我
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- A.各国政府发行的中长期国债
- B.商业票据
- C.可转让定期存单
- D.短期国库券
- A.持仓量和成交量排名情况
- B.标准仓单数量
- C.价格预测信息
- D.周报表、月报表和年报表
- A.通货膨胀率
- B.利率
- C.预期心理
- D.仓储成本
- A.交易数量为100手铝期货合约
- B.买入铝期货合约
- C.交易数量为50手铝期货合约
- D.卖出铝期货合约
- A.不同股票市场有不同的股票指数；同一股票市场也可以有不同的股票指数
- B.它是从所有上市股票中选择一定量的样本股票而据以编制的
- C.不同股票指数的区别主要在于具体的抽样和计算方法不同
- D.股票指数应当计算简便、易于修正并能保持统计口径的一致性和连续性
- A.为境内某有色金属企业在LME代理铜期货交易
- B.为境外某粮油进出口公司在大商所代理豆油交易
- C.为国内某大型钢铁企业设计套期保值方案并收取一定佣金
- D.为某私募基金提供期货通道业务
- A.期货价格和现货价格出现较大差距
- B.会员涉嫌违规、违约
- C.期货价格出现异常
- D.客户涉嫌违规、违约
- A.股票
- B.股票指数
- C.期货
- D.期权
- A.期货市场的主要功能是风险定价和配置资源
- B.远期交易在一定程度上也能起到调节供求关系，减少价格波动的作用
- C.远期合同缺乏流动性，所以其价格的权威性和分散风险作用大打折扣
- D.远期市场价格可以替代期货市场价格
- A.黄大豆2号合约
- B.玉米合约
- C.优质强筋小麦合约
- D.棉花合约
- A.该投资者需要进行空头套期保值
- B.该投资者应该卖出期货合约i01份
- C.现货价值亏损5194444元
- D.期货合约盈利4832000元
- A.限制损失原则
- B.滚动利润原则
- C.灵活运用止损指令
- D.平均卖高策略
- A.中华人民共和国财政部在境内发行的记账式国债
- B.同时在全国银行间债券市场、上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易
- C.固定利率且定期付息
- D.合约到期月份首日剩余期限为4至7年
- A.期货价格高于现货价格时，基差为负值
- B.现货价格高于期货价格时，基差为正值
- C.期货价格高出现货价格的部分与持仓费的大小有关
- D.预计将来该商品的供给会大幅度增加，导致期货价格大幅度下降，低于现货价格，基差为正值
- A.标的物市场价格波动频繁程度
- B.标的物市场价格波动波幅大小
- C.标的物交割月份
- D.标的物交易时间
- A.选择相关性较高的品种
- B.选取非美货币对
- C.运用两种或两种以上的外汇期货合约
- D.调整合约手数
- A.TF1412
- B.TF1501
- C.TF1503
- D.TF1506
- A.等于
- B.大于
- C.小于
- D.不等于
- A.CME的日元期货合约
- B.IMM的欧洲美元期货合约
- C.SIMEX的美元期货合约
- D.CBOT的美国长期国库券期货合约
- A.套利交易
- B.交割制度
- C.对冲平仓
- D.双向交易
- A.远期交易规定在未来某一时间进行商品交收
- B.期货交易属于现货交易
- C.期货交易与远期交易有相似之处
- D.远期交易与期货交易均约定于未来某一特定时间以约定价格买入或卖出一定数量的商品
- A.10年期国债期货
- B.上证50股指期货
- C.中证500股指期货
- D.上证50ETF期权
- A.中国香港的恒指期货交易
- B.英国的FT—SE100指数期货交易
- C.中国的沪深300股指期货交易
- D.新加坡交易的日经225指数期货交易
- A.当该合约市场价格下跌到4960元／吨时，下达1份止损单，价格定于4970元／吨
- B.当该合约市场价格上涨到5010元／吨时，下达1份止损单，价格定于4920元／吨
- C.当该合约市场价格上涨到5030元／吨时，下达1份止损单，价格定于5020元／吨
- D.当该合约市场价格下跌到4980元／吨时，立即将该合约卖出
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-
期权交易的用途是（ ）。
- A.减少交易费用
- B.创造价值
- C.套期保值
- D.投资
- A.现货商可以运用期货价格加减基差作为远期现货交易的定价依据
- B.基差交易可以和套期保值交易结合在一起进行
- C.基差交易是投资者参与期货投机的一种方式
- D.所有现货商品都可以使用基差交易
- A.第二天多空双方争斗的区域越高，越有利于上涨
- B.连续两阴线的情况，表明空方获胜
- C.连续两阳线的情况，第二根K线实体越长，超出前一根K线越多，则多方优势越大
- D.无论K线的组合多复杂，都是由最后一根K线相对前面K线的位置来判断多空双方的实力大小
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-
技术分析的缺点有（ ）。
- A.信号滞后
- B.技术陷阱随时出现
- C.各种指标发出经常发出相互矛盾的信号
- D.只适用于短期分析
- A.以现金交收和结算
- B.以小搏大
- C.套期保值
- D.投机
- A.为了防止未来融资利息成本相对下降
- B.为了防止未来融资利息成本相对上升
- C.持有固定收益债券，为规避市场利率下降的风险
- D.持有固定收益债券，为规避市场利率上升的风险
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-
以下说法正确的是（ ）。
- A.期货交易的对象是标准化合约，而互换交易的对象是非标准化合同
- B.互换交易一般无固定的交易场所和交易时间，主要通过人工询价的方式撮合成交
- C.互换协议可以被用来给期货定价
- D.互换交易实际上是一种现货交易
- A.在现有持仓已盈利的情况下，才能增仓
- B.持仓的增加应渐次递减
- C.持仓的增加应渐次增加
- D.在现有持仓已亏损的情况下，才能增仓
- A.价格
- B.交割品
- C.最小变动价位
- D.交易月份
- A.基差是期货价格和现货价格的差
- B.影响基差的因素主要与持仓成本有关
- C.套期保值的实质是用较小的基差风险代替较大的现货价格风险。
- D.基差可以为正、负或零，所以持仓费也可以为正、负或零。
- A.股票组合比市场整体波动性高
- B.股票组合市场风险高于平均市场风险
- C.指数上涨1%，股票组合上涨1．36%
- D.指数下跌1%，股票组合上涨1．36%
- A.投资者的持仓分布
- B.持有成本
- C.投资者的心理因素
- D.机构主力的斗争
- A.远期外汇交易是交易双方在成交时约定于未来某日按新的汇率交收一定数量某种外汇的交易方式
- B.在套期保值时，远期外汇交易的针对性比外汇期货强，可以对冲掉所有风险
- C.远期外汇交易没有交易所、结算所为中介，面临着对手的违约风险
- D.远期外汇交易由于交易数量、期限、价格可由交易双方自行商定，因而流动性远远高于外汇期货交易
- A.买卖双方风险和收益结构不对称
- B.买卖双方都要交纳保证金
- C.在有组织的交易场所内完成交易
- D.采用标准化合约方式
- A.外汇远期
- B.外汇期货
- C.外汇期权
- D.外汇掉期
- A.投机者进行实物交割
- B.投机者的交易目的就是为了转移或规避市场价格风险
- C.投机交易主要利用期货市场中的价格波动进行买空卖空，从而获得价差收益
- D.期货投机交易以较少资金作高速运转，以获取较大利润为目的
- A.获得实物
- B.规避风险
- C.价格发现
- D.让渡商品的所有权
- A.买卖期货合约的方向比较稳定且持有时间较长
- B.生产、经营或投资规模较大
- C.生产、经营或投资活动面临较大的价格风险
- D.偏好高风险
- A.接受基金管理人委托，保管信托财产
- B.计算信托财产本息
- C.签署基金管理机构制作的决算报告
- D.支付基金收益的分配和本金的偿还
- A.结算会员具备直接与交易所进行结算的资格
- B.结算担保金是由结算会员依交易所规定缴存的
- C.采取分级结算制度
- D.特别结算会员为所有交易会员办理结算
- A.会员大会
- B.董事会
- C.专业委员会
- D.业务管理部门
- A.八卦
- B.宗教
- C.心理学
- D.天文学
- A.开户与下单
- B.竞价
- C.结算
- D.交割
- A.可以为其受托客户办理结算
- B.不能为其受托客户办理结算
- C.可以为与其签订结算协议的交易会员办理结算
- D.可以为所有交易会员办理结算
- A.交易方向相反原则
- B.商品种类相同原则
- C.商品数量相等原则
- D.月份相同或相近原则
- A.全体会员共同出资组建
- B.缴纳的会员资格费可有一定回报
- C.权力机构是股东大会
- D.非营利性
- A.买卖的时间
- B.买卖货币的币种
- C.买卖货币的数量
- D.买卖货币的交割日
- A.流动性风险和信用风险大
- B.交易品种多样
- C.合约非标准化
- D.规模不大
- A.时间价值指是指在权利金中扣除内涵价值的剩余部分
- B.时间价值为正、为负还是为零决定了期权权利金的大小
- C.实质期权的时间价值一定大于虚值期权的时间价值
- D.两平期权的时间价值一定小于虚值期权的时间价值
- A.持仓限额制度
- B.强行平仓制度
- C.协议平仓制度
- D.强制减仓制度
- A.开立个人管理期货账户这种形式只能被有较高收入的投资人所使用，因为CTA通常都会设置一个非常高的最低投资要求
- B.一些大型的机构投资者，诸如养老基金、公益基金、投资银行、保险基金往往采取这种形式而非购买大量公募或私募基金份额的形式来参与期货市场，以优化他们的投资组合
- C.投资者采取把钱直接投向CTA的方式实际上相当于投资者购买了CTA的交易技能，其好处在于可以免去公募或私募基金的管理费
- D.投资者不需具备投资的专业技能和判断挑选能力
- A.小麦／玉米套利
- B.玉米／大豆套利
- C.大豆提油套利
- D.反向大豆提油套利
- A.超过报告标准的客户须直接向交易所报告
- B.交易所可根据市场风险状况，调整改变持仓报告水平
- C.大户报告制度要求当其会员持仓达到交易所报告界限的，会员和客户应主动于下一交易日开市前向交易所报告
- D.大户报告制度与持仓限额制度相关
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-
执行价格又称（ ）。
- A.履约价格
- B.敲定价格
- C.交付价格
- D.行权价格
- A.美式期权在美国市场交易
- B.美式期权的买方在规定的有效期限内的任何交易日都可以行权
- C.欧式期权在欧洲市场交易
- D.欧式期权的买方只能在合约到期日行权
- A.多头开仓，多头平仓
- B.空头平仓，空头开仓
- C.多头开仓，空头开仓
- D.空头平仓，多头平仓
- A.菱形
- B.钻石形
- C.旗形
- D.W形
- A.利用利率互换将固定利率转换成浮动利率
- B.利用货币互换将固定利率转换成浮动利率
- C.利债权互换将固定利率转换成浮动利率
- D.做空货币互换
- A.附属于期货交易所的相对独立机构
- B.交易所的内部机构
- C.由几家期货交易所共同拥有
- D.完全独立于期货交易所
- A.5月合约与6月合约
- B.6月合约与9月合约
- C.9月合约与12月合约
- D.12月合约与5月合约
- A.双向交易
- B.交易集中化
- C.杠杆机制
- D.合约标准化
- A.TF1406，TF1409，TF1412
- B.TF1403，TF1406，TF1409
- C.TF1403，TF1404，TF1406
- D.TF1403，TF1406，TF1409，TF1412
- A.价格
- B.交易量
- C.持仓量
- D.黄金交叉
- A.5
- B.15
- C.20
- D.30
- A.熟悉品种，对价格预测准确
- B.利用期货市场转移价格风险
- C.频繁交易，博取利润
- D.与投机者的交易方向相反
- A.开盘价
- B.最高价
- C.最低价
- D.收盘价
- A.经常交易
- B.遵纪守法
- C.缴纳规定的费用
- D.接受监督
- A.股票期货比股指期货产生晚
- B.股票期货的标的物是相关股票
- C.股票期货可以采用现金交割
- D.市场上通常将股票期货称为个股期货
- A.涨跌停板一般是以合约上一交易日的结算价为基准确定的
- B.一般只有百分比一种形式
- C.合约上一交易日的结算价加上允许的最大涨幅构成当日价格上涨的上限，称为涨停板
- D.合约上一交易日的结算价减去允许的最大跌幅则构成当日价格下跌的下限，称为跌停板
- A.业务委员会
- B.仲裁委员会
- C.交易行为管理委员会
- D.会员资格审查委员会
- A.只有净持仓部分参与强制减仓计算，其余平仓报单与其反向持仓自动对冲平仓
- B.须全部参与强制减仓计算
- C.全部与该合约持仓亏损客户自动撮合成交
- D.只有净持仓部分与该合约净持仓亏损客户自动撮合成交
- A.100点，100点
- B.100点，50点
- C.50点，50点
- D.50点，100点
- A.1．3626
- B.0．7338
- C.1
- D.O．8264
- A.保证金制度
- B.套期保值制度
- C.大户持仓披露制度
- D.涨跌停板制度
- A.7．0411／7．0445
- B.7．0491／7．0456
- C.7．0447／7．045
- D.7．0456／7．0491
- A.商品种类相同
- B.商品数量相等
- C.月份相同或相近
- D.交易方向相反
- A.4．009
- B.5．277
- C.0．001
- D.-2．741
- A.内涵价值
- B.执行价格
- C.时间价值
- D.权利金
- A.集中管理
- B.委托管理
- C.分级管理
- D.自律管理
- A.按所指向的基础资产的期限，利率期货可分为短期利率期货和长期利率期货
- B.短期利率期货就是短期国债期货和欧洲美元期货
- C.长期利率期货包括中期国债期货和长期国债期货
- D.利率期货的标的资产都是固定收益证券
- A.趋跌
- B.趋涨
- C.不变
- D.无规律
- A.趋跌
- B.趋涨
- C.不变
- D.无规律
- A.期货投机交易以获取价差收益为目的
- B.期货投机者是价格风险的转移者
- C.期货投机交易等同于套利交易
- D.期货投机交易在期货与现货两个市场进行交易
- A.改变市场判断
- B.持仓的增加递增
- C.持仓的增加递减
- D.对市场大势判断不变
- A.可能处于正向市场，也可能处于反向市场
- B.基差的绝对数值减小
- C.卖出套期保值交易存在净亏损
- D.买入套期保值者得到完全保护
- A.LME
- B.COMEX
- C.CME
- D.CBOT
- A.外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约
- B.外汇期货主要用于规避外汇风险
- C.外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所（CME）所属的国际货币市场率先推出
- D.外汇期货只能规避商业性汇率风险，但是不能规避金融性汇率风险
- A.股票价格指数先于经济周期的变动而变动
- B.股票价格指数与经济周期同步变动
- C.股票价格指数落后于经济周期的变动
- D.股票价格指数与经济周期变动无关
- A.19480
- B.19490
- C.19500
- D.19510
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-
期货交易所会员的权利包括（ ）。
- A.交易权利
- B.决定交易所员工的工资
- C.召集会员大会
- D.参与管理期货交易所日常事务
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-
（ ）是跨市套利。
- A.在不同交易所，同时买入，卖出不同标的资产、相同交割月份的商品合约
- B.在同一交易所，同时买入，卖出不同标的资产、相同交割月份的商品合约
- C.在同一交易所，同时买入，卖出同一标的资产、不同交割月份的商品合约
- D.在不同交易所，同时买入，卖出同一标的资产、相同交割月份的商品合约
- A.原油期货价格大涨
- B.原油期货价格大跌
- C.黄金期货价格大涨
- D.黄金期货价格大跌
- A.欧洲美元
- B.美国政府30年期国债
- C.美国政府国民抵押协会抵押凭证
- D.美国政府短期国债
- A.闪电图
- B.K线图
- C.分时图
- D.竹线图
- A.郑州商品交易所
- B.大连商品交易所
- C.上海期货交易所
- D.中国金融期货交易所
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-
经济周期中的顶峰是（ ）。
- A.繁荣阶段过渡到衰退阶段的转折点
- B.繁荣阶段过渡到危机阶段的转折点
- C.危机阶段过渡到复苏阶段的转折点
- D.繁荣阶段过渡到危机阶段的转折点
- A.系统风险
- B.非系统风险
- C.信用风险
- D.财务风险
- A.空头套期保值
- B.多头套期保值
- C.正向套利
- D.反向套利
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-
假设当前欧元兑美元期货的价格是1．3600（即1．3600美元=1欧元），合约大小为125000欧元，最小变动价位是0．0001点。那么当期货合约价格每跳动0．0001点时，合约价值变动（ ）。
- A.13．6美元
- B.13．6欧元
- C.12．5美元
- D.12．5欧元
- A.期货的结算实行每日盯市制度，即客户以开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果
- B.客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出
- C.期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于盈利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现；当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓
- D.客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差
- 125
-
金融期货产生的顺序依次是（ ）。
- A.外汇期货、股指期货、利率期货
- B.外汇期货、利率期货、股指期货
- C.利率期货、外汇期货、股指期货
- D.股指期货、利率期货、外汇期货
- A.三个交易日内
- B.两个交易日内
- C.下一交易日开市前
- D.当日
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-
经济周期的中心是（ ）
- A.利率波动
- B.通胀率波动
- C.国民收入波动
- D.就业率波动
- A.只要现货市场价格下跌，卖出套期保值就能对交易实现完全保值
- B.目的在于回避现货价格下跌的风险
- C.避免或减少现货价格波动对套期保值者实际售价的影响
- D.适用于在现货市场上将来要卖出商品的人
- A.期货交易和股票交易都实行当日无负债结算
- B.股票交易以获得公司所有权为目的
- C.期货交易采取保证金制度
- D.期货交易和股票交易都只能买入建仓
- A.盈利2000元
- B.亏损2000元
- C.盈利1000元
- D.亏损1000元
- A.2．5%
- B.3%
- C.3．5%
- D.4%
- A.卖出美元期货，同时卖出欧元期货
- B.买入欧元期货，同时买入美元期货
- C.卖出美元期货，同时买入欧元期货
- D.买入美元期货，同时卖出欧元期货
- A.该合约价格跌到36720元／吨时，再卖出10手
- B.该合约价格跌到36900元／吨时，再卖出6手
- C.该合约价格跌到37000元／吨时，再卖出4手
- D.该合约价格跌到36680元／吨时，再卖出4手
- A.现货交易中，商流与物流在时空上基本是统一的
- B.并不是所有的商品都能够成为期货交易的品种
- C.期货交易不受时空限制，交易灵活方便
- D.期货交易的目的一般不是为了获得实物商品
- 135
-
（ ）不属于期货交易所的特性。
- A.高度集中化
- B.高度严密性
- C.高度组织化
- D.高度规范化
- A.期货交易所
- B.交割仓库
- C.中国证监会
- D.国务院期货监督管理机构
- A.6．25
- B.6．75
- C.7．25
- D.7．75
- A.将被强平空头持仓1153手
- B.将被强平多头持仓1153手
- C.将会被要求对冲49855手多头持仓
- D.不会被强平
- A.会员大会
- B.董事会
- C.理事会
- D.各业务管理部门
- A.基差走强50元／吨，未实现完全套期保值
- B.基差走强250元／吨，实现完全套期保值
- C.基差走强250元／吨，未实现完全套期保值
- D.其差走强50元／吨，实现完全套期保值
