我
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- A．净资本不得低于人民币1500万元
- B．净资本与净资产的比例不得低于30％
- C．净资本不得低于客户权益总额的8％
- D．净资本按营业部数量平均折算额(净资本／营业部家数)，不得低于人民币300万元
- A．客户发生重大透支、穿仓
- B．拟更换董事长、总经理
- C．财务状况严重恶化
- D．发生对期货公司和客户利益产生重大不利影响的事件
- A．建立以净资本为核心的风险监控体系
- B．保护客户资产
- C．建立内部风险控制机制
- D．按规定进行信息披露
- A．按照《证券法》，对职权范围内的事项进行审议
- B．限定股东表决权的行使
- C．禁止．控股股东等滥用权利
- D．股东会每年应当至少召开一次会议
- A．经营独立
- B．资产独立
- C．管理独立
- D．服务独立
- A．明晰职责
- B．强化制衡
- C．严格执行保证金制度
- D．加强风险管理
- A．由结算会员以自有资金向期货交易所缴纳，属于交易所所有
- B．用于应对结算会员违约风险
- C．基础结算担保金是指结算会员参与交易所结算交割业务必须缴纳的最低结算担保金数额
- D．可以以有价证券形式缴纳
- A．制订、实施、监督、检查各项财务管理制度
- B．对公司的业务风险进行监控
- C．合理调度资金
- D．履行预测、考核等职能
- A．大连商品交易所
- B．郑州商品交易所
- C．上海期货交易所
- D．中国金融期货交易所
- A．基础结算担保金
- B．维持结算担保金
- C．变动结算担保金
- D．比例结算担保金
- A．大连商品交易所
- B．上海期货交易所
- C．郑州商品交易所
- D．中国金融期货交易所
- A．特别结算会员
- B．普通会员
- C．全面结算会员
- D．交易结算会员
- A．结算机构对结算会员进行结算
- B．结算会员与非结算会员之间的结算
- C．非结算会员对客户的结算
- D．结算机构对客户的结算
- A．便于交易所全面掌握市场参与者的资金情况
- B．有针对性地防止交易所在利益驱动下的违规行为
- C．保持交易和结算的相对独立性
- D．风险承受能力有限
- A．结算部门比较独立
- B．便于交易所全面掌握市场参与者的资金情况
- C．在风险控制中可以根据交易者的资金和头寸情况及时处理
- D．它的风险承担能力较强
- A．审议并决定经理层拟定的客户期货交易保证金安全存管制度
- B．对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督
- C．拟订公司内部管理机构设置方案
- D．对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查
- A．期货经纪业务
- B．期货投资咨询业务
- C．资产管理业务
- D．资产托管业务
- A．风险控制
- B．资本充足率
- C．治理结构
- D．业务规模
- A．1
- B．2
- C．3
- D．4
- A．监事会
- B．董事会秘书
- C．独立董事
- D．首席风险官
- A．明晰产权结构
- B．风险控制体系
- C．从业人员资格准人制度
- D．独立董事制度
- A．非结算会员
- B．结算会员
- C．普通机构投资者
- D．普通个人投资者
- A．许可证
- B．审批
- C．核准
- D．注册
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-
期货公司不可以( )。
- A．设计期货合约
- B．代理客户入市交易
- C．收取交易佣金
- D．管理客户账户
- A．目前，我国期货结算机构是交易所的一个内部机构
- B．结算机构通常采用分级结算制度，只有结算机构的会员才能直接得到结算机构提供的服务
- C．在国外，期货交易所会员未必同时是结算机构会员
- D．结算机构的全员结算制度，能够形成多层次的风险控制体系，保证期货交易的安全性
- A．作为某一交易所内部机构的结算机构
- B．作为独立结算公司的结算机构
- C．多家交易所共用的一家全国性结算公司
- D．证券监管部门指定的商业结算机构
- A．七日内
- B．三日内
- C．下一交易日规定时间内
- D．本交易日规定时间内
- A．结算机构对于期货交易的盈亏结算是指每一交易日结束后，期货结算机构对会员的盈亏进行计算
- B．期货交易一旦成交，结算机构就承担起保证每笔交易按期履约的责任
- C．由于结算机构替代了原始对手，结算会员及其客户可以随时冲销合约而不必征得原始对手的同意
- D．结算机构作为结算保证金收取、管理的机构，并不负责控制市场风险
- A．实物交割
- B．现金结算交割
- C．对冲平仓
- D．套利投机
- A．期货交易所
- B．结算机构
- C．监事会
- D．期货经纪机构
