我
- A.低的越少，内涵价值越大
- B.低的越多，内涵价值越小
- C.内涵价值始终不变
- D.低的越多，内涵价值越大
- A.5．25
- B.6．25
- C.7．25
- D.8．25
- A.-4美元／盎司
- B.4．美元／盎司
- C.7美元／盎司
- D.-7美元／盎司
- A.甲方多花40元／吨，乙方少卖20元／吨
- B.甲方多花40元／吨，乙方多卖20元／吨
- C.甲方少花40元／吨，乙方多卖20元／吨
- D.甲方少花20元／吨，乙方少卖40元／吨
- A.期货保证金监控中心是经国务院同意、中国证监会决定设立，并于2006年3月在国家工商行政管理总局注册登记的期货保证金安全存管机构，是非营利性公司制法人
- B.期货保证金监控中心的主管部门是中国证监会
- C.中国证监会成立中国期货保证金监控中心管理委员会，审议决定中国期货保证金监控中心的重大事项
- D.成立之初，期货保证金监控中心的经营宗旨为建立和完善期货保证金监控机制，及时发现并报告期货保证金风险状况，配合期货监管部门处置风险事件
- A.内涵价值=1
- B.内涵价值=2
- C.内涵价值=0
- D.内涵价值=-1
- A.中国金融期货交易所
- B.上海期货交易所
- C.大连商品交易所
- D.郑州商品交易所
- A.4美元／盎司
- B.3美元／盎司
- C.7美元／盎司
- D.10美元／盎司
- A.获利50个点
- B.损失50个点
- C.获利0．5个点
- D.损失0．5个点
- A.1004900元
- B.1015000元
- C.1010000元
- D.1025100元
- A.内涵价值=85美元／桶
- B.内涵价值=7．59美元／桶
- C.内涵价值=97．59美元／桶
- D.内涵价值=0．74美元／桶
- A.在净资本监管中主要负责提供期货交易等相关数据，参与定期或不定期现场检查，配合证监局或中国证监会采取相关监管措施
- B.在保证金安全监管工作中，负责监控期货公司的交易情况，发现异常动态应当及时采取措施．并向相关证监局通报．对保证金安全存管及监控工作提供必要的帮助
- C.在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责依法对会员期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理
- D.在期货公司风险处置工作中，负责对相关会员单位提出自律要求，为风险处置工作营造良好的外部环境
- A.5月1日上午10点，两合约的理论价差为18点
- B.5月1日上午10点，两合约的理论价差为17．5点
- C.投资者平仓后每张合约亏损3000元
- D.投资者平仓后每张合约赢利3000元
- A.执行力度的大小
- B.执行价格的大小
- C.执行合约单位的大小
- D.市场价格的大小
- A.交易所的管理风险
- B.交易所的技术风险
- C.投资者投机交易风险
- D.国家政局的动荡
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- A.交易对象不同
- B.交易目的不同
- C.结算方式不同
- D.交易的场所与方式不同
- 正确
- 错误
- A.期货套利是指利用相关市场或相关合约之间的价差变化，在相关市场或相关合约上进行交易方向相反的交易，以期价差发生有利变化时，同时将持有头寸平仓而获利的交易行为
- B.利用期货市场上不同合约之间的价差进行的套利行为，称为价差套利
- C.跨期套利是指在同一市场（同一交易所）同时买入、卖出同种商品、不同交割月份的期货合约，以期在有利时机同时将这些期货合约对冲平仓获利
- D.跨品种套利是指利用两种或三种不同的但相互关联的商品之间的期货合约价格差异进行套利，即同时买入或卖出某一交割月份的相互关联的商品期货合约，以期在有利时机同时将这些合约对冲平仓获利
- A.货币资金的借贷
- B.短期存单
- C.债券
- D.利率
- A.套期保值者
- B.投资者
- C.套利者
- D.投机者
- A.如果套利者希望以一个理想的价差成交，可以选择使用套利限价指令
- B.套利限价指令是指当价格达到指定价位时，指令将以指定的或更优的价差来成交
- C.套利限价指令可以保证交易能够以指定的甚至更好的价位来成交
- D.在使用限价指令进行套利时，需要注明具体的价差和买入、卖出期货合约的种类和月份
- 41
-
看跌期权又称为（ ）。
- A.买权
- B.卖权
- C.认沽期权
- D.认购期权
- A.Eurex的德国短期国债期货
- B.Liffe的英国政府长期国债期货
- C.SFE的3年期澳大利亚国债期货
- D.CBOT的美国10年期国债期货
- A.也称为远期合约的理论价格
- B.也称为即期合约的理论价格
- C.考虑资产持有成本的即期合约价格，就是所谓即期合约的，“合理价格”
- D.考虑资产持有成本的远期合约价格，就是所谓远期合约的“合理价格”
- A.道琼斯工业平均指数
- B.道琼斯运输业平均指数
- C.道琼斯公用事业平均指数
- D.道琼斯综合平均指数
- A.持有外汇资产者，担心未来货币升值
- B.持有外汇资产者，担心未来货币贬值
- C.持有外汇资产者，担心未来外汇无法兑换
- D.出口商和从事国际业务的银行预计未来某一时间将会得到一笔外汇，为了避免外汇汇率下跌造成损失
- A.交易品种
- B.交割制度
- C.质量
- D.数量
- A.生产、经营或投资活动面临较大的价格风险
- B.避险意识强，希望利用期货市场规避风险
- C.希望通过承担价格风险获得收益
- D.所持有的期货合约头寸方向比较稳定，且保留时间长
- A.利息
- B.储存费用
- C.交割费用
- D.货物品级差价
- A.市场风险
- B.信用风险
- C.流动性风险
- D.操作风险
- A.大户持仓风险
- B.散户自由交易风险
- C.资金风险
- D.货币汇率风险
- A.原油
- B.汽油
- C.取暖油
- D.玉米
- A.供给的价格弹性是供给量变动率与价格变动率之比
- B.当价格稍有升降，供给量就大幅度增加或减少，称之为供给富有弹性
- C.若价格大幅度升降，供给量却少有变化，称之为供给缺乏弹性
- D.不同的产品具有不同的价格弹性
- A.国际上普遍接受的货币
- B.国际贸易交往中广泛使用的计价结算货币
- C.在各国国际储备中占较大比重的储备货币
- D.各国政府干预市场普遍使用的干预货币
- A.交易方向
- B.合约月份及年份
- C.执行价格
- D.期权方向
- A.当月
- B.下月
- C.随后两个季月
- D.半年后
- A.交易
- B.结算
- C.交割
- D.开户
- A.对于期货交易者来说，面临着可控风险和不可控风险
- B.可控风险中最主要的是对交易规则不熟悉所引发的风险
- C.期货交易者面临的不可控风险中最直接的就是价格波动风险
- D.对套期保值者而言，存在着导致套期保值失败的风险
- A.权利
- B.收益
- C.义务
- D.风险
- A.美元标价法
- B.欧元标价法
- C.直接标价法
- D.间接标价法
- A.当人们对市场信心十足时，即使没有利好消息，价格也可能上涨
- B.当市场处于牛市时。一些微不足道的利好消息都会刺激投机者的做多心理，引起价格上涨
- C.在期货交易中，市场心理变化往往与投机行为交织在一起，相互依赖，相互制约，产生综合效应
- D.过度投机将造成期货价格与实际的市场供求相脱节
- A.交易风险
- B.经营风险
- C.储备风险
- D.信用风险
- A.国内生产总值
- B.工业生产指数
- C.消费者物价指数
- D.生产者物价指数
- A.艾略特波浪理论是以周期为基础的
- B.每个周期都是由上升（或下降）的5个过程和下降（或上升）的3个过程组成的
- C.无论何种规模的趋势，8浪的基本形态结构是不会变化的
- D.8个小浪在持续时间上是相互联系的
- A.铜合约的交易代码是CU
- B.黄金合约的交易代码是RB
- C.天然橡胶合约的交易代码是RU
- D.燃料油合约的交易代码是FU
- A.价格波动
- B.保证金交易的杠杆效应
- C.交易者的非理性投机
- D.市场机制的不健全
- A.实物交割
- B.背书转让
- C.对冲平仓
- D.实物交收
- A.时间差价
- B.人员差价
- C.品质差价
- D.成本差价
- A.国民生产总值
- B.消费者物价指数
- C.零售业销售额
- D.耐用品订单
- A.固定浮动
- B.市场浮动
- C.自由浮动
- D.管理浮动
- A.中国证监会
- B.中国期货业协会
- C.期货交易所
- D.期货公司
- A.K线图又称为蜡烛图
- B.如果是1天，则称为日K线图
- C.如果是1周，则称为周K线图
- D.K线图中的每一根K线标示了某一交易时间段的开盘价、收盘价、最高价和结算价
- A.以即期或延期付款为支付条件的商品或服务的进出口，在装运货物或提供服务后而尚未收支货款或服务费用期间，外汇汇率变化所造成的风险
- B.以外币计价的国际信贷活动，在债权债务清偿前所存在的风险
- C.待交割的远期外汇合同的一方，在该合同到期时，由于外汇汇率变化，交易的一方可能要拿出更多或较少货币去换取另一种货币的风险
- D.国外筹资中的汇率风险
- A.当价差或价比重新回到小概率分布区间时，平掉套利头寸获利了结
- B.当价差或价比重新回到大概率分布区间时，平掉套利头寸获利了结
- C.当实际价差出现在大概率分布区间之内时可以考虑建立套利头寸
- D.当实际价差出现在大概率分布区间之外时可以考虑建立套利头寸
- A.看涨期权
- B.看跌期权
- C.看平期权
- D.稳涨期权
- 75
-
风险的预测包括（ ）。
- A.预测风险的概率
- B.预测风险的强度
- C.预测风险的频率
- D.预测风险的损失
- A.币种
- B.汇率
- C.金额
- D.交割时间
- A.提高了交易速度
- B.降低了市场参与者的交易成本
- C.交易更为公平
- D.可以部分取代交易大厅和经纪人
- A.目前尚未持有某种商品，但已按固定价格将该商品卖出．担心市场价格上涨
- B.预计在未来要购买某种商品，购买价格尚未确定时，担心市场价格上涨
- C.按固定价格销售某商品的产成品及其副产品，但尚未购进该商品进行生产，担心市场价格上涨，购入成本提高
- D.已经购买了某种商品，担心市场价格上涨
- A.市场行为反映和包容一切
- B.价格呈趋势变动
- C.历史会重演
- D.市场是理性的
- A.CME的3个月欧洲美元期货
- B.伦敦国际金融期货期权交易所的3个月欧元银行间拆放利率期货
- C.伦敦国际金融期货期权交易所的3个月英镑利率期货
- D.巴西证券期货交易所的1天期银行间存单期货
- A.货币供应量
- B.利率
- C.经济增长率
- D.通货膨胀率
- A.2年期美国国债期货合约
- B.3年期美国国债期货合约
- C.5年期美国国债期货合约
- D.10年期美国国债期货合约
- A.该权利为选择权，买方在约定的期限内既可以行权买入或卖出标的资产，也可以放弃行使权利
- B.当买方选择行权时，卖方必须履约
- C.如果在到期日之后买方没有行权，则期权作废，买卖双方权利义务随之解除
- D.当买方选择行权时，卖方可以不履约
- A.牛市尽头、熊市开始
- B.牛市
- C.熊市
- D.熊市尽头、牛市开始
- A.交易费用低廉
- B.卖空股票期货要比在股票市场卖空对应的股票更便捷
- C.具有杠杆效应
- D.投资者可以利用股票期货更快速、简便地对冲单一股票的风险
- A.管理风险
- B.套期保值
- C.定制投资策略
- D.套现
- A.遵守国家法律、法规、规章和政策
- B.遵守期货交易所的章程、业务规则及有关决定
- C.按规定缴纳各种费用
- D.接受期货交易所业务监管
- A.币种
- B.金额
- C.汇率
- D.交割时间
- A.《期货交易所管理办法》
- B.《期货公司管理办法》
- C.《期货从业人员管理办法》
- D.《期货市场客户开户管理规定》
- A.美元
- B.港币
- C.日元
- D.欧元
- A.折算风险
- B.转换风险
- C.资产风险
- D.法律风险
- A.相对强弱指标是以某一特定时期内价格的变动情况推测价格的变动方向，并根据价格涨跌幅度显示市场的强弱
- B.RSI以交易日的天数作为参数，一般有6日、9日、14日等
- C.RSI的取值介于0和100之间
- D.短期RSI>长期RSI，则属多头市场
- A.3610元／吨
- B.3648元／吨
- C.3952元／吨
- D.3686元／吨
- A.阅读并签署“期货交易风险说明书”
- B.签署“期货经纪合同书”
- C.申请交易编码并确认资金账号
- D.申请开户
- A.现货交易的目的不是获得或让渡商品的所有权
- B.期货交易的目的一般不是获得实物商品
- C.套期保值者的目的是获得风险利润
- D.套期保值者的目的是通过期货交易转移现货市场的价格风险
- A.最近到期的3个连续循环季月
- B.最近到期的5个连续循环季月
- C.最近到期的6个连续循环季月
- D.最近到期的9个连续循环季月
- 97
-
程序化交易起源于（ ）。
- A.20世纪60年代
- B.20世纪70年代
- C.20世纪80年代
- D.20世纪90年代
- A.涨跌停板交易
- B.当日无负债结算交易
- C.保证金交易
- D.大户报告交易
- A.某合约持仓总量变动比率
- B.会员持仓总量变化比率
- C.现价期价偏离率
- D.期货价格变动率
- A.空头套期保值
- B.多头套期保值
- C.卖出套期保值
- D.投机和套利
- A.心理分析法
- B.技术分析法
- C.基本分析法
- D.价值分析法
- A.买入70吨11月份到期的大豆期货合约
- B.卖出70吨11月份到期的大豆期货合约
- C.买入70吨4月份到期的大豆期货合约
- D.卖出70吨4月份到期的大豆期货合约
- A.美国芝加哥
- B.英国伦敦
- C.法国巴黎
- D.日本东京
- A.期货交易是一种高级的交易方式，是以现货交易为基础
- B.期货交易是在现货交易发展到一定程度和社会经济发展到一定阶段才形成和发展起来的
- C.没有期货交易，现货交易的价格波动风险难以规避
- D.没有期货交易，现货交易就失去了产生的根基
- 105
-
移动平均线的英文缩写是（ ）。
- A.MA
- B.MACD
- C.DEA
- D.DIF
- A.贴现
- B.升水
- C.贴水
- D.贬值
- A.即期汇率
- B.远期汇率
- C.当期汇率
- D.固定汇率
- 108
-
美国中长期国债通常是（ ）国债。
- A.不付息
- B.零利息
- C.微利息
- D.附息
- A.价位在移动平均线之下运动，突然暴跌，但距离移动平均线非常远，极有可能再趋向移动平均线，这是买进时机
- B.移动平均线从上升趋势转为水平，价格从上向下突破移动平均线，是卖出时机
- C.价格在移动平均线之下运动，回升时未超越移动平均线，且移动平均线已由水平转为下移的趋势，是卖出时机
- D.移动平均线从下降逐渐转为水平，且开始向上抬头，而价位从移动平均线的下方向上突破移动平均线时，是卖出时机
- A.条件
- B.比率
- C.价格
- D.价值
- A.公开性
- B.预期性
- C.连续性
- D.权威性
- 112
-
期货投机的特征是（ ）。
- A.高风险、低收益
- B.低风险、低收益
- C.高风险、高收益
- D.低风险、高收益
- A.两个市场均赢利
- B.两个市场均亏损
- C.两个市场盈亏在一定程度上相抵
- D.两个市场盈亏完全相抵
- A.10％
- B.10％～15％
- C.10％～20％
- D.10％～30％
- A.20只
- B.30只
- C.40只
- D.50只
- A.CME
- B.CBOT
- C.LMM
- D.LIFFE
- A.损失相对巨大而获利的潜力有限
- B.没有损失
- C.只有获利
- D.损失相对有限而获利的潜力巨大
- A.外币
- B.外资
- C.外汇
- D.人民币
- 119
-
期货交易流程的首个环节是（ ）。
- A.开户
- B.下单
- C.竞价
- D.结算
- 120
-
期货投机的交易制度不包括（ ）。
- A.担保交易
- B.双向交易
- C.当日无负债结算
- D.强行平仓
- 121
-
下列不属于摆动类指标的是（ ）。
- A.威廉指标
- B.随机摆动指标
- C.能量潮指标
- D.平滑异同移动平均线
- A.外汇期货投资交易
- B.外汇期货投机交易
- C.外汇期货套利交易
- D.外汇期货保值交易
- A.托管人
- B.管理人
- C.券商IB
- D.期货业协会
- A.合约流动性
- B.合约月份不匹配
- C.不同合约基差的差异性
- D.不同合约比率的差异性
- A.从事规定的交易、结算和交割业务
- B.获得有关期货交易的信息和服务
- C.联名提议召开临时会员大会
- D.按照交易规则行使申诉权
- A.利率期货价格会上涨
- B.利率期货价格会下跌
- C.市场利率波动变大
- D.市场利率波动变小
- A.价值发现型交易系统
- B.趋势追逐型交易系统
- C.高频交易型交易系统
- D.低延迟套利型交易系统
- A.减少
- B.增加
- C.不变
- D.趋于零
- A.书面下单
- B.电话下单
- C.网上下单
- D.口头下单
- A.居间人与期货公司没有隶属关系
- B.居间人是期货公司订立期货经济合同的当事人
- C.居间人无权代理签订《期货经纪合同》
- D.居间人因从事居间活动付出劳务，有按合同约定向公司获取酬金的权利
- A.10％
- B.11％
- C.12％
- D.13％
- A.风险管理
- B.风险预测
- C.风险度量
- D.风险控制
- A.上一交易日的开盘价
- B.上一交易日的结算价
- C.下一交易目的开盘价
- D.下一交易日的结算价
- 134
-
“风险对冲过的基金”是指（ ）。
- A.风险基金
- B.对冲基金
- C.商品投资基金
- D.社会公益基金
- A.跨期套利
- B.跨市套利
- C.跨月套利
- D.跨品种套利
- A.期货价格波动
- B.人为的非理性投机
- C.期货交易的杠杆效应
- D.期货市场的机制不健全
- A.银行
- B.企业
- C.监管机构
- D.期货公司
- A.2000年2月
- B.2011年2月
- C.2011年12月
- D.2000年12月
- A.实值期权
- B.虚值期权
- C.平值期权
- D.市场期权
- A.期货风险
- B.基差风险
- C.现货风险
- D.信用风险
- A.实际价值
- B.原始价值
- C.流通价值
- D.账面价值
- A.标准仓单持有凭证
- B.标准仓单
- C.标准仓单注册申请表
- D.交割预报表
- A.签订转让合同
- B.商品送抵指定仓库
- C.标准仓单的交收
- D.验货合格
- 144
-
期货公司的监督机构是（ ）。
- A.董事会
- B.监事会
- C.总经理
- D.股东会
- A.最后2小时
- B.最后3小时
- C.当日
- D.前一日
- A.80％
- B.70％
- C.60％
- D.50％
- A.管理风险
- B.市场风险
- C.技术风险
- D.道德风险
- A.期货交易无价格风险
- B.期货价格上涨则赢利，下跌则亏损
- C.能够消灭期货市场的风险
- D.用一个市场的赢利弥补另一个市场的亏损
- A.券商IB
- B.居间人
- C.期货信息资讯机构
- D.期货保证金存管银行
- A.直接标价法
- B.间接标价法
- C.美元标价法
- D.英镑标价法
- A.物价水平
- B.国际收支
- C.政治环境
- D.汇率制度
- A.降低
- B.提高
- C.稳定
- D.控制
- A.威廉指标
- B.相对强弱指标
- C.随机摆动指标
- D.心理线指标
- A.期货投机者
- B.套期保值者
- C.保值增加者
- D.投资者
- A.有广度的
- B.狭窄的
- C.缺乏深度的
- D.有深度的
