我
- A.会员
- B.特别会员
- C.联系会员
- D.监管会员
- A.依然存在
- B.部分失效
- C.消除
- D.增加
- A.内涵价值=1，时间价值=0．74美元／桶
- B.内涵价值=0，时间价值=0．74美元／桶
- C.内涵价值=1，时间价值=8．33美元／桶
- D.内涵价值=2，时间价值=0．74美元／桶
- A.教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律性规则，建立健全期货业诚信评价制度，进行诚信监督
- B.负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销工作，负责组织期货从业资格考试、期货公司高级管理人员资质测试及行政法规、中国证监会规范性文件授权的其他专业资格胜任能力考试
- C.监督、检查会员和期货从业人员的执业行为，受理对会员和期货从业人员的举报、投诉并进行调查处理，对违反本章程及自律规则的会员和期货从业人员给予纪律惩戒
- D.制定期货业行为准则、业务规范，参与开展行业资信评级，参与拟订与期货相关的行业和技术标准
- A.附赠品
- B.交割对象
- C.标的物
- D.交售对象
- A.法律风险是指在期货交易中，由于相关行为（如签订的合同、交易的对象、税收的处理等）与相应的法规发生冲突致使无法获得当初所期待的经济效果的风险
- B.有的机构不具有期货代理资格，投资者与其签订经纪代理合同就不受法律保护，投资者如果通过这些机构进行期货交易就会面临法律风险
- C.法律风险是指在期货交易中，由于相关行为（如签订的合同、交易的对象、税收的处理等）与相应的法规发生重合致使无法获得当初所期待的社会效果的风险
- D.有的机构不具有期货代理资格，投资者与其签订经纪代理合同受法律保护，投资者如果通过这些机构进行期货交易不会面临法律风险
- A.发售日
- B.交割日
- C.到期日
- D.办理日
- A.DME
- B.CME
- C.FME
- D.SME
- A.有效期是交易者自持有期权合约至期权到期目的期限
- B.期限不足一年的期权被称为短期期权，期限为二年或三年的期权被称为长期期权
- C.到期日是买方可以行使权利的最后期限，为期权合约月份的某一天
- D.欧式期权的买方在有效期内（含到期日）的任何交易日都可以行使期权
- A.卖出期货合约131张
- B.买入期货合约131张
- C.卖出期货合约105张
- D.买入期货合约105张
- A.竞争
- B.市场
- C.资金
- D.信用
- A.21．237
- B.22．375
- C.23．735
- D.37．625
- A.期货投机交易只是利用单一期货合约绝对价格的波动赚取利润，而套利是从相关市场或相关合约之间的相对价格差异变动套取利润
- B.期货投机交易在一段时间内只做买或卖；而套利则是在同一时间买入和卖出相关期货合约，或者是于同一时间在相关市场进行反向交易，同时扮演多头和空头的双重角色
- C.期货套利交易者赚取的是价差变动的收益
- D.期货套利交易成本要高于期货投机交易成本
- A.对交易规则不熟悉引发的风险
- B.内部管理不当引发的风险
- C.未选择合法合规的期货公司引发的风险
- D.政府决策不到位引发的风险
- 正确
- 错误
- A.根据进入期货市场的目的不同，期货投资者可分为套期保值者和投机者
- B.套期保值者通过期货合约买卖活动以减小自身面临的、由于市场变化带来的现货市场价格波动风险
- C.预测某期货合约价格将要上涨时，投机者应卖出期货合约
- D.投机者是指运用一定资金通过期货交易以期获取投资收益的投资者
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- A.美国短期国债和中长期国债的付息方式基本一致
- B.美国国债市场将国债分为短期国债、中期国债和长期国债三类
- C.美国短期国债是指偿还期限不超过1年的国债
- D.美国中期国债是指偿还期限在1～10年之间的国债
- A.贸易
- B.采购
- C.运输
- D.储存
- A.CBOT的美国2年期国债期货
- B.欧洲期货与期权交易所的德国国债期货
- C.Liffe的英国政府长期国债期货
- D.澳大利亚证券交易所集团悉尼期货交易所的3年期澳大利亚国债期货
- A.移动平均线是由著名的美国投资专家葛兰威尔于20世纪中期提出来的
- B.如果从价格的图表中能够找出上升或下降趋势线，那么MA的曲线一般会与趋势线方向相反
- C.具有稳定性的特点
- D.不具有滞后性的特点
- A.国家外汇管理局
- B.中国人民银行公开市场业务操作室
- C.外汇交易中心
- D.中国银行业协会
- A.德国短期国债期货
- B.德国中期国债期货
- C.德国长期国债期货
- D.德国超长期国债期货
- A.小麦与玉米之间的套利
- B.3月份与5月份大豆期货合约之间的套利
- C.大豆与豆粕之间的套利
- D.堪萨斯市交易所与芝加哥期货交易所之间的小麦期货合约之间的套利
- A.中国金融期货交易所采取会员分级结算制度
- B.期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算
- C.结算会员按照业务范围分为交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员
- D.全面结算会员不可以为其受托客户办理结算、交割业务
- A.美式期权
- B.欧式期权
- C.日式期权
- D.德式期权
- A.中期国债的剩余期限为4．5～5．5年
- B.按面值100欧元国债价格报价（保留1位小数）
- C.最小价格波动为0．01（10欧元／手）
- D.采用实物交割
- A.对价格预测的能力欠佳
- B.满仓操作，承受过大的风险
- C.缺乏处理高风险投资的经验
- D.价格波动使投资者利益受损
- A.会员当日平仓盈亏表
- B.会员当日成交合约表
- C.会员当日持仓表
- D.会员资金结算表
- A.权利
- B.收益
- C.义务
- D.风险
- A.缓冲区技术
- B.相对比率技术
- C.综合指数技术
- D.分级靠档技术
- A.期货交易所可以实行会员分级结算制度
- B.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成
- C.实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取和追收保证金
- D.实行会员分级结算制度的期货交易所既对结算会员结算也对非结算会员结算
- A.基差寡头策略
- B.基差平头策略
- C.卖出基差（基差空头）策略
- D.买入基差（基差多头）策略
- A.加强人员培训
- B.提高从业人员素质
- C.健全岗位责任制
- D.加强经纪人的职业道德教育
- A.投资组合的设计
- B.投资资金在各个市场上的分配
- C.止损点的设计
- D.收益与风险比的权衡
- A.舍约月份是最近到期的3个连续月，随后4个循环季月
- B.循环季月按照3月、6月、9月、12月循环
- C.交割采用实物交割方式
- D.合约单位是面额为1000000美元的3个月期（13周）美国短期国债
- A.每年至少召开三次会议
- B.审议并决定经理层拟定的客户期货交易保证金安全存管制度
- C.审议并决定期货经纪公司的风险管理、内部控制制度
- D.会议记录应当真实、准确、完整
- A.利率期权占比最大
- B.股指期权占比最大
- C.国债期权占比其次
- D.股票期权占比其次
- A.卖出套期保值
- B.买入套期保值
- C.卖出远期保值
- D.买入远期保值
- A.交易的条件不同
- B.交易的性质不同
- C.功能作用不同
- D.信用风险不同
- A.经济发展水平
- B.金融市场规模
- C.开放程度
- D.社会制度
- A.看涨期权
- B.看跌期权
- C.欧式期权
- D.美式期权
- A.《期货交易管理条例》
- B.《期货公司期货投资咨询业务试行办法》
- C.《期货公司管理办法》
- D.《期货公司资产管理业务试点办法》
- A.合约规模
- B.执行价格的相关规定
- C.最小变动价位
- D.合约月份
- A.小麦
- B.大豆
- C.棉花
- D.玉米
- A.预测风险的概率
- B.预测风险的强度
- C.风险的识别
- D.预测风险的宽度
- A.由结算机构对结算会员进行结算
- B.结算会员与非结算会员或者结算会员与结算会员所代理客户之间的结算
- C.非结算会员对非结算会员所代理客户的结算
- D.结算会员之间的结算
- A.基本汇率
- B.套算汇率
- C.官方汇率
- D.市场汇率
- A.竞价交易
- B.询价交易
- C.自由交易
- D.场内交易
- A.美元：USD
- B.欧元：EUR
- C.日元：JPY
- D.瑞士法郎：GBP
- A.生产
- B.使用
- C.储藏
- D.流通
- A.市场处于正向市场
- B.基差走强
- C.市场处于反向市场
- D.基差走弱
- A.对所有账户的交易及头寸按不同品种、不同月份的合约分别进行结算
- B.对平仓头寸与未平仓合约的盈亏均进行结算
- C.对交易头寸所占用的保证金进行逐日结算
- D.通过期货交易分级结算体系实施
- A.经济周期
- B.通货膨胀率
- C.经济状况
- D.经济政策
- A.多头套期保值
- B.空头套期保值
- C.买入套期保值
- D.卖出套期保值
- A.卖出套期保值时，基差走弱
- B.买入套期保值时，基差走弱
- C.卖出套期保值时，基差走强
- D.买入套期保值时，基差走强
- A.外汇保证金交易没有固定的交易所
- B.外汇保证金交易的交易者可以无限期持有交易头寸
- C.任何国际上可兑换的货币都可以成为外汇保证金交易的品种
- D.外汇保证金交易时间是24小时不间断进行的
- A.市价指令
- B.限价指令
- C.交易所规定的其他指令
- D.政府指令
- A.道琼斯平均价格指数
- B.标准普尔500指数
- C.道琼斯欧洲STOXX50指数
- D.金融时报指数
- A.执行价格等于标的物的市场价格
- B.在不考虑交易费用和期权权利金的情况下，买方立即执行期权合约会导致盈亏相抵
- C.平值期权的内涵价值等于0
- D.平值期权的内涵价值等于10
- A.竹线图中竖线是一个交易日中最高价与最低价的连线
- B.竹线图中通常标出了开盘价、收盘价、最高价和最低价
- C.左侧横线表示开盘价
- D.右侧横线表示收盘价
- A.开设交易所专用结算账户
- B.吸收交易所和会员的存款
- C.了解会员在交易所的资信情况
- D.开设交易所会员专用资金账户
- A.交易风险
- B.会计风险
- C.经济风险
- D.储备风险
- A.期货公司
- B.交易所
- C.店内
- D.场外
- A.线材
- B.玉米
- C.锌
- D.玻璃
- A.价格下跌，交易量增加，持仓量下降
- B.价格下跌，交易量减少，持仓量下降
- C.价格上涨，交易量不活跃，持仓量上升
- D.价格上涨，交易量减少，持仓量上升
- A.分析价格变动的中长期趋势
- B.以供求决定价格为基本理念
- C.以价格决定供求为基本理念
- D.分析价格变动的短期趋势
- A.持仓量达到一定的水平时
- B.临近交割期时
- C.连续出现涨跌停板时
- D.连续数个交易日的累计涨跌幅达到一定水平时
- A.供给是指在一定时间和地点，在各种价格水平下卖方愿意并能够提供的产品数量
- B.一般来说，在其他条件不变的情况下．价格越高，供给量越大；价格越低，供给量越小
- C.在商品自身价格不变的条件下，生产成本上升会减少利润．从而使得商品的供给量增加；相反，生产成本下降会增加利润，从而使得商品的供给量减少
- D.厂商预期某种产品的价格将上涨，可能会把现在生产的产品储存起来，以期在未来以更高的价格卖出，从而减少了当期的供给
- A.通过对冲平仓了结头寸
- B.接受买方行权
- C.通过行权了结头寸
- D.持有期权至合约到期
- A.点数图
- B.分时图
- C.K线图
- D.竹线图
- A.期权的卖方可能的亏损是有限的
- B.期权的买方可能的亏损是有限的
- C.期权卖方最大的收益就是权利金
- D.期权买方的最大收益是权利金
- A.加大风险
- B.消除风险
- C.利用风险
- D.规避风险
- A.了解期货合约
- B.制订交易计划
- C.设定盈利目标和亏损限度
- D.确定投入的风险资本
- A.利率风险
- B.汇率风险
- C.权益风险
- D.商品风险
- A.计划买入固定收益债券，担心利率下降，导致债券价格上升
- B.承担按固定利率计息的借款人担心利率下降，导致资金成本相对增加
- C.资金的贷方担心利率下降，导致贷款利率和收益下降
- D.承担按固定利率计息的借款人担心利率下降，导致资金成本相对减少
- A.资金占用成本
- B.持有期内可能得到的股票分红红利
- C.资金风险成本
- D.持有期外可能得到的利息
- A.权利金
- B.执行价格
- C.合约到期日
- D.市场价格
- A.期初库存量
- B.当期库存量
- C.当期进口量
- D.期末库存量
- A.结算
- B.交割
- C.竞价
- D.下单
- A.农产品
- B.金属
- C.畜牧业
- D.林业
- A.经营外汇业务的银行
- B.经营国库业务的银行
- C.经营货币业务的银行
- D.中央银行
- A.买进套利
- B.卖出套利
- C.蝶式套利
- D.跨市套利
- 102
-
下列不属于缺口的类型的是（ ）。
- A.特殊缺口
- B.突破缺口
- C.逃避缺口
- D.疲竭缺口
- A.开盘价
- B.收盘价
- C.结算价
- D.开户价
- A.保证金交易使期货交易具有高收益和低风险的特点
- B.交易保证金比率越低，杠杆效应越小
- C.交易保证金以合约价值的一定比率来缴纳
- D.交易保证金一般为成交合约价值的10％～20％
- A.0．0001点
- B.0．000001点
- C.0．0002点
- D.0．000002点
- A.外汇期货
- B.商品期货
- C.金融互换
- D.股指期货
- 107
-
沪深300指数的基期是（ ）。
- A.2004年12月31日
- B.2005年4月8日
- C.2001年1月31日
- D.2002年2月18日
- 108
-
下列不属于商品期货的是（ ）。
- A.农产品期货
- B.金属期货
- C.股指期货
- D.能源化工期货
- A.期货投机是足额交易，而股票投机不是
- B.股票投机是双向交易，而期货投机不是
- C.股票投机不实行每日结算，期货投机实行当日无负债结算
- D.股票投机有特定到期日，而期货投机没有
- A.指数
- B.价格
- C.百分比
- D.差额
- A.增加
- B.减少
- C.不变
- D.稳定
- A.董事会
- B.股东大会
- C.会员大会
- D.理事会
- A.货币政策
- B.通货膨胀率
- C.经济周期
- D.经济状况
- A.基差为—500元／吨
- B.此时市场状态为反向市场
- C.现货价格低于期货价格可能是由于期货价格中包含持仓费用
- D.此时大豆市场的现货供应可能较为充足
- A.跨市套利
- B.价差交易
- C.跨品种套利
- D.跨期套利
- A.预期性
- B.连续性
- C.权威性
- D.保密性
- A.伦敦金融时报30指数
- B.伦敦金融时报50指数
- C.伦敦金融时报100指数
- D.伦敦金融时报500指数
- A.现货合约价格
- B.期货合约价格
- C.协商合约价格
- D.基差合约价格
- A.牛市
- B.熊市
- C.牛市转熊市
- D.熊市转牛市
- A.外汇市场
- B.证券市场
- C.农产品市场
- D.利率市场
- A.价格
- B.成交量
- C.持仓量
- D.仓差
- 122
-
集合竞价采用（ ）原则。
- A.最优价格
- B.时间优先
- C.最大成交量
- D.最小成交量
- A.BTOXX
- B.DTOXX
- C.STOXX
- D.ATOXX
- A.全员结算制度
- B.分级结算制度
- C.保证金制度
- D.当日无负债制度
- A.2％
- B.5％
- C.10％
- D.15％
- A.股指期货的卖出套期保值
- B.股指期货的买入套期保值
- C.股票期货套利
- D.股指期货的跨期套利
- A.1％～5％
- B.5％～15％
- C.10％～20％
- D.20％～50％
- A.近期对某种商品或资产需求非常迫切，远大于近期产量及库存量
- B.现货价格增加，高于期货价格
- C.期货价格下降，低于现货价格
- D.交割月到来，持仓费降至零
- 129
-
期货公司的权力机构是（ ）。
- A.董事会
- B.监事会
- C.总经理
- D.股东会
- A.合伙制
- B.合作制
- C.会员制
- D.公司制
- A.芝加哥商业交易所
- B.美国堪萨斯期货交易所
- C.纽约商业交易所
- D.伦敦国际金融期货交易所
- A.市场价格
- B.执行价格
- C.现值
- D.期值
- 133
-
德国国债期货主要在（ ）交易。
- A.纽约商业交易所
- B.欧洲期货交易所
- C.芝加哥期货交易所
- D.芝加哥商业交易所
- A.期货公司
- B.期货结算机构
- C.期货中介机构
- D.中国期货保证金监控中心
- A.设计合理的期货合约
- B.建立保证金制度
- C.完善期货交易法律法规
- D.期货交易所的风险监控
- A.套期保值指令
- B.止损指令
- C.取消指令
- D.市价指令
- A.欧元
- B.人民币
- C.英镑
- D.日元
- A.交易品种为绵白糖
- B.交易单位为10吨／手
- C.每日价格最大波动限制为不超过上一个交易日结算价的±4％
- D.最后交易日为合约交割月份的第10个交易日
- 139
-
期权的时间价值为（ ）。
- A.内涵价值
- B.权利金+内涵价值
- C.内涵价值-权利金
- D.权利金-内涵价值
- A.外汇期货交易
- B.远期外汇交易
- C.外汇现货交易
- D.外汇掉期交易
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
- A.合约单位
- B.交割等级
- C.最小变动价位
- D.合约月份
- A.2
- B.3
- C.4
- D.5
- A.模拟误差
- B.套利误差
- C.测量误差
- D.数字误差
- A.心理分析
- B.技术分析
- C.基本分析
- D.图形分析
- 146
-
期货交易所的职能不包括（ ）。
- A.提供交易的场所、设施和服务
- B.按规定转让会员资格
- C.制定并实施期货市场制度与交易规则
- D.监控市场风险
- A.1992年
- B.1993年
- C.1998年
- D.2000年
- A.连续性
- B.预期性
- C.权威性
- D.公开性
- A.开盘价
- B.收盘价
- C.结算价
- D.最低价
- A.直接标价法
- B.间接标价法
- C.日元标价法
- D.欧元标价法
- A.市场为反向市场，基差为负值
- B.市场为反向市场，基差为正值
- C.市场为正向市场，基差为正值
- D.市场为正向市场，基差为负值
- A.现货价格
- B.期货价格
- C.期权价格
- D.股票价格
- A.信用风险
- B.市场风险
- C.流动性风险
- D.操作风险
- A.完全套期保值，两个市场盈亏不完全相抵
- B.完全套期保值，两个市场盈亏刚好完全相抵
- C.不完全套期保值，两个市场盈亏相抵后存在净赢利
- D.不完全套期保值，两个市场盈亏相抵后存在净亏损
- A.保证金比率越低，期货交易的杠杆效应越大
- B.保证金比率越低，期货交易的杠杆效应越小
- C.保证金比率越低，期货交易的杠杆效应越不确定
- D.保证金比率越低，期货交易的杠杆效应越稳定
