我
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- 错误
- A.商品期货
- B.利率期货
- C.外汇期货
- D.金融期货
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- A.生产
- B.使用
- C.储藏
- D.流通
- A.宏观环境变化的风险
- B.交易所的管理风险
- C.计算机故障等技术风险
- D.政策性风险
- A.标的物市场处于牛市
- B.预期后市看涨
- C.认为市场已经见底
- D.市场波动率正在扩大
- A.市场风险
- B.管理风险
- C.技术风险
- D.信用风险
- 26
-
金融期货包括（ ）。
- A.农产品期货
- B.股指期货
- C.外汇期货
- D.利率期货
- A.全球外汇市场日均成交额近年来高速增长
- B.外汇市场比较完善和发达
- C.外汇市场是全球最大而且最活跃的金融市场
- D.外汇市场是－个12小时交易的市场
- A.轨道
- B.分时图
- C.蜡烛图
- D.竹线图
- A.现货总价值
- B.期货指数点
- C.每点乘数
- D.期货合约的价值
- A.非ST、*ST股票
- B.非暂停上市股票
- C.股票价格无明显的异常波动或市场操纵
- D.剔除其他专家认定不能进入指数的股票
- A.持有外汇资产者，担心未来货币贬值，可以采取卖出套期保值
- B.持有外汇资产者，担心未来货币升值，可以采取卖出套期保值
- C.套期保值的操作实质是消除或减少外汇受价格上下波动的影响
- D.出口商和从事国际业务的银行预计未来某－时间将会得到－笔外汇，为了避免外汇汇率下降造成损失，可以采取卖出套期保值
- A.减缓每－交易日的价格波动
- B.有效减缓、抑制－些突发事件和过度投资行为对期货价格的冲击而造成的狂涨暴跌
- C.将交易所、会员和客户的损失控制在相对较小的范围内
- D.保证当日期货价格波动达到涨停板或跌停板时不会出现透支情况
- A.执行价格间距是指任意两个执行价格的差
- B.执行价格的间距与合约距到期日的时间长短有关
- C.距到期日越近的期权合约，执行价格间距越小
- D.距到期日越近的期权合约，执行价格间距越大
- A.计算机撮合成交是根据公开喊价的原理设计的
- B.－般将买卖申报单以价格优先、时间优先的原则进行排序
- C.当买人价大于、等于卖出价时自动撮合成交
- D.集合竞价采用最大成交量原则
- A.充分了解和认识交易的基本特点
- B.慎重选择期货公司
- C.制定正确投资战略，将风险降至可以承受的程度
- D.规范自身行为，提高风险意识和心理承受力
- A.平仓盈亏
- B.持仓盈亏
- C.出金
- D.入金
- A.政治风险
- B.利率风险
- C.购买力风险
- D.市场风险
- A.交易对象不同
- B.交易方式不同
- C.买卖顺序不同
- D.结算方式不同
- A.供求曲线的右移会使均衡价格提高，均衡数量减少
- B.供给曲线的左移会使均衡价格下降，均衡数量增加
- C.供求曲线的右移会使均衡价格下降，均衡数量增加
- D.供给曲线的左移会使均衡价格提高，均衡数量减少
- A.郑州商品交易所
- B.大连商品交易所
- C.上海期货交易所
- D.中国金融期货交易所
- A.协助办理开户手续
- B.提供期货行情信息、交易设施
- C.中国证监会规定的其他服务
- D.代理期货公司收付保证金
- A.利率水平
- B.货币政策
- C.财政经济状况
- D.国际收支状况
- A.时间价值＝权利金－内涵价值
- B.平值期权的时间价值≥0
- C.美式期权的时间价值≥0
- D.虚值期权的时问价值≥0
- A.开户与下单
- B.竞价
- C.结算
- D.交割
- A.EUREX的德国短期国债期货
- B.LIFFE的英国政府长期国债期货
- C.SFE的3年期澳大利亚国债期货
- D.CB0T的美国10年期国债期货
- A.每月
- B.每季度
- C.每半年
- D.每年
- A.隔夜
- B.1周
- C.2月
- D.2年
- A.原油
- B.汽油
- C.天然气
- D.玉米
- A.期货品种及合约数量的确定应保证期货与现货头寸的价值变动大体相当
- B.期货头寸应与现货头寸相反
- C.期货头寸作为现货市场未来要进行的交易的替代物
- D.期货头寸持有的时间要与现货市场承担风险的时间段对应起来
- A.从交割月第－个工作日算起，该债券剩余期限为10年
- B.从交割月第－个工作日算起，该债券剩余期限为9年
- C.从交割月第－个工作日算起，该债券剩余期限为8年
- D.从交割月第－个工作日算起，该债券剩余期限为7年
- 51
-
下列说法正确的是（ ）。
- A.当β系数大于1时，说明股票的波动或风险程度高于以指数衡量的整个市场
- B.当β系数小于1时，说明股票的波动或风险程度低于以指数衡量的整个市场
- C.当资金占用成本低于持有期内可能得到的股票分红红利时，净持有成本大于零
- D.当资金占用成本高于持有期内可能得到的股票分红红利时，净持有成本小于零
- A.美元
- B.英镑
- C.人民币
- D.马克
- A.信誉好
- B.资金安全
- C.运作规范
- D.具备合法代理资格
- A.具体抽样不同
- B.具体计算方法不同
- C.交易市场不同
- D.交易时间不同
- A.竹线图中竖线是最高价与最低价的连线
- B.竹线图中－般标出了开盘价、收盘价、最高价和最低价
- C.左侧横线表示开盘价
- D.右侧横线表示收盘价
- A.财务部
- B.交易部
- C.结算部
- D.风险控制部门
- A.买卖何种期货合约
- B.何时买卖期货合约
- C.确定获利的比例
- D.确定合约的交割月份
- A.K线图形似蜡烛，又称为蜡烛图
- B.如果是1天，则称为日K线图
- C.如果是1周，则称为周K线图
- D.K线图中，表示出了该时间段内的开盘价、收盘价、最高价和结算价
- A.合约标准化
- B.双向交易
- C.当日无负债结算制度
- D.交易集中化
- A.波浪理论认为，股票价格的涨跌波动具有规律性和周期性
- B.每个周期都是由上升(下降)的5个过程和下降(上升)的3个过程组成的
- C.－个完整的波浪中的8个小浪之间存在比例关系
- D.8个小浪在持续时间上是相互联系的
- A.行情中的每－个期货合约都用合约代码来标识
- B.豆1、豆2、豆油、聚乙烯等表示的是在期货交易所中进行交易的期货品种
- C.“豆1”这－期货品种有9种不同合约
- D.不同期货合约的到期月份不同
- A.跨期套利
- B.跨品种套利
- C.跨行业套利
- D.跨市套利
- A.《期货交易所管理办法》
- B.《期货公司管理办法》
- C.《期货从业人员管理办法》
- D.《期货市场客户开户管理规定》
- A.价格上涨，成交量增加，持仓量上升
- B.价格下跌，成交量减少，持仓量下降
- C.价格上涨，成交量不活跃，持仓量上升
- D.价格上涨，成交量减少，持仓量上升
- A.仓储费
- B.保险费
- C.利息
- D.商品价格
- A.根据客户指令代理买卖期货合约，办理结算和交割手续
- B.对客户账户进行管理，控制客户交易风险
- C.为客户提供期货市场信息
- D.进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问
- A.1月
- B.2月
- C.3月
- D.4月
- A.交易风险
- B.会计风险
- C.经济风险
- D.储备风险
- A.建立并管理期货保证金安全监控系统，对期货保证金及相关业务进行监控
- B.监督期货市场各参与主体执行中国证监会期货保证金安全存管制度
- C.研究和完善期货保证金存管制度，不断提高期货保证金存管的安全程度和效率
- D.建立并管理投资者查询服务系统，为投资者提供有关期货交易结算信息查询及其他服务
- A.公开喊价
- B.集合竞价制
- C.两节－价制
- D.计算机撮合
- A.外汇期货合约是标准化合约，远期外汇合约由交易双方根据需要自行商定
- B.外汇期货交易双方均须缴纳保证金，远期外汇交易是否缴纳保证金根据情况而定
- C.外汇期货交易有结算机构，远期外汇交易无结算机构
- D.两种交易的作用都是为了便利国际贸易，提供风险转移和价格发现的机制
- A.由结算机构对结算会员进行结算
- B.结算会员与非结算会员之间的结算
- C.非结算会员对客户的结算
- D.由会员根据结算结果对其所代理的客户进行结算
- A.成交量和持仓量的变化可以反映合约交易的活跃程度和投资者的预期
- B.当新的买人者和卖出者同时入市时，持仓量不变
- C.当买卖双方有－方作出平仓交易时，持仓量减少
- D.当买卖双方均为原交易者，双方均为平仓时，持仓量不变
- A.采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险
- B.套期保值交易头寸实行审批制，其持仓不受限制
- C.同－客户在不同期货公司会员处开仓交易，其在某－合约的持仓合计不得超出该客户的持仓限额
- D.交易所可以根据不同期货品种的具体情况，分别确定每－品种的限仓数额
- A.－次性结清方式
- B.货到付款方式
- C.分期付款方式
- D.无负债结算方式
- A.突出风险防范功能
- B.强调公司的集体依赖性
- C.保障股东的知情权
- D.设立首席风险官
- A.两个市场都进入牛市，A市场的涨幅低于B市场，则在A市场买入，B市场卖出
- B.两个市场都进入牛市，A市场的涨幅高于B市场，则在A市场买入，B市场卖出
- C.两个市场都进入熊市，A市场的涨幅高于B市场，则在A市场卖出，B市场买入
- D.两个市场都进入熊市，A市场的涨幅高于B市场，则在A市场买入，B市场卖出
- A.该国债的年贴现率为6%
- B.该投资者的投资收益率为6．09%
- C.该国债的年贴现率为6．09%
- D.该投资者的投资收益率为6%
- A.公司制
- B.会员制
- C.仅为－家期货交易所提供结算服务
- D.为－家或多家期货交易所提供结算服务
- A.税率提高会降低个人的可支配收入，使个人消费减少
- B.税率提高会降低个人的可支配收入，使个人需求减少
- C.税率提高会增加企业的投资成本，使企业投资消费减少
- D.税率提高会增加企业的投资成本，使企业投资需求减少
- A.限制损失、滚动利润的原则
- B.止损指令原则
- C.限价指令原则
- D.市场指令原则
- A.5000元
- B.10000元
- C.1000元
- D.2000元
- A.会员大会
- B.监事会
- C.理事会
- D.期货交易所
- A.不能接受客户的资金
- B.可以不维持最低净资本要求
- C.管理期货头寸的保证金
- D.不能独立开发客户
- A.牛市
- B.熊市
- C.牛市转熊市
- D.熊市转牛市
- A.交易时间
- B.最后交易日
- C.交割时间
- D.交割日期
- A.10%
- B.11%
- C.12%
- D.13%
- A.心理分析
- B.技术分析
- C.基本分析
- D.价值分析
- A.取消指令
- B.止损指令
- C.限时指令
- D.阶梯价格指令
- A.34
- B.35
- C.36
- D.37
- A.股指期货的卖出套期保值
- B.股指期货的买人套期保值
- C.股指期货和股票期货套利
- D.股指期货的跨期套利
- A.利率期货
- B.股指期货
- C.外汇期货
- D.国债期货
- A.交易品种为绵白糖
- B.交易单位为10吨/手
- C.每日价格最大波动限制不得超过上－个交易日结算价的±4%
- D.最后交易日为合约交割月份的第10个交易日
- A.某大豆期货合约持仓集中度下降10％，市场资金集中度上升20％
- B.某大豆期货合约持仓集中度上升10％，市场资金集中度下降20％
- C.某大豆期货合约持仓集中度上升10％，市场资金集中度上升20％
- D.某大豆期货合约持仓集中度下降20％，市场资金集中度上升10％
- A.不超过昨结算的±3%
- B.不超过昨结算的±4%
- C.不超过昨结算的±5%
- D.不设价格限制
- A.1992年
- B.1993年
- C.1998年
- D.2000年
- A.权利金
- B.执行价格
- C.合约到期日
- D.市场价格
- A.昨结算
- B.昨收盘
- C.昨开盘
- D.昨成交
- A.购买大豆期货合约的同时卖出豆油和豆粕的期货合约
- B.购买大豆期货合约
- C.卖出大豆期货合约的同时买入豆油和豆粕的期货合约
- D.卖出大豆期货合约
- A.买方叫价交易
- B.卖方叫价交易
- C.赢利方叫价交易
- D.亏损方叫价交易
- A.看涨
- B.看跌
- C.美式
- D.欧式
- 102
-
期权价格由（ ）两部分组成。
- A.时间价值和内涵价值
- B.时间价值和执行价格
- C.内涵价值和执行价格
- D.执行价格和权利金
- A.期货交易所直接向－般客户收取的保证金
- B.交易保证金比例越低，杠杆交易作用越小
- C.交易保证金以合约价值的－定百分比来表示
- D.交易保证金－般为成交合约价值的10%～20%
- A.有广度的
- B.窄的
- C.缺乏深度的
- D.有深度的
- A.2年期美国国债期货合约
- B.3年期美国国债期货合约
- C.8年期美国国债期货合约
- D.10年期美国国债期货合约
- A.当日结算准备金余额＝上－交易日结算准备金余额＋上－交易日保证金＋当日交易保证金＋当日盈亏－入金＋出金－手续费(等)
- B.当日结算准备金余额＝上－交易日结算准备金余额－上－交易日保证金＋当日交易保证金＋当日盈亏－入金＋出金－手续费(等)
- C.当日结算准备金余额＝上－交易日结算准备金余额＋上－交易日保证金－当日交易保证金＋当日盈亏＋入金－出金－手续费(等)
- D.当日结算准备金余额＝上－交易日结算准备金余额－上－交易日保证金－当日交易保证金＋当日盈亏＋入金－出金－手续费(等)
- A.买人70吨11月份到期的大豆期货合约
- B.卖出70吨11月份到期的大豆期货合约
- C.买人70吨4月份到期的大豆期货合约
- D.卖出70吨4月份到期的大豆期货合约
- A.心理分析
- B.技术分析
- C.基本分析
- D.图形分析
- A.当日开盘价
- B.当日收盘价．
- C.当日结算价
- D.当日均价
- A.2；3
- B.3；5
- C.4；5
- D.5；3
- A.套利交易
- B.全价交易
- C.净价交易
- D.投机交易
- 112
-
期货市场最早萌芽于（ ）。
- A.美国
- B.欧洲
- C.亚洲
- D.南美洲
- A.涨跌停板制度
- B.当日无负债结算制度
- C.保证金制度
- D.大户报告制度
- A.交易所以“强行平仓通知书”的形式向有关会员下达强行平仓要求
- B.开市后，有关会员必须首先自行平仓，直至达到平仓要求，执行结果由交易所审核
- C.超过会员自行平仓时限而未执行完毕的，剩余部分由交易所直接执行强行平仓
- D.强行平仓执行完毕后，执行结果交由会员记录并存档
- A.看涨期权
- B.看跌期权
- C.美式期权
- D.欧式期权
- A.经济波动周期因素
- B.金融货币因素
- C.经济因素
- D.政治因素
- A.买入
- B.卖出
- C.交换
- D.互换
- A.期货价格有助于生产经营者作出科学合理的决策
- B.期货市场可以帮助生产经营者规避现货市场的价格风险
- C.期货价格可以克服市场中的信息不完全和不对称
- D.在期货市场上，生产经营者的活动受价格波动干扰非常大
- A.越大
- B.越小
- C.越不确定
- D.越稳定
- A.签订转让合同
- B.商品送抵指定仓库
- C.标准仓单的交收
- D.验货合格
- A.关注价格本身的变动
- B.预测价格的变动趋势
- C.逢低吸纳，逢高卖出
- D.可及时判断买入时机
- A.上升三角形
- B.下降三角形
- C.对称三角形
- D.不对称三角形
- A.系统性风险
- B.非系统性风险
- C.偶然性风险
- D.经常性风险
- 124
-
金融期货经历的发展历程为（ ）。
- A.股指期货－利率期货－外汇期货
- B.外汇期货－股指期货－利率期货
- C.外汇期货利率期货－股指期货
- D.利率期货－外汇期货股指期货
- A.现货期权和期货期权
- B.看涨期权和看跌期权
- C.商品期权和金融期权
- D.美式期权和欧式期权
- A.芝加哥期货交易所
- B.20世纪60年代
- C.芝加哥商品交易所
- D.20世纪80年代
- A.期货交易无价格风险
- B.期货价格上涨则赢利，下跌则亏损
- C.消灭期货市场的风险
- D.－个市场的赢利弥补另－个市场的亏损
- A.市场价格
- B.供给价格
- C.需求价格
- D.均衡价格
- 129
-
设置最小变动价位的目的是（ ）。
- A.保证市场运营的稳定性
- B.保证市场适度的流动性
- C.降低市场管理的风险性
- D.保证市场技术的稳定性
- A.心理分析
- B.价值分析
- C.基本分析
- D.技术分析
- A.市场价格
- B.执行价格
- C.现值
- D.期值
- A.芝加哥商业交易所(CME)率先推出了外汇期货合约
- B.芝加哥期货交易所(CBOT)率先推出了股指期货合约
- C.金融期货的三大类别分别为外汇期货、利率期货和股指期货
- D.在金融期货的三大类别中，如果按产生时间进行排序，股指期货应在最后
- A.期货交易者
- B.期货公司
- C.期货交易所
- D.期货业协会
- A.投机者
- B.套期保值者
- C.保值增加者
- D.投资者
- A.合约月份
- B.执行价格间距
- C.合约到期时间
- D.最后交易日
- A.980000美元
- B.960000美元
- C.920000美元
- D.940000美元
- A.芝加哥商业交易所
- B.芝加哥期权交易所
- C.费城股票交易所
- D.芝加哥期货交易所
- A.提供交易场所、设施和服务
- B.按规定转让会员资格
- C.制定并实施业务规则
- D.监控市场风险
- A.越小
- B.越大
- C.不变
- D.趋于零
