投机
- A．根据审慎监管原则，健全期货经纪公司的市场准入制度
- B．督促期货经纪公司完善治理结构，规范其股东行为，强化董事会和经理人员的诚信义务
- C．改革期货客户交易结算资金管理制度，研究健全客户交易结算资金存管机制
- D．期货经纪公司要完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理
- A．成交量
- B．成交价
- C．持仓量
- D．最高价与最低价、开盘价与收盘价
- A．合约标的物的市场规模
- B．交易者的资金规模
- C．期货交易交割日期
- D．该商品的现货交易习惯
- A．斯德哥尔摩股票交易所
- B．欧洲期货交易所
- C．大连商品交易所
- D．芝加哥商业交易所集团
- A．2号软红麦
- B．2号硬红冬麦
- C．2号黑硬北春麦
- D．2号北秋麦平价
- A．基差的存在为人们的套期保值提供了可能
- B．基差是套期保值者成功与否的关键
- C．基差的存在是期货价格的基础
- D．基差的存在是人们进行套期保值的原因所在
- A．接受基金管理人委托，保管信托财产
- B．计算信托财产本息
- C．签署基金管理机构制作的决算报告
- D．基金收益的分配和本金的偿还
- A．公开喊价方式
- B．配对交易方式
- C．连续竞价方式
- D．计算机撮合成交方式
- A．具备合法代理资格
- B．信誉好
- C．资金安全
- D．运作规范和收费比较合理
- A．木材
- B．橙汁
- C．可可
- D．猪肚
- A．债券价格上升
- B．债券价格下跌
- C．市场利率上升
- D．市场利率下跌
- A．CME3个月期国债
- B．CME3个月期欧洲美元
- C．CBOT5年期国债
- D．CBOT10年期国债
- A．成交量是指一段时间(一般分5分钟、15分钟、30分钟、1小时、1日、1周1个月和1年等)里买入的合约总数或卖出的合约总数
- B．每一交割月份合约中，全体买方买入的合约总数必然与全体卖方卖出的合约总数相等，因此，合约成交量的统计通常只计算其中一方成交的合约数
- C．在中国内地，不同期货交易所对合约成交量的统计有所差异，中国金融期货交易所采取单边计算，而其他三家期货交易所采取双边计算
- D．成交量水平可以反映市场价格运动的强烈程度。成交量越大，则反映出市场的强烈程度越高
- A．现货价格高于期货价格
- B．只要价差扩大，就可获利
- C．获利潜力巨大，风险有限
- D．远期合约价格相对于近期合约涨幅较小
- A．会员当日平仓盈亏表
- B．会员当日成交合约表
- C．会员当日持仓表
- D．会员资金结算表
- A．提高本币利率
- B．降低本币利率
- C．本国顺差扩大
- D．本国逆差扩大
- A．远期外汇交易是交易双方在成交时约定于未来某日按新的汇率交收一定数量某种外汇的交易方式
- B．在套期保值时，远期外汇交易的针对性比外汇期货强，可以对冲掉所有风险
- C．远期外汇交易没有交易所、结算所做中介，面临着对手的违约风险
- D．远期外汇交易由于交易数量、期限、价格可由交易双方自行商定，因而流动性远远高于外汇期货交易
- A．3个月欧洲美元定期存款合约
- B．美国长期国债期货合约
- C．政府国民抵押协会抵押凭证
- D．DJIA指数期货合约
- A．2200点
- B．13000点
- C．13600点
- D．13800点
- A．负责将交割商品从工厂运至指定交割仓库
- B．商品审验及开具仓单
- C．交割储备商品的管理
- D．为投资者提供配套服务
- A．商品期货交易委员会(CFTC)
- B．全国期货协会(NFA)
- C．美国政府期货监督管理委员会
- D．美国联邦期货业合作委员会
- A．等于0
- B．小于等于0
- C．大于等于0
- D．不确定
- A．可控风险
- B．不可控风险
- C．代理风险
- D．交易风险
- A．长线交易者
- B．短线交易者
- C．中线交易者
- D．当日交易者
- A．1年
- B．2年
- C．10年
- D．20年
- A．广东万通期货经纪公司
- B．中国国际期货经纪公司
- C．北京经易期货经纪公司
- D．北京金鹏期货经纪公司
- A．1200元
- B．12000元
- C．5000元
- D．600元
- A．阳线
- B．阴线
- C．红线
- D．绿线
- A．越低
- B．越高
- C．根据价格变动情况而定
- D．与交割月份远近无关
- A．在合约到期日需买进一手小麦
- B．在合约到期日需卖出一手小麦
- C．在合约到期日需卖出5000蒲式耳小麦
- D．在合约到期日需买进5000蒲式耳小麦
- A．交割日期
- B．交割等级
- C．最小变动价位
- D．交易手续费
- A．期货交易所
- B．期货公司
- C．会员及其投资者
- D．非期货公司会员
- A．25美元
- B．32．5美元
- C．50美元
- D．100美元
- A．1851年
- B．1883年
- C．1882年
- D．1925年
- A．自然人
- B．法人会员
- C．全权会员
- D．专业会员
- A．利息
- B．基差
- C．现货价格
- D．期货价格
- A．基差是期货价格和现货价格的差
- B．基差风险源于套期保值者
- C．当基差减小时，空头套期保值者可以忍受损失
- D．基差可能为正、负或零
- A．富有
- B．缺乏
- C．单位
- D．以上均不正确
- A．平均买低
- B．平均卖高
- C．金字塔式买入
- D．金字塔式卖出
- A．现货价格
- B．期货价格
- C．盈亏额
- D．基差
- A．扩大
- B．缩小
- C．不变
- D．无法判断
- A．外汇期货
- B．股指期货
- C．利率期货
- D．商品期货
- A．期货交易所
- B．期货结算部门
- C．中国人民银行
- D．国务院期货监督管理机构
- A．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额 上一交易日保证金 当日交易保证金 当日盈亏 入金-出金-手续费(等)
- B．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金 当日交易保证金 当日盈亏 入金-出金-手续费(等)
- C．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额 上一交易日保证金-当日交易保证金 当日盈亏 入金-出金-手续费(等)
- D．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当日交易保证金 当日盈亏 入金-出金-手续费(等)
- A．期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同
- B．期货价格成为世界各地现货成交价的基础参考价格
- C．期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点
- D．期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系
- 121
-
期货市场的基本功能之一是（ ）。
- A．消灭风险
- B．规避风险
- C．减少风险
- D．套期保值
- A．基差为500元/吨
- B．该市场为反向市场
- C．现货价格低于期货价格可能是由于期货价格中包含持仓费用
- D．此时黄大豆市场的现货供应可能较为充足
- A．高度分散化
- B．高度严密性
- C．高度组织化
- D．高度规范比
- A．申请日
- B．交收日
- C．配对日
- D．最后交割日
- A．期货的结算实行每日盯市制度，即客户开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果
- B．客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出
- C．期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于赢利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现；当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓
- D．客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差
- A．伦敦证券交易所
- B．芝加哥商品交易所
- C．阿姆斯特丹证券交易所
- D．法兰西证券交易所
- 127
-
套期保值的基本原理是（ ）。
- A．建立风险预防机制
- B．建立对冲组合
- C．转移风险
- D．保留潜在的收益的情况下降低损失的风险
- A．1949年
- B．1950年
- C．1969年
- D．1970年
- A．相反
- B．一般相同
- C．不一定
- D．完全相同
- A．大豆1号
- B．非转基因大豆
- C．进口大豆和国产大豆
- D．转基因大豆
- A．风险较低
- B．成本较低
- C．收益较高
- D．保证金要求较低
- A．结算价格进行现金差价结算
- B．标的物所有权转移
- C．卖方交付仓单
- D．买方支付货款
- 133
-
金融期货经历了（ ）的发展历程。
- A．股指期货—利率期货—外汇期货
- B．外汇期货—股指期货—利率期货
- C．外汇期货—利率期货—股指期货
- D．利率期货—外汇期货—股指期货
- A．实疽期权
- B．虚值期权
- C．平值期权
- D．市场期权
- A．上海期货交易所
- B．纽约期货交易所
- C．伦敦金属交易所
- D．芝加哥商业交易所
- A．实值期权
- B．虚值期权
- C．平值期权
- D．零值期权
- A．外汇期货
- B．国债期货
- C．股指期货
- D．利率期货
- A．期权有效期限越长，期权价值越大
- B．标的资产价格波动率越大，期权价值越大
- C．无风险利率越小，期权价值越大
- D．标的资产收益越大，期权价值越大
- A．国内贸易中交易量较大的标准品的质量等级
- B．国际贸易中交易量较大的标准品的质量等级
- C．国内或国际贸易中交易量较大的标准品的质量等级
- D．国内或国际贸易中最通用和交易量较大的标准品的质量等级
- A．集合竞价采用最小成交量原则
- B．低于集合竞价产生的价格的买入申报全部成交
- C．高于集合竞价产生的价格的卖出申报全部成交
- D．申报价格等于集合竞价产生的价格，若买入申报量较高，则按买入方的申报量成交
- A．管理风险
- B．可控风险
- C．不可控风险
- D．价格风险
- A．5
- B．15
- C．20
- D．30
- A．合约到期月份的第三个周五，遇法定节假日顺延
- B．合约到期月份的第二个周五，遇法定节假日顺延
- C．合约到期月份的第一个周五，遇法定节假日顺延
- D．合约到期月份的第二个周五
- A．分类评价申诉机制
- B．分类评价“一票降级”制度
- C．分类结果的披露和使用
- D．分类评审的集体决策制度
- A．英国
- B．新加坡
- C．美国
- D．日本
- 146
-
（ ）实行每日无负债结算制度。
- A．现货交易
- B．远期交易
- C．分期付款交易
- D．期货交易
- A．价格
- B．成交量
- C．持仓量
- D．心理因素
- A．前期库存量
- B．当期库存量
- C．当期进口量
- D．期末库存量
- A．基差值为正，而且绝对值变大
- B．基差值为负，而且绝对值变小
- C．基差值为正，而且绝对值变小
- D．无法判断
- A．套期保值
- B．保证金制度
- C．实物交割
- D．发现价格
- A．移动平均线
- B．几何平均线
- C．支撑线
- D．压力线
- A．0.1点
- B．0.5点
- C．0.2点
- D．0.8点
- A．20点
- B．120点
- C．180点
- D．300点
- A．期货价格
- B．零
- C．无限大
- D．无法判断
- A．实值期权
- B．深度实值期权
- C．虚值期权
- D．深度虚值期权
