我
- A.提供交易的场所、设施和服务
- B.设计合约，安排合约上市
- C.组织并监督交易、结算和交割
- D.为期货交易提供集中履约担保
- A.预测风险的大小
- B.预测风险的概率
- C.预测风险的来源
- D.预测风险的强度
- A.买权
- B.卖权
- C.认沽期权
- D.认购期权
- A.加强政府立法
- B.严格遵守净资本管理的有关规定
- C.控制客户信用风险
- D.设立首席风险官制度
- A.在净资本监管工作中，负责对期货公司风险监管报表进行审核
- B.在保证金安全监管工作中，负责保证金的日常监管和现场检查，对预警信息进行核实与处理
- C.在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》等规定和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理
- D.在期货公司风险处置工作中，负责提出风险处置方案并组织实施
- A.1
- B.0
- C.-1
- D.-2
- A.合乡勺到期月份是2013年11月
- B.合约上市月份是2013年11月
- C.合约开盘价是1311元／吨
- D.合约到期日是2013年1月1日
- A.内涵价值=8．33美元／桶，时间价值=0．74美元／桶
- B.时间价值=7．59美元／桶，内涵价值=8．33美元／桶
- C.内涵价值=7．59美元／桶，时间价值=0．74美元／桶
- D.时间价值=0．74美元／桶，内涵价值=8．33美元／桶
- A.净损失120元
- B.净赢利120元
- C.净损失110元
- D.既没有赢利，也没有损失
- A.净损失200000元
- B.净损失240000元
- C.净赢利240000元
- D.净赢利200000元
- A.正向市场；反向市场
- B.反向市场；正向市场
- C.反向市场；反向市场
- D.正向市场；正向市场
- A.基差走弱120元／吨
- B.基差走强120元／吨
- C.基差走强100元／吨
- D.基差走弱100元／吨
- A.750元／吨;630元／吨
- B.-750元／吨；-630元／吨
- C.630元／吨；750元／吨
- D.-630元／吨；-750元／吨
- A.期货公司董事长
- B.期货公司董事会
- C.期货交易所
- D.证监会
- A.卖出套期保值
- B.买入套期保值
- C.交叉套期保值
- D.基差交易
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- A.欧元
- B.英镑
- C.澳元
- D.新西兰元
- A.扩张性的财政政策
- B.紧缩性的财政政策
- C.扩张性的货币政策
- D.紧缩性的货币政策
- A.在中长期国债的交割中，买方具有选择交付券种的权利
- B.美国中长期国债期货采用实物交割方式
- C.在国债期货交易中，成交价格是不包括应付利息的，国债的应付利息需在交割时另行计算
- D.各种可交割债券的价格与国债期货的价格没有直接的可比性
- A.正向市场
- B.正常市场
- C.逆转市场
- D.反向市场
- A.一般情况下，期货市场和现货市场的价格变动趋势相同
- B.期货价格和现货价格随着期货合约临近交割趋于一致
- C.生产经营者通过套期保值来规避风险，并最终消灭风险
- D.期货投机者是期货市场的风险承担者
- A.采用最大成交量原则
- B.交易系统逐步将排在前面的买入申报和卖出申报配对成交，直到不能成交为止
- C.开盘价集合竞价在某品种某月份合约每一交易日开市前5分钟内进行
- D.开盘集合竞价中的未成交申报单不参与开市后竞价交易
- A.自然环境因素
- B.社会环境因素
- C.政治法律因素
- D.心理因素
- A.多头投机者
- B.空头投机者
- C.大投机商
- D.小投机商
- A.商品投资基金的投资领域比对冲基金小得多
- B.对冲基金的投资领域比商品投资基金小得多
- C.在组织形式上，对冲基金运作比商品投资基金规范，透明度更高，风险相对较小
- D.在组织形式上，商品投资基金运作比对冲基金规范，透明度更高，风险相对较小
- A.会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的
- B.客户、从事自营业务的交易会员持仓量超出其限仓规定的
- C.因违规受到交易所强行平仓处罚的
- D.会员、客户双方向开仓的
- A.市场风险
- B.管理风险
- C.技术风险
- D.信用风险
- A.在正向市场中，一般来说，对商品期货而言，当市场行情上涨，且远期月份合约价格相对偏高时，若远期月份合约价格上升，近期月份合约的价格也会上升
- B.在正向市场中，做多头的投机者应买入远期月份合约
- C.在反向市场中，一般来说，对商品期货而言，当市场行情上涨且远期月份合约价格相对偏低时，若近期月份合约价格上升，远期月份合约的价格也会上升
- D.在正向市场中，做多头的投机者宜买入交割月份较远的远期月份合约
- A.资金实力雄厚
- B.风险承受能力强
- C.交易的专业能力强
- D.数量较多
- 49
-
即期汇率包括（ ）。
- A.电汇汇率
- B.信汇汇率
- C.票汇汇率
- D.邮汇汇率
- A.道德风险
- B.技术风险
- C.客户信用风险
- D.法律风险
- 51
-
执行价格也称为（ ）。
- A.行权价格
- B.履约价格
- C.敲定价格
- D.交易价格
- A.黄金
- B.白银
- C.铜
- D.铝
- 53
-
流动性风险可分为（ ）。
- A.价格风险
- B.流通量风险
- C.资金量风险
- D.供应量风险
- A.减小交易当日的价格波动幅度
- B.有效减缓、抑制一些突发事件和过度投机行为对期货价格的冲击而造成的狂涨暴跌
- C.将会员和客户的当日损失控制在相对较小的范围内
- D.保证当日期货价格波动达到涨停板或跌停板时不会出现透支情况
- A.控制汇率
- B.增加收入
- C.调控经济
- D.干预汇率
- A.风险列举法
- B.图例分析法
- C.流程图分析法
- D.分解分析法
- A.交易费用
- B.现货价格大小
- C.期货价格大小
- D.市场冲击成本
- A.ETF
- B.指数
- C.外汇
- D.BCS
- A.协助办理开户手续
- B.提供期货行情信息和交易设施
- C.中国证监会规定的其他服务
- D.代理期货公司收付保证金
- A.外汇市场成为我国外汇资源合理配置的主渠道，取代了以计划分配外汇资源的外汇分配体制，提高了外汇资源利用的有效性和合理性
- B.建立了统一的以市场供求为基础的、单一的、有管理的浮动汇率制，结束了我国官方汇率和市场汇率并存的多重汇率制，外汇市场成为人民币汇率形成的基础
- C.形成了完善的管理格局，即中国外汇交易中心负责市场的运作，提供市场服务
- D.中央银行在外汇市场第一次建立了独立的操作室，独立实行调控职能，
- A.通过到期交割日收敛的两个价格，考虑套利成本后，期货、现货同时开仓
- B.持有至到期，两个价格收敛归一，平仓了结，获得的收益不会暴露在巨大的价格风险下，是无风险收益
- C.通过到期交割日收敛的三个价格，考虑套利成本后，期货、现货同时开仓
- D.通过到期交割日收敛的四个价格，考虑套利成本后，期货、现货同时开仓
- A.大户持仓风险
- B.小户持仓风险
- C.资金风险
- D.管理风险
- 63
-
广义的外汇包括（ ）。
- A.外币现钞
- B.外币支付凭证
- C.外币有价证券
- D.特别提款权
- A.基差是某一特定地点某种商品或资产的现货价格与相同商品或资产的某一特定期货合约价格间的价差
- B.不同的交易者所关注的基差不同
- C.基差的大小会受到时间差价的影响
- D.基差变大称为“走弱”
- A.短期利率期货
- B.超长期利率期货
- C.长期利率期货
- D.中长期利率期货
- A.为期货投资者提供有关期货交易结算信息查询及其他服务
- B.代管期货投资者保障基金，参与期货公司风险处置
- C.承担期货市场统一开户工作
- D.为监管机构、交易所等提供信息服务
- A.外汇现货
- B.外汇远期
- C.外汇掉期
- D.外汇期权
- 68
-
期权费也称为（ ）。
- A.权利金
- B.保险费
- C.预约费
- D.保证金
- A.升水
- B.贴水
- C.平价
- D.溢价
- A.政策因素
- B.经济因素
- C.全球主要经济体利率水平
- D.其他因素
- A.开盘价
- B.收盘价
- C.最低价
- D.结算价
- A.买卖何种期货合约
- B.何时买卖期货合约
- C.确定获利的比例
- D.确定合约的交割月份
- A.交割地点
- B.交易单位／合约价值
- C.报价单位
- D.交易时间
- A.1天
- B.2周
- C.1周
- D.18个月
- A.运输费用
- B.交割品级的差异
- C.交易单位和报价体系
- D.汇率波动
- A.这种市场状态的出现可能是因为近期对该商品的需求非常迫切
- B.这种市场状态的出现可能是因为市场预计将来该商品的供给会大幅增加
- C.这种市场状态表明该商品现货持有者没有持仓费的支出
- D.这种市场状态表明现货价格和期货价格不会随着交割月份的临近而趋同
- A.熊市套利
- B.牛市套利
- C.年度套利
- D.蝶式套利
- A.行情表中的每一个期货合约都用合约代码来标识
- B.豆1、豆2、豆油、聚乙烯等表示的是在期货交易所中进行交易的期货品种
- C.“豆1”这一期货品种有9种不同的合约
- D.不同期货合约的到期月份不同
- A.CME
- B.CBOT
- C.LIFFE
- D.TSE
- A.官方汇率和市场汇率
- B.基本汇率和套算汇率
- C.即期汇率和远期汇率
- D.固定汇率和浮动汇率
- A.当现货总价值和期货合约的价值定下来后，所需买卖的期货合约数就与β系数的大小有关
- B.β系数越大，所需的期货合约数就越多
- C.β系数越小，所需的期货合约数就越多
- D.β系数越小，所需的期货合约数就越少
- A.德国国债期货
- B.中国国债期货
- C.美国国债期货
- D.英国国债期货
- A.国内消费量
- B.出口量
- C.期末结存量
- D.进口量
- A.《期货交易管理暂行条例》
- B.《期货交易所管理办法》
- C.《期货经纪公司管理办法》
- D.《期货从业人员资格管理办法》
- A.生产者
- B.券商
- C.消费者
- D.贸易商
- A.1个月
- B.2个月
- C.3个月
- D.10个月
- A.成交量
- B.成交价
- C.持仓量
- D.最高价
- A.2000年12月，我国成立了中国期货业协会
- B.在国家对期货业实行集中统一监督管理的前提下，进行期货业自律管理
- C.发挥政府与期货业间的桥梁和纽带作用，为会员服务，维护会员的合法权益
- D.坚持期货市场的公开、公平、公正，维护期货业的正当竞争秩序，保护投资者利益，推动期货市场的规范发展
- A.期货交易者
- B.期货公司
- C.期货交易所
- D.银行
- A.合约乘数为每点300元
- B.报价单位为指数点
- C.最小变动价位为0．2点
- D.交易代码为IF
- A.实物交割
- B.背书转让
- C.对冲平仓
- D.商品退货
- A.按风险是否可控划分
- B.按风险产生的主体划分
- C.按风险来源划分
- D.按风险的影响划分
- A.短期资金利率
- B.短期债券
- C.存单
- D.短期保险
- A.过少
- B.过多
- C.过快
- D.过慢
- A.提供期货交易的场所、设施和服务
- B.设计合约、安排合约上市
- C.为期货交易提供集中履约担保
- D.按照章程和交易规则对会员进行监督管理
- A.集合竞价采用最小成交量原则
- B.低于集合竞价产生的价格的买入申报全部成交
- C.高于集合竞价产生的价格的卖出申报全部成交
- D.申报价格等于集合竞价产生的价格，若买入申报量较少，则按买入方的申报量成交
- A.牛市套利
- B.熊市套利
- C.蝶式套利
- D.跨市套利
- A.管理
- B.生产
- C.预测
- D.决策
- A.国际资本
- B.货币政策
- C.国内资本
- D.国际收支
- A.内涵价值
- B.时间价值
- C.执行价格
- D.市场价格
- A.3%～5%
- B.5%～10%
- C.5%～15%
- D.5%～20%
- A.巴黎
- B.东京
- C.伦敦
- D.柏林
- A.道琼斯工业平均指数
- B.道琼斯运输业平均指数
- C.道琼斯公用事业平均指数
- D.道琼斯综合平均指数
- A.限制损失、滚动利润
- B.限价指令原则
- C.止损指令原则
- D.市场指令原则
- A.权利金
- B.执行价格
- C.合约到期日
- D.市场价格
- A.是正方向的
- B.是反方向的
- C.没有关系
- D.不存性关系
- 107
-
（ ）是指“风险对冲过的基金”。
- A.共同基金
- B.对冲基金
- C.社会基金
- D.商品投资基金
- A.会员制期货交易所一般适用公司法的规定
- B.公司制期货交易所首先适用民法的规定
- C.会员制期货交易所一般适用民法的规定
- D.公司制期货交易所只适用公司法的规定
- A.证监局
- B.期货交易所
- C.期货公司
- D.中国期货业协会
- A.STOXX50指数
- B.STOXX30指数
- C.STOXX40指数
- D.STOXX20指数
- A.上升趋势
- B.下降趋势
- C.水平趋势
- D.纵向趋势
- A.2007年3月27日
- B.2008年3月27日
- C.2008年5月1日
- D.2009年5月1日
- A.欧洲北部
- B.欧洲东部
- C.欧洲南部
- D.欧洲中部
- A.1942年7月
- B.1943年7月
- C.1944年7月
- D.1945年7月
- A.2
- B.3
- C.4
- D.5
- A.大于
- B.小于
- C.等于
- D.不大于
- A.走强
- B.走弱
- C.不变
- D.趋近
- A.芝加哥期货交易所
- B.芝加哥商业交易所
- C.纽约商业交易所
- D.伦敦国际金融期货期权交易所
- A.双重顶和双重底
- B.头肩顶和头肩底
- C.三重顶和三重底
- D.对称三角形
- A.CBOT
- B.CME
- C.LIFFE
- D.LME
- A.1931年5月，上海
- B.1945年5月，北京
- C.2006年9月，上海
- D.2009年9月，北京
- A.CME
- B.NYMEX
- C.CBOT
- D.1ME
- A.价格
- B.消费
- C.需求
- D.供给
- A.农作物增产造成的粮食价格下降
- B.原油价格的上涨引起的制成品价格上涨
- C.进口价格上涨导致原材料价格上涨
- D.燃料价格的下跌使得买方拒绝付款
- A.走强
- B.走弱
- C.不变
- D.趋近
- A.寻找交易对手
- B.交易所核准
- C.纳税
- D.董事长签字
- A.开户
- B.竞价
- C.结算
- D.交割
- 128
-
过度投机行为的危害不包括（ ）。
- A.拉大供求缺口
- B.破坏供求关系
- C.减缓价格波动
- D.加大市场风险
- A.利益获取
- B.转移风险
- C.投机收益
- D.价格转移
- A.了解期货合约
- B.制订交易计划
- C.设定盈利目标和亏损限度
- D.确定投入的资金
- A.套利必须坚持同时进出
- B.下单报价时明确指出价格差
- C.在陌生的市场做套利交易
- D.不能因为低风险和低额保证金而做超额套利
- A.88
- B.77
- C.55
- D.22
- A.不具有内涵价值，具有时间价值
- B.具有内涵价值，不具有时间价值
- C.既具有内涵价值，叉具有时间价值
- D.既不具有内涵价值，又不具有时间价值
- A.中国工商银行
- B.中国人民银行
- C.中国证监会
- D.中证指数公司
- A.买方多头开仓，卖方多头平仓
- B.买方空头平仓，卖方多头平仓
- C.买方多头开仓，卖方空头平仓
- D.买方空头开仓．卖方空头平仓
- 136
-
影响基差大小的因素不包括（ ）。
- A.正反向市场差价
- B.时间差价
- C.地区差价
- D.品质差价
- A.会员大会
- B.监事会
- C.理事会
- D.期货交易所
- A.76320元
- B.76480元
- C.152640元
- D.152960元
- A.交易结算会员
- B.全面结算会员
- C.个别结算会员
- D.特别结算会员
- 140
-
外汇是（ ）的简称。
- A.外部汇款
- B.国际汇兑
- C.外国货币
- D.世界货币
- A.期转现
- B.基差交易
- C.现金交割
- D.实物交割
- A.第五个交易日
- B.第十个交易日
- C.最后交易日前一交易日
- D.最后交易日
- A.当买卖双方有一方做平仓交易时（即换手），持仓量增加
- B.当新的买入者和卖出者同时入市时．持仓量减少
- C.当买卖双方有一方做平仓交易时（即换手），持仓量不变
- D.当买卖双方均为原交易者，双方均为平仓时，持仓量增加
- A.卖出套期保值
- B.买入套期保值
- C.投机交易
- D.套利交易
- A.上升，下降
- B.上升，上升
- C.下降，下降
- D.下降，上升
- A.相等
- B.无法比较
- C.大
- D.小
- A.现货市场上的价格波动频繁
- B.期货市场上的价格波动频繁
- C.期货市场比现货市场价格变动得更频繁
- D.同种商品的期货价格和现货价格走势一致
- A.现货期权和期货期权
- B.看涨期权和看跌期权
- C.商品期权和金融期权
- D.美式期权和欧式期权
- A.1975年
- B.1985年
- C.1995年
- D.1997年
- A.CBOT
- B.IMM
- C.MMI
- D.CME
- A.期货交易的目的在于转移风险或追求风险收益
- B.期货交易的对象是一定数量和质量的实物商品
- C.期货交易以现货交易为基础
- D.期货交易是指在期货交易所内集中买卖期货合约的交易活动
- A.套期保值者
- B.生产经营者
- C.期货交易所
- D.期货投机者
- A.算术平均法
- B.几何平均法
- C.加权算术平均法
- D.加权移动平均法
- A.交易规则委员会
- B.合约规范委员会
- C.交易行为管理委员会
- D.会员资格审查委员会
