我
- A. 净损失120元
- B. 净赢利120元
- C. 净损失110元
- D. 既没有赢利，也没有损失
- A. 净损失200000元
- B. 净损失240000元
- C. 净赢利240000元
- D. 净赢利200000元
- A. 正向市场，反向市场
- B. 反向市场，正向市场
- C. 反向市场，反向市场
- D. 正向市场，正向市场
- A. 750元／吨，630元／吨
- B. －750元/吨，－630元／吨
- C. 630元／吨，750元／吨
- D. －630元／吨，一750元／吨
- A. 基差走弱120元／吨
- B. 基差走强120元／吨
- C. 基差走强100元／吨
- D. 基差走弱100元／吨’
- A. 6美元/盎司
- B. －6美元/盎司
- C. 5美元/盎司
- D. －5美元/盎司
- A. 卖出套期保值
- B. 买入套期保值
- C. 交叉套期保值
- D. 基差交易
- A. 760
- B. 792
- C. 808
- D. 840
- A. 40
- B. －40
- C. 20
- D. －80
- A. 5月1日上午10点，两合约的理论价差为18点
- B. 5月1日上午10点，两合约的理论价差为17．5点
- C. 投资者平仓后每张合约亏损3000元
- D. 投资者平仓后每张合约赢利3000元
- A. 63元；52元
- B. 63元；58元
- C. 52元；58元
- D. 63元；66元
- A. 2．5美元
- B. 2美元
- C. 1．5美元
- D. 0．5美元
- A. 虚值
- B. 极度虚值
- C. 实值
- D. 极度实值
- A. 17610元／吨
- B. 17620元／吨
- C. 17630元／吨
- D. 17640元／吨
- A. 一4美元／盎司
- B. 4美元／盎司
- C. 7美元／盎司
- D. 一7美元／盎司
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- A. 市场风险
- B. 信用风险
- C. 流动性风险
- D. 操作风险
- A. 市价或限价
- B. 买入或卖出
- C. 期权价格
- D. 执行价格
- A. 不易为少数人控制和垄断
- B. 规格或质量易于量化和评级
- C. 价格波动幅度大且频繁
- D. 供应量大
- A. 商品价格
- B. 消费者预期
- C. 消费者偏好
- D. 需求替代品和互补品价格
- A. 由结算机构对结算会员进行结算
- B. 结算会员与非结算会员之间的结算
- C. 非结算会员对客户的结算
- D. 由会员根据结算结果对其所代理的客户进行结算
- A. 纵向代表价格，横向代表时间
- B. 开盘价与收盘价形成一个矩形
- C. 当收盘价低于开盘价时，这个矩形以红色表示，称为阳线
- D. 如果收盘价高于开盘价，这个矩形以绿色表示，称为阴线
- A. 负责风险管理的计算机系统出现差错造成损失
- B. 储存交易数据的计算机因灾害而引起损失
- C. 工作程序不恰当而发生的作弊行为
- D. 交易人员指令处理错误
- A. 制热日指数期货(HDD)
- B. 制冷日指数期货(CDD)
- C. 制热季节指数期货(SHDD)
- D. 制冷季节指数期货(SCDD)
- A. 一般情况下，同种商品的期货价格和现货价格走势一致
- B. 期货价格和现货价格随着期货合约到期日的来临呈现趋同性
- C. 生产经营者通过套期保值来规避风险，并最终消灭风险
- D. 投机者、套利者的参与是套期保值实现的条件
- A. 郑州商品交易所
- B. 上海期货交易所
- C. 大连商品交易所
- D. 中国金融期货交易所
- A. 灵活运用止损指令
- B. 平均卖高策略
- C. 掌握限制损失的原则
- D. 掌握滚动利润的原则
- A. 对价格预测的能力欠佳
- B. 满仓操作，承受过大的风险
- C. 缺乏处理高风险投资的经验
- D. 价格波动使投资者利益受损的可能性
- A. 期权的卖方可能的亏损是有限的
- B. 期权的买方可能的亏损是有限的
- C. 期权卖方最大的收益就是权利金
- D. 期权买卖双方的权利和义务是对称的
- A. 期转现可以保证期货与现货市场风险同时锁定。
- B. 持有方向相反合约的会员申请由交易所代为平仓，并按协议价格交换与期货合约标的物数量相当、品种相同的标准仓单。
- C. 商定平仓价和交货价的差额如果小于交割费用、仓储费和利息以及货物的品级差价之和，那对期转现双方都有利。
- D. 期转现等同于“平仓后购销现货”。
- A. 上升幅度大于
- B. 下降幅度小于
- C. 上升幅度小于
- D. 下降幅度大于
- A. 定义交易规则
- B. 编写计算机程序代码
- C. 将交易策略思想转化成数学公式或计量模型
- D. 将计算机程序代码编译成可供交易执行的程序系统
- A. 规格或质量易于量化和评级
- B. 价格波动幅度大且频繁
- C. 供应量大，不易为少数人控制核垄断
- D. 供应量小，不易为少数人控制核垄断
- A. 共同基金
- B. 对冲基金
- C. 对冲基金的基金
- D. 商品基金
- A. 当月
- B. 下月
- C. 随后两月
- D. 随后两个季月
- A. 牛市尽头、熊市开始
- B. 牛市
- C. 熊市
- D. 熊市尽头、牛市开始
- A. 因转让而无须背书，便利了期货合约的连续买卖
- B. 使期货市场具有很强的流动性
- C. 极大地简化了交易过程，便利了投机活动的进行
- D. 消除了交易成本
- A. 美式期权和欧式期权并无地域上的区别
- B. 欧式期权是指在规定的合约到期日方可行权
- C. 美式期权是指在规定的有效期内任何的时候都可以行权
- D. 按照行使期权权利的不同，期权主要包括美式期权和欧式期权两类
- A. 计算机撮合成交是根据公开喊价的原理设计的
- B. 一般将买卖申报单以价格优先、时间优先的原则进行排序
- C. 当买人价大于、等于卖出价时自动撮合成交
- D. 集合竞价采用最大成交量原则
- A. 承担价格风险
- B. 促进价格发现
- C. 增加价格波动
- D. 提高市场流动性
- A. 空头投机交易
- B. 多头投机交易
- C. 抢帽子者的交易
- D. 日间交易
- A. 市场流动性强
- B. 交易手续简便
- C. 费用低廉
- D. 节约资金成本
- A. 较近月份的合约下降幅度大于较远合约价格的下降幅度
- B. 较近月份的合约下降幅度小于较远合约价格的下降幅度
- C. 较近月份的合约上升幅度大于较远合约价格的上升幅度
- D. 较近月份的合约上升幅度小于较远合约价格的上升幅度
- A. 市价指令
- B. 限价指令
- C. 止损指令
- D. 新价值令
- A. 木材
- B. 橙汁
- C. 可可
- D. 猪肚
- A. 产出水平
- B. 就业能力
- C. 通货膨胀
- D. 政府干预
- A. 商业票据期货
- B. 国债期货
- C. 欧洲美元定期存款期货
- D. 资本市场利率期货
- A. 欧元
- B. 英镑
- C. 日元
- D. 加拿大元
- A. 套期保值的核心是“风险对冲”。
- B. 套期保值可以保证获得价差收益。
- C. 套期保值要遵循期货头寸与现货头寸相反，或作为现货市场未来要进行的交易的替代物。
- D. 套期保值本质上也是一种转移风险的方式
- A. 价格上升，成交量和持仓量增加，价格继续上涨
- B. 价格下跌，成交量和持仓量减少，价格继续下跌
- C. 价格下跌，成交量和持仓量增加，价格转为上涨
- D. 价格下跌，成交量和持仓量减少，价格转为上涨
- A. 市场资金集中度
- B. 会员持仓总量变动比率
- C. 市场资金总量变动率
- D. 现价期价偏离率
- A. 利率期货卖出套期保值目的是对冲市场利率上升带来的风险
- B. 利率期货卖出套期保值目的是对冲市场利率下降带来的风险
- C. 利率期货买入套期保值目的是对冲市场利率上升带来的风险
- D. 利率期货买入套期保值目的是对冲市场利率下降带来的风险
- A. 期末结存量
- B. 期初存量
- C. 本期产量
- D. 本期进口量
- A. 空头套期保值
- B. 多头套期保值．
- C. 空头掉期
- D. 多头掉期
- A. 未来市场利率下降而导致债务融资成本上升
- B. 未来市场利率下降而导致买入债券或债权的成本上升
- C. 未来市场利率上升而导致的债券或债权价值下跌
- D. 未来市场利率上升而导致融资利息成本上升
- A. 外汇储备增加，外汇市场对本币有信心，本币升值
- B. 外汇储备越多越好
- C. 外汇储备减少，外汇市场对本币丧失信心，本币贬值
- D. 外汇储备越少越好
- A. 两种交易都必须通过期货交易所进行
- B. 相对于外汇期货而言，外汇保证金交易的币种更丰富，任何国际上可兑换的货币都能成为交易品种
- C. 外汇保证金交易的交易者可以无限期持有头寸
- D. 外汇保证金交易的交易时间是24小时不间断的进行交易
- A. 交易方向
- B. 交易者名称
- C. 交易数量
- D. 交易价格
- A. 小麦／玉米套利
- B. 玉米／大豆套利
- C. 大豆提油套利
- D. 反向大豆提油套利
- A. 生产商
- B. 加工商
- C. 库存商
- D. 贸易商
- A. 头肩底（顶）
- B. 三重顶（底）
- C. 三角形
- D. 矩形
- A. 看涨期权
- B. 看跌期权
- C. 欧式期权
- D. 美式期权
- A. 价格上涨，成交量增加，持仓量上升
- B. 价格下跌，成交量减少，持仓量下降
- C. 价格上涨，成交量不活跃，持仓量上升
- D. 价格上涨，成交量减少，持仓量上升
- A. 榨油厂持有豆油库存或券商持有的股票组合，属于现货多头的情形
- B. 当企业已按某固定价格约定在未来出售某商品或资产，但尚未持有实物商品或资产时，该企业处于现货多头
- C. 某钢铁贸易商与某房地产商签订合同，约定在三个月后按某价格提供若干吨钢材，但手头尚未有钢材现货的，该钢材贸易商处于现货多头
- D. 某建筑企业已与某钢材贸易商签订购买钢材的合同，确立了价格，但尚未交收的情形属于现货多头
- A. 白糖生产厂家担心日后销售白糖时价格下跌
- B. 担心日后购买白糖时价格时上涨
- C. 担心库存白糖日后下跌
- D. 担心库存白糖日后上涨
- A. 期货主管部门
- B. 金融期货交易所
- C. 经纪公司
- D. 结算与保证公司
- A. 基差为正且数值越来越大
- B. 基差从正值变为负值
- C. 基差从负值变为正值
- D. 基差为负且数值越来越大
- A. 经济波动周期因素是影响期货市场价格走势的重要因素
- B. 经济周期一般由四个阶段构成，即危机、萧条、复苏、繁荣
- C. 分析较长时期期货价格时，无须关注国内外经济情况变化
- D. 在经济周期的不同阶段，产品的供求状况具有不同的特征
- A. 相关商品之间的套利
- B. 原料与成品之间的套利
- C. 成品与半成品之间的套利
- D. 不同商品市场之间的套利
- A. 1IFFE
- B. SGX
- C. TIFFE
- D. MATIF
- A. 交易数量和单位条款
- B. 质量和等级条款
- C. 交易价格条款
- D. 交割地点和时间条款
- A. 买进看涨期权
- B. 卖出看涨期权
- C. 买进看跌期权
- D. 卖出看跌期权
- A. 看涨期权
- B. 看跌期权
- C. 欧式期权
- D. 美式期权
- A. 纳斯达克指数
- B. 标准普尔500指数
- C. 道琼斯工业指数
- D. 恒生指数
- A. 当需求曲线和供给曲线同时向右移动时，均衡数量增加，均衡价格不确定
- B. 当需求曲线和供给曲线同时向左移动时，均衡数量减少，均衡价格不确定
- C. 当需求曲线向右移动而供给曲线向左移动时，均衡价格提高，均衡数量不确定
- D. 当需求曲线向右移动而供给曲线向左移动时，均衡价格降低，均衡数量不确定
- A. 《期货交易管理条例》是由国务院颁布的
- B. 《期货公司管理办法》是由中国证监会颁布的
- C. 《期货交易所管理办法》是由中国金融期货交易所颁布的
- D. 《期货从业人员执业行为准则(修订)》是由中国期货业协会颁布的
- A. 期权卖方想要获得权利必须向买方支付一定数量的权利金
- B. 期权买方取得的权利是未来的
- C. 期权卖方可以买进标的物，但不可以卖出标的物
- D. 买方仅承担有限风险，却拥有巨大的获利潜力
- A. 交易品种为绵白糖
- B. 交易单位为10吨／手
- C. 每日价格最大波动限制不得超过上一个交易日结算价的±4％
- D. 最后交易日为合约交割月份的第10个交易日
- A. 加权平均法
- B. 几何平均法
- C. 算术平均法
- D. 比率分析法
- A. 量化指标
- B. 趋势追逐
- C. 直观现实
- D. 分析价格变动的中长期趋势
- A. 买人
- B. 卖出
- C. 交换
- D. 互换
- A. 美国长期国债期货合约
- B. 政府国民抵押协会抵押凭证期货合约
- C. 欧洲美元定期存款期货合约
- D. 美国国内可转让定期存单期货合约
- A. 2％
- B. 5％
- C. 10％
- D. 15％
- A. 期货交易者
- B. 期货公司
- C. 期货交易所
- D. 期货业协会
- 104
-
美元标价法即（ ）。
- A. 以若干数量的美元来表示一定单位的非美元货币的价值的标价方法
- B. 以若干数量的非美元货币来表示一定单位美元的价值的标价方法
- C. 以若干数量的欧元来表示一定单位美元的价值的标价方法
- D. 以若干数量的美元来表示一定单位欧元的价值的标价方法
- A. 商品期货保持稳定
- B. 金融期货后来居上
- C. 期货期权方兴未艾
- D. 各个品种、各个市场间相互约束
- A. 44600元
- B. 22200元
- C. 44400元
- D. 22300元
- A. 基础结算担保金
- B. 变动结算担保金
- C. 交易结算担保金
- D. 准备结算担保金
- 108
-
期权的买方，是（ ）。
- A. 收取权利金
- B. 最大盈利为权利金
- C. 享有在期限内按一定价格买或卖的权利
- D. 在一定时间内必须行权
- 109
-
联系期货与现货的纽带是（ ）。
- A. 结算
- B. 交割
- C. 竞价
- D. 下单
- A. 同方向变动
- B. 反方向变动
- C. 不变动
- D. 无规律变动
- A. 买入70吨11月份到期的大豆期货合约
- B. 卖出70吨11月份到期的大豆期货合约
- C. 买入70吨4月份到期的大豆期货合约
- D. 卖出70吨4月份到期的大豆期货合约
- A. 场外期权和场内期权
- B. 现货期权和期货期权
- C. 看涨期权和看跌期权
- D. 美式期权和欧式期权
- A. 转移价格风险
- B. 促进价格发现
- C. 减缓价格波动
- D. 提高市场流动性
- A. 直接标价法
- B. 间接标价法
- C. 美元标价法
- D. 欧元标价法
- A. 在现有持仓亏损的情况下，进行增仓以降低平均成本
- B. 在现有持仓已经盈利的情况下，才能增仓
- C. 持仓的增加应逐渐递增
- D. 持仓的减少应逐渐递增
- A. 内涵价值
- B. 时间价值
- C. 执行价格
- D. 市场价格
- A. 董事会
- B. 股东大会
- C. 会员大会
- D. 理事会
- A. 风险较低
- B. 成本较低
- C. 收益较高
- D. 保证金要求较低
- A. 组织并监督结算和交割，保证合约履行
- B. 监督会员的交易
- C. 监督指定交割仓库
- D. 负责在会员之间分配利润
- A. 实物交割
- B. 对冲
- C. 现金交割
- D. 期转现
- A. 深圳外汇调剂中心
- B. 上海外汇调剂中心
- C. 广东期货交易所
- D. 广州期货交易所
- A. 信用风险
- B. 经营风险
- C. 价格风险
- D. 汇率风险
- A. 生产商
- B. 贸易商
- C. 库存商
- D. 监管者
- A. 买入
- B. 卖出
- C. 买入或卖出
- D. 买入和卖出
- A. 不超过昨结算的±3％
- B. 不超过昨结算的±4％
- C. 不超过昨结算的±5％
- D. 不设价格限制
- A. 直接标价法
- B. 间接标价法
- C. 美元标价法
- D. 英镑标价法
- A. 外汇期权
- B. 股指期权
- C. 远期利率协议
- D. 股指期货
- A. 1120元／吨
- B. 1121元／吨
- C. 1122元／吨
- D. 1123元／吨
- A. 按所指向的基础资产的期限，利率期货可分为短期利率期货和长期利率期货
- B. 短期利率期货就是短期国债期货和欧洲美元期货
- C. 长期利率期货包括中期国债期货和长期国债期货
- D. 利率期货的标的资产都是固定收益证券
- A. 财政政策
- B. 货币政策
- C. 利率水平
- D. 政治环境
- A. 富有弹性
- B. 无弹性
- C. 缺乏弹性
- D. 其他
- A. 农产品
- B. 金属
- C. 股票
- D. 能源
- 133
-
金融时报指数有（ ）种指数。
- A. 2
- B. 3
- C. 4
- D. 5
- A. 15%
- B. 8%
- C. 20%
- D. 10%
- A. 美元标价法
- B. 欧元标价法
- C. 直接标价法
- D. 间接标价法
- A. 开户
- B. 下单
- C. 竞价
- D. 结算
- 137
-
沪深300指数的基期是（ ）。
- A. 2004年12月31日
- B. 2005年4月8日
- C. 2001年1月31日
- D. 2002年2月18Et
- A. 2180
- B. 1090
- C. 2100
- D. 1050
- 139
-
在8月和12月黄金期货价格分别为951美元/盎司和962美元／盎司时，某套利者下达“卖出8月黄金期货、同时买入12月黄金期货，价差为11美元／盎司”的限价指令。其可能成交的价差为（ ）美元／盎司。
- A. 13
- B. 14
- C. 10
- D. 15
- A. 会员大会提议，经理事会同意设立
- B. 理事长提议，经理事会同意设立
- C. 理事长提议，总经理同意设立
- D. 总经理提议，理事长同意设立
- A. 会引起另一种商品需求量减少
- B. 会引起另一种商品需求量增加
- C. 另一种商品需求量不变
- D. 与另一种商品的需求量无关
- A. 11648元／吨
- B. 11668元／吨
- C. 11780元／吨
- D. 11760元／吨
- 143
-
英镑的英文代码是（ ）。
- A. CNY
- B. USD
- C. CHF
- D. GBP
- A. 正向市场
- B. 反向市场
- C. 实值市场
- D. 虚值市场
- A. 期货交易所
- B. 期货结算部门
- C. 中国人民银行
- D. 国务院期货监督管理机构
- A. 全员结算制度
- B. 分级结算制度
- C. 保证金制度
- D. 当日无负债制度
- A. 当买卖双方有一方做平仓交易时(即换手)，持仓量增加
- B. 只有当新的买入者和卖出者同时入市时，持仓量才会增加
- C. 当买卖双方有一方做平仓交易时(即换手)，持仓量增加
- D. 当买卖双方均为原交易者，双方均为平仓时，持仓量增加
- A. 正确建立和严格执行有关风险监控制度
- B. 建立对交易全过程进行动态风险监控的机制
- C. 建立和严格管理风险基金
- D. 控制客户信用风险
- A. 中国国际期货经纪公司成立
- B. 上海金属交易所成立
- C. 深圳有色金属交易所成立
- D. 郑州粮食批发市场成立
- A. 期货投机交易的目的是利用期货市场规避现货价格波动的风险
- B. 期货投机交易是在现货市场与期货市场上同时操作，以期达到对冲现货市场价格风险的目的
- C. 期货投机者是通过期货市场转移现货市场价格风险
- D. 期货投机交易是在期货市场上进行买空卖空，从而获得价差收益
- A. 以股票为标的物
- B. 相比直接买卖股票，交易费用低廉
- C. 没有杠杆效应
- D. 使投资者能够对单一股票进行套利
- 152
-
期货合约是由（ ）统一制定的。
- A. 中国证监会
- B. 中国期货业协会
- C. 期货交易所
- D. 国务院期货监督管理中心
- A. 芝加哥期货交易所
- B. 芝加哥商业交易所
- C. 伦敦国际金融期货交易所
- D. 堪萨斯市交易所
- A. 美国芝加哥
- B. 英国伦敦
- C. 法国巴黎
- D. 日本东京
- A. 近期对某种商品或资产需求非常迫切，远大于近期产量
- B. 现货价格增加，高于期货价格
- C. 期货价格下降，低于现货价格
- D. 交割月到来，持仓费降至零
