2015年期货从业资格期货基础知识(期货市场监管与风险控制)模拟试卷1

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中国期货业协会履行的职责有( )。

  • A.制定期货业行为准则和业务规范
  • B.受理客户与期货业务有关的投诉
  • C.为会员服务,依法维护会员的合法权益
  • D.制定并实施期货业人才发展战略,加强期货业人才队伍建设
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下列对于我国期货业协会的描述,正确的有( )。

  • A.是期货业的自律性组织,是社会团体法人
  • B.其权力机构为全体会员组成的会员大会
  • C.其章程由会员大会制定,并报国务院期货监督管理机构备案
  • D.其业务活动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督
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下列不属于期货交易所履行的监管职责的有( )。

  • A.设计期货合约,安排期货合约上市
  • B.发布市场信息
  • C.制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施
  • D.督促期货市场各参与主体执行中国证监会期货保证金安全存管制度
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下列关于中国期货保证金监控中心的说法,正确的有( )。

  • A.由中国证监会决定设立
  • B.是非营利性公司制法人
  • C.业务接受中国证监会领导
  • D.章程经中国证监会批准后实施
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下列规章和规范文件中,由中国期货业协会出台的有( )。

  • A.《中国期货业协会纪律惩戒程序》
  • B.《期货从业人员执业行为准则》
  • C.《期货从业人员管理办法》
  • D.《期货从业人员资格考试管理规则》
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风险管理的基小流程可归纳为( )。

  • A.风险的识别
  • B.消灭风险
  • C.风险的预测和量度
  • D.选择有效的手段处理或控制风险
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风险的预测一般包括哪几个方面?( )

  • A.预测风险的概率
  • B.预测风险的类型
  • C.预测风险的强度
  • D.预测风险的频率
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期货市场的操作风险包括( )等风险。

  • A.计算机系统出现差错或计算机操作错误而引起损失
  • B.储存交易数据的计‘算机因灾害或操作错误而引起损失
  • C.因工作责任不明确或工作程序不恰当,不能进行准确结算
  • D.交易操作人员指令处理错误、不完善的内部制度与处理步骤
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期货市场的流动性风险可分为( )。

  • A.资金量风险
  • B.流通量风险
  • C.汇率风险
  • D.利率风险
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期货市场的风险主体有( )。

  • A.期货交易所
  • B.期货公司
  • C.投资者
  • D.政府及监管部门
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期货市场的不可控风险包括( )。

  • A.宏观环境变化的风险
  • B.交易所的管理风险
  • C.计算机故障等技术风险
  • D.政策性风险
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以下不属于期货市场风险成因的是( )。

  • A.价格波动
  • B.杠杆效应
  • C.行政干预
  • D.对抗性交易
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期货市场高风险的主要原因是( )。

  • A.价格波动
  • B.集中交易
  • C.杠杆效应
  • D.对抗性交易
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( )是指因信息系统或内部控制方面的缺陷导致意外损失的可能性。

  • A.法律风险
  • B.信用风险
  • C.流动性风险
  • D.操作风险
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下列( )属于期货市场的法律风险。

  • A.投资者与不具有期货代理资格的机构签订经纪代理合同
  • B.期货公司信息系统故障而导致意外损失的可能性
  • C.期货合约无法及时以合理价格建立或了结头寸
  • D.交易对手不履行履约责任的风险
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下列期货市场中,市场流动性最强的是( )。

  • A.深度大、广度小的市场
  • B.深度大、广度大的市场
  • C.深度小、广度大的市场
  • D.深度适中、广度适中的市场
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( )是指当投资者的资金无法满足保证金要求时,其持有的头寸面临强制平仓的风险。

  • A.流通量风险
  • B.成交量风险
  • C.资金量风险
  • D.持仓量风险
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( )是指通过期货市场相关主体采取措施可以控制或可以管理的风险。

  • A.可控风险
  • B.不可控风险
  • C.代理风险
  • D.交易风险
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( )是期货交易中最常见、最需要重视的一种风险。

  • A.市场风险
  • B.信用风险
  • C.流动性风险
  • D.操作风险
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( )是指由于交易对手不履行履约责任而导致的风险。

  • A.操作风险
  • B.信用风险
  • C.流动性风险
  • D.法律风险
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( )来自于期货市场之外,对期货市场的相关主体可能产生影响。

  • A.可控风险
  • B.不可控风险
  • C.代理风险
  • D.交易风险
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政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于( )。

  • A.可控风险
  • B.不可控风险
  • C.代理风险
  • D.交易风险