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- A.债券价格上升
- B.债券价格下跌
- C.市场利率上升
- D.市场利率下跌
- A.CME的3个月期国债
- B.CME的3个月期欧洲美元
- C.CBOT的5年期国债
- D.CBOT的10年期国债
- A.当月交易者
- B.抢帽子交易者
- C.当日交易者
- D.一般交易者
- A.上海期货交易所
- B.上海黄金交易所
- C.上海石油交易所
- D.中国金融期货交易所
- 25
-
蝶式套利的特点是（ ）。
- A.蝶式套利的实质是跨交割月份的套利活动
- B.蝶式套利由两个方向相反的跨期套利构成，一个卖空套利和一个买空套利
- C.联结两个跨期套利的纽带是居中月份合约的期货合约
- D.在合约数量上，居中月份合约等于两旁月份合约之和
- A.买卖双方风险和收益结构不对称
- B.买卖双方都要交纳保证金
- C.在有组织的交易场所内完成交易
- D.采用标准化合约方式
- A.交易所名称
- B.交割标准品级
- C.交割方式
- D.品种名称
- A.获得有关期货交易的信息和服务
- B.按规定转让会员资格
- C.联名提议召开临时会员大会
- D.参加会员大会，行使表决权、申诉权
- A.短期国库券期货
- B.欧洲美元定期存款单期货
- C.商业票据期货
- D.定期存单期货
- A.趋势线被触及的次数越多，越有效
- B.趋势线维持的时间越长，越有效
- C.趋势线起到支撑和压力的作用
- D.趋势线被突破后，一般不再具有预测价值
- A.成交量的过程是两头多，中间少
- B.成交量的过程是两头少，中间多
- C.在突破后的一段有相当大的成交量
- D.突破过程成交量一般不会急剧放大
- A.多CTA投资策略和单CTA投资策略
- B.技术分析投资策略和基本分析投资策略
- C.分散型投资策略和集中型投资策略
- D.短期、中期策略和长期型投资策略
- A.公开性
- B.预期性
- C.连续性
- D.权威性
- 34
-
套期保值者通常是（ ）。
- A.货物的生产商
- B.货物的加工商
- C.货物的贸易商
- D.货物的运输商
- A.市场价格平均指数可以解释和反映市场的大部分行为
- B.市场波动具有某种趋势
- C.趋势必须得到交易量的确认
- D.一个趋势形成后将持续，直到趋势出现明显的反转信号
- A.期货交易实行当日无负债结算制度
- B.期货交易以公开竞价的方式集中进行
- C.期货交易的对象均为实物商品
- D.期货交易的目的在于买卖现货商品
- A.简单价格平均
- B.总股本加权
- C.自由流通股本加权
- D.基本面指标加权
- A.平仓收益一权利金卖出价一买入价
- B.履约收益—标的物价格—执行价格—权利金
- C.最大损失是全部权利金，不需要交保证金
- D.随着合约时间的减少，时间价值会一直上涨
- A.交割配对
- B.标准仓单与货款交换
- C.实物交收
- D.增值税发票流转
- A.期货期权的执行价格可以经期权的买卖双方协商
- B.执行价格通常由交易所给出
- C.每种期权有多少种执行价格取决于该种期权标的物价格的波动幅度
- D.在规定的行权期限内，期权的买方要求务必行权
- A.近期对某种商品的需求非常迫切
- B.近期对某种商品的需求突然减少
- C.预计将来该商品的供给会大幅度增加
- D.预计将来该商品的供给会大幅度减少
- A.CME 3个月期欧洲美元
- B.中金所5年期国债
- C.CBOT 5年期国债
- D.CBOT 10年期国债
- A.国家预算
- B.税收
- C.财政补贴
- D.国债
- A.开户与下单
- B.竞价
- C.结算
- D.交割
- A.对商品期货价格有提升作用
- B.对商品期货价格作用不明显
- C.对股指期货属于重大利好
- D.对黄金价格属于重大利好
- A.可以使交易者被迫考虑可能被遗漏或考虑不周的问题
- B.可以使交易者明确自己正处于何种市场环境
- C.可以使交易者明确何时改变交易计划，以应付多变的市场环境
- D.可以使交易者选取适合自身特点的交易方法
- A.提高本币利率
- B.降低本币利率
- C.本国顺差扩大
- D.本国逆差扩大
- A.买入日元期货
- B.卖出日元期货
- C.买入加元期货
- D.卖出加元期货
- A.检查公司的财务
- B.提议召开临时股东大会
- C.制定公司具体规章
- D.决定对严重违规会员的处罚
- A.获得风险利润
- B.获得实物商品
- C.转移价格风险
- D.让渡商品的所有权
- A.期货市场的主要功能是风险定价和配置资源
- B.远期交易在一定程度上也能起到调节供求关系，减少价格波动的作用
- C.远期合同缺乏流动性，所以其价格的权威性和分散风险作用大打折扣
- D.远期市场价格可以替代期货市场价格
- A.最高获利目标
- B.最低获利目标
- C.期望承受的最大亏损限度
- D.期望承受的最小亏损限度
- A.拟定期货交易所财务预算方案、决算报告
- B.拟定期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案
- C.决定期货交易所机构设置方案
- D.审议批准财务决算方案
- A.买人上海期货交易所5月铜期货，同时卖出伦敦金属交易所6月铜期货
- B.买入上海期货交易所5月铜期货，同时卖出上海期交所6月铜期货
- C.买人伦敦金属交易所5月铜期货，一天后卖出伦敦金属交易所6月铜期货
- D.卖出伦敦金属交易所5月铜期货，同时买入伦敦金属交易所6月铜期货
- A.使用道氏理论对大趋势进行判断有较大的作用
- B.道氏理论对每日波动无能为力
- C.道氏理论对次要趋势的判断也作用不大
- D.道氏理论的不足在于它的可操作性较差
- A.规模较小的生产者
- B.销地经销商
- C.加工商
- D.贸易商
- A.研究周边市场的变化
- B.研究市场趋势
- C.权衡风险和获利前景
- D.决定入市的具体时间
- A.欧洲美元之所以冠以“欧洲”两字，是因为最初起源于欧洲而已
- B.IMM推出的欧洲美元期货合约一直是非常活跃的利率期货合约
- C.IMM推出的欧洲美元期货合约是首次采用现金交割的期货合约
- D.欧洲美元是存放于欧洲的非美国银行或美国银行分支机构的美元存款
- A.96．882
- B.101．664
- C.99．663
- D.88．7755
- A.提供集中交易场所的期货交易所
- B.提供结算服务的结算机构
- C.提供代理交易服务的期货公司
- D.防范期货市场风险的监管者
- A.公开
- B.公平
- C.公正
- D.集中竞价
- A.交易分散化
- B.双向交易和对冲机制
- C.杠杆机制
- D.全额保证金制度
- 63
-
价差交易包括（ ）。
- A.跨市套利
- B.跨商品套利
- C.跨期套利
- D.期现套利
- A.组织实施公司年度经营计划和投资方案
- B.拟定公司内部管理机构设置方案
- C.制定公司的具体规章
- D.聘任或者解聘公司副经理、财务负责人
- A.买进该期货合约的看涨期权
- B.卖出该期货合约的看涨期权
- C.买进该期权合约的看跌期权
- D.卖出该期权合约的看跌期权
- A.近月套利
- B.牛市套利
- C.熊市套利
- D.远月套利
- A.统一结算
- B.统一风险控制
- C.统一资金调拨
- D.统一财务管理和会计核算
- 68
-
期货投机的原则有（ ）。
- A.充分了解期货合约
- B.确定最低获利目标
- C.确定最大亏损限度
- D.确定投入的风险资本
- A.持仓费的高低与持有商品的时间长短有关
- B.当交割月到来时，持仓费将升至最高
- C.距离交割的期限越近，持有商品的成本就越低
- D.持仓费等于基差
- A.经济全球化
- B.竞争日益激烈
- C.场外交易发展迅猛
- D.业务合作向资本合作转移
- A.降低融资成本
- B.管理资产负债，对冲利率风险
- C.构造产品组合
- D.提高收益
- A.选择合适的交易对手
- B.注意条约条款
- C.选择合适的交易平台或第三方中介
- D.做好事先风险管理
- A.双向交易机制
- B.杠杆效应
- C.交易方式灵活
- D.价格的权威性
- A.制定、修改或废止章程及业务规则
- B.选举和更换高级管理人员
- C.决定期货交易所的合并和终止
- D.制定和修改期货合约交易价格
- A.标准仓单
- B.国债
- C.股票
- D.承兑汇票
- A.短期国库券期货
- B.欧洲美元定期存款单期货
- C.商业票据期货
- D.定期存单期货
- A.该公司需要买入10份3个月欧洲美元利率期货合约
- B.该公司在期货市场上获利29500美元
- C.该公司所得的利息收入为257500美元
- D.该公司实际收益率为5．74%
- A.利率互换
- B.货币互换
- C.远期互换
- D.商品互换
- A.直接标价法
- B.间接标价法
- C.美元标价法
- D.指数标价法
- A.扩大
- B.缩小
- C.不变
- D.无规律
- 81
-
商品期货主要包括（ ）。
- A.农产品期货
- B.金属期货
- C.能源期货
- D.股票期货
- A.基差值为正，而且绝对值变大
- B.基差值为负，而且绝对值变小
- C.基差值为正，而且绝对值变小
- D.无法判断
- A.买入80吨11月份到期的大豆期货合约
- B.卖出80吨11月份到期的大豆期贷合约
- C.买入80吨4月份到期的大豆期货合约
- D.卖出80吨4月份到期的大豆期货合约
- A.欧式期权
- B.平值期权
- C.虚值期权
- D.实值期权
- A.欧式期权和美式期权
- B.商品期权和金融期权
- C.看涨期权和看跌期权
- D.现货期权和期货期权
- A.5．55
- B.6．63
- C.5．25
- D.6．38
- A.交易发生后，卖方可以行使权利，也可以放弃权利
- B.交易发生后，买方可以行使权利，也可以放弃权利
- C.买卖双方均需缴纳权利金
- D.买卖双方均需缴纳保证金
- A.上一个交易日沪深300沪指期货结算价的±12%
- B.上一交易日沪深300指数收盘价的±10%
- C.上一个交易日沪深300股指期货结算价的±10%
- D.上一交易日沪深300指数收盘价的±12%
- A.共同基金
- B.对冲基金
- C.商品投资基金
- D.组合基金
- A.持仓头寸获利后立即平仓，不再追加投资
- B.持仓头寸获利后追加的投资额应等于上次的投资额
- C.持仓头寸获利后追加的投资额应大于上次的找资额
- D.持仓头寸获利后追加的投资额应小于上次的投资额
- A.交易所签发后
- B.交易所注册后
- C.交割仓库签发后
- D.交割仓库注册后
- A.买人大豆现货，同时买入9月大豆期货合约
- B.买人大豆现货，同时卖出9月大豆期货合约
- C.卖出大豆现货，同时卖出9月大豆期货合约
- D.卖出大豆现货，同时买人9月大豆期货合约
- A.CPO
- B.CTA
- C.TM
- D.FCM t
- A.2088．15
- B.2388．15
- C.2588．15
- D.2888．15
- A.14000
- B.1100000
- C.1114000
- D.1033200
- A.最后一小时成交量加权平均价
- B.收量价
- C.最后两小时的成交价格的算术平均价
- D.全天成交价格
- A.贴水
- B.升水
- C.先贴水后升水
- D.无法确定
- A.6．8355
- B.6．8362
- C.6．8450
- D.6．8255
- A.伦敦国际金融期货交易所
- B.东京交易所
- C.欧洲期货交易所
- D.芝加哥商业交易所
- A.无负债结算
- B.强行平仓
- C.涨跌平仓
- D.保证金
- A.亏损1250美元
- B.亏损2500美元
- C.盈利1250美元
- D.盈利2500美元
- 102
-
以下属于股指期货期权的有（ ）。
- A.上证50ETF期权
- B.沪深300股指期权
- C.中国平安股票期权
- D.以股指期货为标的资产的期权
- A.52480
- B.52650
- C.55720
- D.55910
- A.直接参与期货交易
- B.管理期货交易所财务
- C.担保交易履约
- D.管理经纪公司财务
- A.投机交易
- B.套期保值交易
- C.多头交易
- D.空头交易
- 106
-
空头套期保值者是指（ ）。
- A.在现货市场做空头，同时在期货市场做空头
- B.在现货市场做多头，同时在期货市场做空头
- C.在现货市场做多头，同时在期货市场做多头
- D.在现货市场做空头，同时在期货市场做多头
- A.卖方
- B.买方
- C.买卖双方
- D.中间人
- 108
-
以下属于场外期权的是（ ）。
- A.CME集团上市的商品期货期权和金融期货期权
- B.香港交易所上市的股票期权和股指期权
- C.上海证券交易所的股票期权
- D.我国银行间市场交易的人民币外汇期权
- A.5
- B.10
- C.25
- D.50
- A.有效，但交易价格应调整至涨跌幅以内
- B.无效，不能成交
- C.无效，但可自动转移至下一交易日
- D.将变为市价单
- A.美元标价法
- B.浮动标价法
- C.直接标价法
- D.间接标价法
- A.上证50股指期货与沪深300股指期货之间的套利
- B.上证50股指期货与中证500股指期货之间的套利
- C.上证50股指期货与上证50ETF期权之间的套利
- D.上证50股指期货与新加坡新华富时50股指期货之间的套利
- A.与被套期保值商品或资产不相同但负相关性强的期货合约
- B.与被套期保值商品或资产不相同但正相关性强的期货合约
- C.与被套期保值商品或资产不相同但相关不强的期货合约
- D.与被套期保值商品或资产相关的远期合约
- A.低
- B.高
- C.费用相等
- D.不确定
- A.繁荣和衰退
- B.衰退和复苏
- C.繁荣和危机
- D.危机与复苏
- A.恒生指数
- B.国企指数
- C.红筹股指数
- D.Hjfe金鹌指数
- A.预期A货币对美元贬值，B货币对美元升值，则卖出A货币期货合约的同时，买进B货币期货合约
- B.预期A货币对美元升值，B货币对美元贬值，则卖出A货币期货合约的同时，买进B货币期货合约
- C.预期A货币对美元汇率不变，B货币对美元升值，则买进A货币期货合约的同时，卖出B货币期货合约
- D.预期B货币对美元汇率不变，A货币对美元升值，则卖出A货币期货合约的同时，买进B货币期货合约
- 118
-
商品市场需求量不包括（ ）。
- A.国内消费量
- B.生产量
- C.出口量
- D.期末结存量
- A.①②
- B.②③
- C.③④
- D.②④
- A.外汇期货
- B.国债期货
- C.股指期货
- D.利率期货
- A.“走强”
- B.“走弱”
- C.“平稳”
- D.“缩减”
- A.+1
- B.+15
- C.+4
- D.一4
- A.计算隐含回购利率
- B.计算全价
- C.计算市场期限结构
- D.计算远期价格
- A.100．2772
- B.100．3342
- C.100．4152
- D.100．6622
- A.期货交易的参与者众多，供求双方意愿得以真实体现
- B.期货交易反映多数人的预测，接近真实的供求变动趋势
- C.期货交易透明度高，竞争公开化、公平化
- D.期货交易是供求双方充分协商的结果
- A.越低
- B.越高
- C.根据价格变动情况而定
- D.与交割月份远近无关
- 127
-
某投资者买进执行价格为280美分／蒲式耳的7月小麦看涨期权，权利金为15美分／蒲式耳。卖出执行价格为290美分／蒲式耳的7月小麦看涨期权，权利金为11美分／蒲式耳。则其损益平衡点为（ ）美分／蒲式耳。
- A.290
- B.284
- C.280
- D.276
- A.交易单位
- B.最小变动价位的整数倍
- C.报价单位
- D.最大波动限制
- A.期权有效期限越长，期权价值越大
- B.标的资产价格波动率越大，期权价值越大
- C.无风险利率越小，期权价值越大
- D.标的资产收益越大，期权价值越大
- 130
-
财政政策是指（ ）。
- A.操纵政府支出和税收以稳定国内产出、就业和价格水平
- B.操纵政府支出和税收以便收入分配更公平
- C.改变利息率以改变总需求
- D.政府支出和税收的等额增加会起到紧缩经济的作用
- 131
-
短期国库券期货属于（ ）。
- A.外汇期货
- B.股指期货
- C.利率期货
- D.商品期货
- A.以7000美元／吨的价格买入1手铜期货合约；价格涨至7050美元／吨买入2手铜期货合约；待价格继续涨至7100美元／吨再买入3手铜期货合约
- B.以7100美元／吨的价格买入3手铜期货合约；价格跌至7050美元／吨买入2手铜期货合约；待价格继续跌至7000美元／吨再买入1手铜期货合约
- C.以7000美元／吨的价格买人3手铜期货合约；价格涨至7050美元／吨买入2手铜期货合约；待价格继续涨至7100美元／吨再买入1手铜期货合约
- D.以7100美元／吨的价格买入1手铜期货合约；价格跌至7050美元／吨买入2手铜期货合约；待价格继续跌至7000美元／吨再买入3手铜期货合约
- A.台湾老板在中国广东省东莞市登记注册的某塑胶厂
- B.福建老板在中国台湾省台北市登记注册的某投资咨询公司
- C.中国湖北省武汉市汉正街身价数千万的个体户老板
- D.北京某大学证券期货研究所
- A.期货的结算实行每日盯市制度，即客户以开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果
- B.客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出
- C.期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于盈利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现；当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓
- D.客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差
- A.看涨期权和看跌期权
- B.商品期权和金融期权
- C.实值期权、虚值期权和平值期权
- D.现货期权和期货期权
- A.不受审批日涨跌停板限制
- B.必须为审批前一交易目的收盘价
- C.须在审批日期货价格限制范围内
- D.必须为审批前一交易日的结算价
- A.看涨期权和看跌期权
- B.现货期权和远期期权
- C.现货期权和期货期权
- D.远期期权和期货期权
- A.道琼斯指数期货
- B.标准普尔500指数期货
- C.价值线指数期货
- D.香港恒生指数期货
- A.①②③④
- B.①②
- C.①②③
- D.③④
- A.5
- B.15
- C.20
- D.30
