我
- A.-5000
- B.2500
- C.4900
- D.5000
- A.盈利5000
- B.盈利3750
- C.亏损5000
- D.亏损3750
- A.1000
- B.1500
- C.1800
- D.2000
- A.亏损10美元/吨
- B.亏损20美元/吨
- C.盈利10美元/吨
- D.盈利20美元／吨
- A.1250
- B.-1250
- C.12500
- D.-12500
- A.6月铜合约的价格保持不变，9月铜合约的价格上涨到6980美元/吨
- B.6月铜合约的价格上涨到6930美元/吨，9月铜合约的价格上涨到6980美元/吨
- C.6月铜合约的价格下跌到6750美元/吨，9月铜合约的价格保持不变
- D.9月铜合约的价格下跌到6750美元/吨，9月铜合约的价格下跌到6930美元/吨
- A.-750
- B.-7500
- C.750
- D.7500
- A.亏损150
- B.获利150
- C.亏损160
- D.获利160
- A.价差扩大了11美分，盈利550美元
- B.价差缩小了11美分，盈利550美元
- C.价差扩大了11美分，亏损550美元
- D.价差缩小了11美分，亏损550美元
- A.2010元/吨
- B.2015元/吨
- C.2020元/吨
- D.2025元/吨
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 33
-
当未平仓量和价格均下降时，说明市场上原交易者为平仓买卖的合约超过新交易者买卖的合约，并且市场上原买入者在卖出平仓时其力量超过了原卖出者买入补仓的力量，表明市场处于技术性强市，多头正平仓了结。( )
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- A.起源于远期合约市场
- B.投机者多，市场流动性大
- C.实物交割占比重较小
- D.实物交割占的比重很大
- A.大豆
- B.红小豆
- C.豆粕
- D.啤酒大麦
- A.交易品种有所减少
- B.交易规模不断扩大
- C.金融期货后来居上
- D.期货期权方兴未艾
- A.纽约
- B.芝加哥
- C.华盛顿
- D.旧金山
- A.公募期货基金从组织形式上看它和投资于股票债券的共同基金类似，往往采取公司型基金的组织形式
- B.公募期货基金通常在所有的管理期货投资手段中具有最低的申购起点，这一点使其可以被中小投资者所采用
- C.公募期货基金的投资回报率一般高于私募期货基金
- D.公募期货基金在操作上比私募期货基金和个人管理账户更为灵活，运作成本较低
- A.近期月份合约价格上涨，远期月份合约价格以较大幅度上涨
- B.近期月份合约价格不变，远期月份合约价格上涨
- C.近期月份合约价格下跌，远期月份合约价格上涨
- D.近期月份合约价格下跌，远期月份合约价格不变
- A.回避
- B.减少
- C.转移
- D.共担
- A.极易引起风险的集中和放大
- B.往往会使期货市场逐渐丧失保值基础
- C.提高了市场流动性
- D.对现货价格的变动产生短期的误导作用
- A.最高获利目标
- B.最低获利目标
- C.所能承受的最大亏损限度
- D.所能承受的最小亏损限度
- A.选择入市时机
- B.平均买低和平均卖高
- C.金字塔式买入卖出
- D.合约交割月份的选择
- A.确定投入的风险资本
- B.制定交易计划
- C.充分了解现货合
- D.确定获利和亏损限度
- A.投机者一般进行实物交割
- B.投机者的交易目的就是为了转移或规避市场价格风险
- C.投机交易主要利用期货市场和现货市场之间的价差获取收益
- D.期货投机交易以较少资金作高速运转，以获取较大利润为目的
- A.在正向市场，现货价格上涨幅度小于期货价格上涨幅度
- B.在正向市场，现货价格上涨幅度大于期货价格上涨幅度
- C.在正向市场，现货价格下跌幅度小于期货价格下跌幅度
- D.在反向市场，现货价格上涨幅度大于期货价格上涨幅度
- A.多头套期保值
- B.空头套期保值
- C.买入套期保值
- D.卖出套期保值
- A.黄金市场运行
- B.利率
- C.汇率
- D.股票市场运行
- A.仓储费
- B.保险费
- C.利息
- D.商品价格
- A.消费者的预期
- B.生产技术水平
- C.消费者的收入
- D.替代商品的价格上升
- A.为交易者提供风险对冲的机会
- B.增加市场流动性
- C.有助于价格恢复到正常水平
- D.有助于投机者平均收益的提高
- A.实质上是同种商品跨交割月份的套利活动
- B.由两个方向相反的跨期套利组成
- C.蝶式套利必须同时下达三个买空／卖空／买空的指令
- D.风险和利润都很大
- A.小麦与玉米之间的套利
- B.3月份与5月份大豆期货合约之间的套利
- C.大豆与豆粕之间的套利
- D.堪萨斯市交易所和芝加哥期货交易所之间的小麦期货合约之间的套利
- A.供给过旺，需求不足
- B.近期合约价格高于远期合约价格
- C.近期月份合约价格上升幅度大于远期月份合约
- D.近期月份合约价格下降幅度小于远期月份合约
- A.套利交易关注的是不同合约或不同市场之间的相对价格关系，而投机交易关注单个合约的绝对价格变化
- B.套利交易流动性较差，而投机交易流动性好
- C.套利交易在同一时间不同合约或不同市场之间进行相反方向的交易，投机交易只做买或卖的交易
- D.套利交易不活跃，而投机交易很活跃
- A.在现有持仓已盈利的情况下，才能增仓
- B.在现有持仓已亏损的情况下，才能增仓
- C.持仓的增加应渐次增加
- D.持仓的增加应渐次递减
- A.买低卖高
- B.卖高买低
- C.平均买低
- D.平均卖高
- A.可以预测价位
- B.可以预测时间
- C.可以分析长期周期
- D.可以确定交易时机
- A.形态
- B.比例
- C.时间
- D.价格
- A.研究的是价格变动的根本原因
- B.主要分析价格变动的短期趋势
- C.依靠图形或图表进行分析
- D.认为历史会重演
- A.有两个相同高度的高点
- B.有两个相同高度的低点
- C.向下突破颈线
- D.向上突破颈线
- A.近期月份合约价格上涨，远期月份合约价格下跌
- B.近期月份合约价格上涨，远期月份合约价格以较小幅度上涨
- C.近期月份合约价格下跌，远期月份合约价格以较大幅度下跌
- D.近期月份合约价格上涨，远期月份合约价格不变
- A.现货价格高于期货价格
- B.只要价差扩大，就可获利
- C.获利潜力巨大，风险有限
- D.远期合约价格相对于近期合约涨幅较小
- A.正向市场牛市套利
- B.正向市场熊市套利
- C.反向市场牛市套利
- D.反向市场熊市套利
- A.1000
- B.1300
- C.1800
- D.2000
- A.消除了价格变动的风险
- B.提高了期货交易的活跃程度
- C.保证了套期保值的顺利实现
- D.促进交易的流畅化和价格的合理化
- A.实物交割
- B.现金交割
- C.期转现
- D.基差交易
- A.当年商品的供应量大于需求量
- B.当年商品的供应量小于需求量
- C.下年的商品期货价格很可能会下跌
- D.下年的商品期货价格很可能会上升
- A.利率期货多头
- B.利率期货空头
- C.远期利率协议(作为买方)
- D.远期利率协议(作为卖方)
- A.上升幅度大于
- B.下降幅度小于
- C.上升幅度小于
- D.下降幅度大于
- A.5月份大豆合约的价格保持不变，9月份大豆合约的价格跌至1760元/吨
- B.5月份大豆合约的价格涨至1800元/吨，9月份大豆合约的价格保持不变
- C.5月份大豆合约的价格跌至1780元/吨，9月份大豆合约的价格跌至1750元/吨
- D.5月份大豆合约的价格涨至1810元/吨，9月份大豆合约的价格涨至1780元/吨
- A.近月套利
- B.牛市套利
- C.熊市套利
- D.远月套利
- A.风险小
- B.成本低
- C.周期短
- D.易于操作
- A.避免损失
- B.限制损
- C.减少利润
- D.滚动利润
- A.采用基本分析法，仔细研究市场状况
- B.准备好资金
- C.权衡风险和获利前景
- D.决定入市的具体时间
- A.0-20
- B.20-50
- C.50-80
- D.80-100
- A.向下突破颈线时成交量扩大
- B.向下突破颈线时成交量不一定扩大
- C.突破颈线一段时间后成交量会扩大
- D.突破颈线一段时间后成交量会缩小
- A.多头开仓，多头平仓
- B.空头平仓，空头开仓
- C.多头开仓，空头开仓
- D.空头平仓，多头平仓
- A.反转三角形
- B.斜三角形
- C.正三角形
- D.直角三角形
- A.追踪趋势
- B.超前性
- C.波动性
- D.助涨助跌性
- 98
-
蝶式套利的特点是( )。
- A.蝶式套利的实质是跨交割月份的套利活动
- B.蝶式套利由两个方向相反的跨期套利构成，一个卖空套利和一个买空套利
- C.连结两个跨期套利的纽带是居中月份合约的期货合约
- D.在合约数量上，居中月份合约等于两旁月份合约之和
- A.政治领袖的改选
- B.人口的增长
- C.人们消费结构的变化
- D.政府的就业政策
- 100
-
以下构成跨期套利的有( )。
- A.买入上海期货交易所5月铜期货，同时卖出伦敦金属交易所6月铜期货
- B.买入上海期货交易所5月铜期货，同时卖出上海期交所6月铜期货
- C.买入伦敦金属交易所5月铜期货，一天后卖出伦敦金属交易所6月铜期货
- D.卖出伦敦金属交易所5月铜期货，同时买入伦敦金属交易所6月铜期货
- A.买入大豆期货合约，同时卖出豆油和豆粕期货合约
- B.卖出大豆期货合约，同时买入豆油和豆粕期货合约
- C.增加豆粕和豆油供给量
- D.减少豆粕和豆油供给量
- 102
-
以下哪种情况为卖出信号?( )
- A.平均线MA从上升开始走平，价格从上下穿平均线MA
- B.DIF和DEA为正值，且DIF向下突破DEA
- C.WMS高于80
- D.RSI取值在40
- A.对称三角形的出现说明价格可能按原有趋势运动
- B.如果原有趋势是上升，对称三角形形态完成后是突破向下
- C.对称三角形有两条聚拢的直线，两直线的交点称为顶点
- D.对称三角形一般应有六个转折点，这样上下两条直线的支撑压力作用才能得到验证
- 104
-
价格形态的主要类型有( )。
- A.持续整理形态
- B.持续突破形态
- C.反转整理形态
- D.反转突破形态
- A.价格预测
- B.时机抉择
- C.适度投机
- D.资金管理
- A.石油输出国组织
- B.国际货币基金组织
- C.天然橡胶生产国协会
- D.国际锡生产国协会
- A.基差从-20元/吨变为-30元/吨
- B.基差从20元/吨变为30元/吨
- C.基差从-40元/吨变为-30元/吨
- D.基差从40元/吨变为30元/吨
- 108
-
下列对基差的描述正确的有( )。
- A.在正向市场上，收获季节时基差走弱
- B.在正向市场上，收获季节时基差走强
- C.在正向市场上，收获季节过去后，基差开始走强
- D.在正向市场上，收获季节过去后，基差开始走弱
- A.期货的价格低于现货的价格
- B.正向市场一般在供求状况比较正常的情况下出现
- C.若不考虑其他因素，商品期货价格中的持有成本是期货合约时间长短的函数
- D.商品期货的价格等于现货商品的价格加上持仓费
- 110
-
期货价格的构成要素包括( )。
- A.商品生产成本
- B.期货交易成本
- C.期货商品流通费用
- D.预期利润
- A.美国期货交易所结算公司
- B.芝加哥期货交易所结算公司
- C.东京期货交易所结算公司
- D.伦敦期货交易所结算公司
- A.按照交易所章程的规定实行自律管理
- B.交易所自身不参与交易活动
- C.交易所参与期货合约价格的形成
- D.交易所为期货交易提供设施和服务
- A.锁定生产成本，实现预期利润
- B.利用期货价格信号，组织安排现货生产
- C.期货市场拓展现货销售和采购渠道
- D.有助于市场经济体系的建立与完善
- 114
-
套期保值的目的是为了( )。
- A.获得实物商品
- B.获得金融商品
- C.消灭风险
- D.规避价格风险
- A.离散性
- B.周期性
- C.跳跃性
- D.公开性
- A.调节市场供求
- B.稳定经济秩序
- C.降低交易成本
- D.发现价格
- A.上海期货交易所天然橡胶期货合约
- B.大连商品交易所黄大豆期货合约
- C.郑州商品交易所小麦期货合约
- D.上海期货交易所阴极铜期货合约
- 118
-
期货市场的基本功能之一是( )。
- A.消灭风险
- B.价格发现
- C.减少风险
- D.套期保值
- A.农产品期货
- B.有色金属期货
- C.能源期货
- D.货币期货
- A.东京工业品交易所和伦敦金属交易所
- B.东京工业品交易所和纽约商业交易所
- C.伦敦金属交易所和纽约商业交易所
- D.芝加哥商品交易所和伦敦金属交易所
- A.交易品种
- B.每日价格最大波动限制
- C.最小变动价位
- D.交易价格
- A.16505
- B.16490
- C.16500
- D.16510
- 123
-
期货合约的条款由( )确定。
- A.买方和卖方
- B.仅由买方
- C.交易所
- D.中间人和交易商
- A.签署合同→风险揭示→缴纳保证金
- B.风险揭示→签署合同→缴纳保证金
- C.缴纳保证金→风险揭示→签署合同
- D.缴纳保证金→签署合同→风险揭示
- A.维持保证金
- B.初始保证金
- C.最低保证金
- D.追加保证金
- A.亚洲
- B.中东
- C.拉美
- D.欧洲
- A.2001年3月15日
- B.2001年5月15日
- C.2002年3月15日
- D.2002年5月15日
- A.卖出
- B.买入
- C.平仓
- D.建仓
- A.买入交割月份较近的合约
- B.卖出交割月份较近的合约
- C.买入交割月份较远的合约
- D.卖出交割月份较远的合约
- A.投机是套期保值得以实现的必要条件
- B.没有投机就没有期货市场
- C.投资者是价格风险的承担者
- D.通过投机者的套利行为，可以实现价格均衡和防止价格的过分波动，创造一个稳定市场
- A.头肩顶(底)
- B.双重顶(底)
- C.V形
- D.圆弧形态
- 132
-
若K线呈阳线，说明( )。
- A.收盘价高于开盘价
- B.开盘价高于收盘价
- C.收盘价等于开盘价
- D.最高价等于开盘价
- A.交易量
- B.价格
- C.持仓量
- D.库存
- A.趋跌
- B.趋涨
- C.不变
- D.不确定
- 135
-
套利分析方法不包括 ( )。
- A.图表分析法
- B.季节性分析法
- C.相同期间供求分析法
- D.经济周期分析法
- 136
-
需求法则可以表示为( )。
- A.价格越高，需求量越小；价格越低，需求量越大
- B.价格越高，供给量越小；价格越低，供给量越大
- C.价格越高，需求量越大；价格越低，需求量越小
- D.价格越高，供给量越大；价格越低，供给量越小
- A.损失巨大而获利的潜力有限
- B.没有损失
- C.只有获利
- D.损失有限而获利的潜力巨大
- A.近期月份合约价格上升幅度大于远期月份合约
- B.近期月份合约价格上升幅度等于远期月份合约
- C.近期月份合约价格上升幅度小于远期月份合约
- D.近期月份合约价格下降幅度大于远期月份合约
- A.伦敦证券交易所
- B.芝加哥交易所
- C.阿姆斯特丹证券交易所
- D.法兰西证券交易所
- 140
-
下列哪种情况属于超卖状态?( )
- A.WMS=85
- B.WMS=15
- C.K=85
- D.D=85
- A.K线图
- B.条形图
- C.点数图
- D.移动平均线
- A.能够成为趋势线的前提必须有趋势存在
- B.趋势线被触及的次数多少可用于证明其有效性
- C.有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效
- D.趋势线延续的时间越长就越无效
- A.价格
- B.供给量
- C.交易量
- D.持仓量
- A.越小
- B.越大
- C.趋于零
- D.不确定
- A.买入近期月份合约的同时卖出远期月份合约
- B.买入近期月份合约的同时买入远期月份合约
- C.卖出近期月份合约的同时卖出远期月份合约
- D.卖出近期月份合约的同时买入远期月份合约
- 146
-
大豆提油套利的做法是( )。
- A.购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约
- B.购买大豆期货合约
- C.卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约
- D.卖出大豆期货合约
- A.移动平均线的曲线与趋势线方向保持一致，不轻易改变
- B.移动平均线的行动往往提前于大趋势变化
- C.移动平均线无论是向上或是向下突破，价格都有继续向突破方向走的意愿
- D.移动平均线起到支撑和压力线的作用
- A.两头多，中间少
- B.两头少，中间多
- C.为零
- D.两头和中间差不多
- A.缺乏弹性
- B.无弹性
- C.富有弹性
- D.其他
- A.弹性原理
- B.供求原理
- C.要素理论
- D.厂商理论
- A.正向市场的熊市套利
- B.反向市场的熊市套利
- C.反向市场的牛市套利
- D.正向市场的牛市套利
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
- A.跨期价差交易
- B.跨市价差交易
- C.跨商品价差交易
- D.跨地域价差交易
- A.我国采用间接标价法，而美国采用直接标价法
- B.A国对B国货币汇率上升，对C国下跌，其有效汇率可能不变
- C.对于直接标价法，如果汇率上升，则本币升值，外币贬值
- D.对于间接标价法，如果汇率上升，则本币贬值，外币升值
- A.买进套利
- B.卖出套利
- C.买进套利或卖出套利
- D.不进行套利
- 156
-
金融期货市场的发展始于( )。
- A.19世纪60年代
- B.19世纪70年代
- C.20世纪60年代
- D.20世纪70年代
- A.1年
- B.6个月
- C.3个月
- D.4周
- A.双重顶
- B.V形
- C.圆弧形态
- D.头肩形
- A.WMS、D、K
- B.K、WMS、D
- C.WMS、K、D
- D.D、K、WMS
- 160
-
趋势线的作用是( )。
- A.预测价格的涨幅
- B.预测价格的跌幅
- C.衡量价格的波动方向
- D.描述价格的反转突破
- A.微观性因素
- B.宏观性因素
- C.点状图
- D.K线图
- A.商品价格越高，需求量就越小
- B.收入增加导致对商品需求量的增加
- C.互补商品中，一种商品价格的下降会引起另一种商品的需求量减少
- D.预期某商品会上涨时，该商品的需求会增加
- A.外汇期货
- B.商品期货
- C.利率期货
- D.股指期货
- A.MACD
- B.RSI
- C.KDJ
- D.KD
- A.2
- B.10
- C.20
- D.200
- A.纽约期货交易所
- B.大连商品交易所
- C.芝加哥商业交易所
- D.芝加哥期货交易所
- A.三重顶(底)比头肩形多一个顶(底)
- B.三重顶(底)的连线是水平的，故具有矩形的特征
- C.头肩形不能转化为持续整理形态
- D.三重顶(底)更容易演变成突破形态
- A.做市商
- B.套期保值者
- C.会员
- D.客户
- A.减少了价格波动
- B.降低了交易成本
- C.简化了交易过程
- D.提高了市场流动性
- A.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
- B.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法、违规记录
- C.有健全的风险管理和内部控制制度
- D.注册资本最低限额为人民币3000万元
