我
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- 错误
- A．小麦
- B．棉花
- C．白糖
- D．菜籽油
- A．考虑了交易成本后，对理论价格进行上下移动而形成的区间
- B．在区间中，进行套利交易，不但不能盈利，还会导致亏损
- C．当期指高于区间的上界时，正向套利可获利
- D．当期指低于区间的上界时，正向套利可获利
- A．合约月份是最近到期的3个连续月，随后4个循环季月
- B．循环季月按照3月、6月、9月、12月循环
- C．交割采用实物交割方式
- D．合约的规模是1张面值为1000000美元的3个月期(13周)美国短期国债
- A．多头套期保值
- B．空头套期保值
- C．买入套期保值
- D．卖出套期保值
- A．郑州商品交易所
- B．上海期货交易所
- C．大连商品交易所
- D．中国金融期货交易所
- A．商品的供给和需求
- B．价格
- C．交易量
- D．持仓量
- A．专注于投资期货和期权合约
- B．是一种集合投资方式，组织上类似共同基金公司和投资公司
- C．既可以做多也可以做空
- D．商品基金经理决定投资期货的策略
- A．公开喊价
- B．集合竞价制
- C．两节一价制
- D．计算机撮合
- A．平仓盈亏
- B．持仓盈亏
- C．出金
- D．入金
- A．投资组合的设计
- B．在各个市场上应分配多少资金去投资
- C．止损点的设计
- D．报偿与风险比的权衡
- A．计算机系统出现差错或因人为的计算机操作错误而引起损失
- B．风险监控制度不完善
- C．因工作责任不明确或工作程序不恰当，不能进行准确结算
- D．交易操作人员指令处理错误、不完善的内部制度与处理步骤
- A．价格风险
- B．信用风险
- C．市场风险
- D．汇率风险
- 33
-
商品期货品种有（ ）。
- A．农产品期货
- B．金属期货
- C．能源期货
- D．指数期货
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-
以下说法正确的是（ ）。
- A．期权的权利金由内涵价值和时间价值组成
- B．内涵价值是指立即履行期权合约时可获取的总收入
- C．时间价值是由期权合约的执行价格与标的物价格的关系决定的
- D．按执行价格与标的物价格的关系，期权可以分为实值期权、虚值期权和平值期权
- A．期货品种及合约数量的确定应保证期货与现货头寸的价值变动大体相当
- B．期货头寸应与现货头寸相反
- C．期货头寸作为现货市场未来要进行的交易的替代物
- D．期货头寸持有的时间要与现货市场承担风险的时间段对应起来
- A．公开喊价
- B．连续竞价制
- C．一节一价制
- D．计算机撮合
- A．牛市尽头、熊市开始
- B．牛市
- C．熊市
- D．熊市尽头、牛市开始
- A．道琼斯平均价格指数
- B．中国香港恒生指数
- C．金融时报股票指数
- D．标准普尔500指数
- A．外国货币币值
- B．美元币值
- C．本国货币汇率
- D．本国货币币值
- A．现货交易的目的是获得或让渡商品的所有权，是满足买卖双方需求的直接手段
- B．现货交易的目的一般不是获得商品本身，而是转移风险或者追求风险收益
- C．根据交易目的不同，将期货交易者分为套期保值者、投机者和套利者
- D．套期保值者的目的是通过期货交易转移现货市场的价格风险，投机者的目的是从期货市场的价格波动中获得风险收益，套利者的目的是从期货市场的价差波动中获得风险收益
- A．买入看涨期权
- B．卖出看涨期权
- C．买入看跌期权
- D．卖出看跌期权
- A．当市场供给过剩、需求相对不足时，一般来说，较近月份的合约价格下降幅度往往要大于较远期合约价格的上升幅度，或者较近月份的合约价格上升幅度小于较远月份合约价格的上升幅度
- B．在进行熊市套利时需要注意，当近期合约的价格已经相当低时，以至于它不可能进一步偏离远期合约时，进行熊市套利是很难获利的
- C．熊市套利也可以归入卖出套利这一类中，则只有在价差缩小时才能够赢利
- D．熊市套利也可以归入买入套利这一类中，则只有在价差缩小时才能够赢利
- A．利率风险
- B．监控执行力度问题
- C．市场风险
- D．非理性价格波动风险
- A．财政政策
- B．货币政策
- C．国际收支情况
- D．经济增长
- A．控制客户信用风险
- B．严格执行保证金制度和追加保证金制度
- C．严格经营管理
- D．加强对从业人员的管理，提高业务运作能力
- A．到期交割
- B．背书转让
- C．对冲平仓
- D．商品交收
- A．供给弹性是供给量变动率与价格变动率之比
- B．当价格稍上涨，供给量就大幅度增加，称为供给富有弹性
- C．若价格大幅度上涨而供给少量增加，称为供给缺乏弹性
- D．不同的商品具有不同的价格弹性
- A．组织期货从业人员的业务培训，负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销工作
- B．受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解
- C．组织会员就期货业发展、运作及有关内容进行研究
- D．依法维护会员的合法权益
- A．会员资格审查委员会
- B．交易行为管理委员会、交易规则委员会
- C．新品种委员会、合约规范委员会
- D．业务委员会、仲裁委员会
- A．正向市场中，基差变大
- B．正向市场中，基差变小
- C．反向市场中，基差变大
- D．反向市场中，基差变小
- A．申报方向
- B．合约月份及年份
- C．执行价格
- D．期权方向
- A．会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的
- B．客户、从事自营业务的交易会员持仓量超出其限仓规定的
- C．因违规受到交易所强行平仓处罚的
- D．会员、客户双方向开仓的
- A．直接标价法
- B．欧元标价法
- C．间接标价法
- D．美元标价法
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-
股票期货的特点是（ ）。
- A．交易费用低廉
- B．卖空股票便捷
- C．具有杠杆效应
- D．能进行单一股票的套利策略
- A．97.5%
- B．2.5
- C．2.500
- D．97.500
- A．标准化合约
- B．保证金制度
- C．对冲机制
- D．统一结算制度
- A．基本分析主要分析价格变动的中长期趋势
- B．基本分析研究价格变动的根本原因
- C．分析的重点是影响供求的因素
- D．提供量化指标，指示出行情转折之所在
- A．场内经纪人
- B．期货交易顾问
- C．独立执业的介绍经纪商
- D．由期货公司担保的介绍经纪商
- A．外汇保证金交易没有固定的交易所
- B．外汇保证金交易的交易者可以无限期持有交易头寸
- C．任何国际上可兑换的货币都可以成为外汇保证金交易的品种
- D．外汇保证金交易时间是24小时不间断进行的
- A．持有某种商品或资产(此时持有现货多头头寸)，担心市场价格下跌，使其持有的商品或资产市场价值下降，或者其销售收益下降
- B．已经按固定价格买入未来交收的商品或资产(此时持有现货多头头寸)，担心市场价格下跌，使其商品或资产市场价值下降或其销售收益下降
- C．预计在未来要销售某种商品或资产，但销售价格尚未确定，担心市场价格下跌，使其销售收益下降
- D．预计在未来要购买某种商品或资产，购买价格尚未确定时，担心市场价格上涨，使其购入成本提高
- A．隔夜
- B．1周
- C．2月
- D．2年
- A．买入或卖出
- B．开仓或平仓
- C．数量
- D．合约到期月份
- A．与现货价格相比，期货价格波动较大，也更为频繁
- B．期货交易具有“以小博大”的特征，投机性较强
- C．期货交易是连续性的合约买卖活动，风险易于延伸，引发连锁反应
- D．期货交易具有远期性，未来不确定因素多，若行情发生突然变化，风险会持续扩散
- A．贸易
- B．采购
- C．运输
- D．储存
- A．欧元
- B．日元
- C．加拿大元
- D．英镑
- A．坚持以风险管理能力为核心，以监管措施为导向，兼顾公司的市场影响力
- B．坚持集体决策，评价工作公开透明，维护分类评价的公平、公开、公正
- C．坚持跟进国际化步伐，向西方国家学习
- D．坚持分类评价与日常监管相结合，加强监管与促进公司自律相结合，促进期货公司稳步健康发展
- A．商品入库
- B．商品保管
- C．商品出库
- D．商品交割
- A．当需求曲线和供给曲线同时向右移动时，均衡数量增加，均衡价格不确定
- B．当需求曲线和供给曲线同时向左移动时，均衡数量减少，均衡价格不确定
- C．当需求曲线向右移动而供给曲线向左移动时，均衡价格提高，均衡数量不确定
- D．当需求曲线向右移动而供给曲线向左移动时，均衡价格降低，均衡数量不确定
- A．只有当新的买入者和卖出者同时人市时，持仓量才会增加，同时交易量增
- B．当买卖双方有一方做平仓交易时，持仓量下降，交易量增加
- C．当买卖双方均为原交易者，双方均为平仓时，持仓量下降，交易量减少
- D．当买卖双方均为原交易者，双方均为平仓时，持仓量下降，交易量增加
- A．发行价为92000美元
- B．利息收入为8000美元
- C．实际收益率等于年贴现率
- D．实际收益率为8.7%
- A．防范操纵市场价格的行为
- B．防止成交量过大
- C．防止期货市场风险过度集中于少数投资者
- D．防止套利
- A．信息技术管理制度完善并有效执行
- B．信息系统安全稳定运行
- C．应急机制健全有效
- D．按规定及时准确报送信息系统情况
- A．德国短期国债期货
- B．美国2年期国债期货
- C．美国长期国债期货
- D．英国政府长期国债期货
- 74
-
广义的外汇包括（ ）。
- A．外币现钞
- B．外币支付凭证
- C．外币有价证券
- D．特别提款权
- A．股指期货合约以指数点报价，报价变动的最小单位即为最小变动价位
- B．合约交易报价指数点必须是最小变动价位的整数倍
- C．沪深300股指期货的最小变动价位为0．2点
- D．沪深300股指期货的最小变动价位为0．1点
- A．采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险
- B．套期保值交易头寸实行审批制，其持仓不受限制
- C．同一客户在不同期货公司会员处开仓交易，其在某一合约的持仓合计不得超出该客户的持仓限额
- D．交易所可以根据不同期货品种的具体情况，分别确定每一品种的限仓数额
- A．加工制造企业为了防止日后购进原料时价格上涨
- B．供货方已经跟需求方签订好现货供货合同，将来交货，但供货方此时尚未购进货源，担心日后购进货源时价格上涨
- C．需求方认为目前现货市场的价格很合适，但资金不足
- D．需求方认为目前现货市场的价格很合适，但仓库已满
- A．分级
- B．分层
- C．非分级
- D．会员制
- A．供求曲线的右移会使均衡价格提高，均衡数量减少
- B．供给曲线的左移会使均衡价格下降，均衡数量增加
- C．供求曲线的右移会使均衡价格下降，均衡数量增加
- D．供给曲线的左移会使均衡价格提高，均衡数量减少
- A．现货总价值
- B．期货指数点
- C．每点乘数
- D．期货合约的价值
- A．执行价格与期权合约标的物的市场价格
- B．内涵价值和时间价值
- C．标的物价格波动率
- D．交付的权利金的金额
- A．利率
- B．汇率
- C．通货膨胀率
- D．货币量
- 83
-
下列说法错误的是（ ）。
- A．交易量水平可以反映市场价格运动的强烈程度，交易量越大，则反映出市场的强烈程度越高
- B．如果在价格上升时交易量上升，表明市场处于技术性强市
- C．如果量价分离，一升一降则表明市场处于技术性弱市
- D．交易量分析在期货市场与股票市场相同
- A．非理性投机
- B．杠杆效应
- C．对冲机制
- D．价格波动
- A．某大豆期货合约持仓集中度下降10%，市场资金集中度上升20%
- B．某大豆期货合约持仓集中度上升10%，市场资金集中度下降20%
- C．某大豆期货合约持仓集中度上升10%，市场资金集中度上升20%
- D．某大豆期货合约持仓集中度下降20%，市场资金集中度上升10%
- A．1848年
- B．1865年
- C．1882年
- D．1925年
- A．期货公司
- B．期货结算机构
- C．期货中介机构
- D．中国期货保证金监控中心
- A．现货价格
- B．期权价格
- C．执行价格
- D．市场价格
- A．芝加哥期货交易所
- B．堪萨斯期货交易所
- C．芝加哥商业交易所
- D．纽约商业交易所
- A．股东大会
- B．董事会
- C．监事会
- D．理事会
- A．名义利率
- B．通货膨胀率
- C．汇率
- D．实际利率
- A．当期货指数低估时
- B．计划在未来持有股票组合，担心股市上涨而使购买成本上升
- C．当期货指数高估时
- D．持有股票组合，担心股市下跌而影响收益
- A．股指期货的空头套期保值
- B．股指期货的多头套期保值
- C．期指和股票的套利
- D．股指期货的跨期套利
- A．经济波动周期因素
- B．金融货币因素
- C．经济因素
- D．政治因素
- A．开市后将自动取消
- B．自动参与开市后连续竞价交易
- C．开市后将被优先成交
- D．将于下一个交易日继续参与开盘集合竞价
- 96
-
集合竞价采用（ ）原则。
- A．最优价格
- B．时间优先
- C．最大成交量
- D．最小成交量
- A．利率期货
- B．股指期货
- C．外汇期货
- D．国债期货
- A．卖出套期保值
- B．买入套期保值
- C．投机交易
- D．套利交易
- A．行使表决权、申诉权
- B．设计期货合约
- C．在期货交易所内进行期货交易
- D．按规定转让会员资格
- 100
-
期货市场最早萌芽于（ ）。
- A．美国
- B．欧洲
- C．亚洲
- D．南美洲
- A．预期A货币对美元贬值，B货币对美元升值，则卖出A货币期货合约，买入B货币期货合约
- B．预期A货币对美元升值，B货币对美元贬值，则卖出A货币期货合约，买入B货币期货合约
- C．预期A货币对美元汇率不变，B货币对美元升值，则买入A货币期货合约，卖出B货币期货合约
- D．预期B货币对美元汇率不变，A货币对美元升值，则卖出A货币期货合约，买入B货币期货合约
- A．期货交易所是专门进行非标准化期货合约买卖的场所
- B．期货交易所按照其章程的规定实行自律管理
- C．期货交易所不以其全部财产承担民事责任
- D．期货交易所参与期货价格的形成
- A．价格
- B．偏好
- C．相关产品的产量
- D．消费者的预期
- A．棉花
- B．大豆
- C．白糖
- D．小麦
- A．买方叫价交易
- B．卖方叫价交易
- C．赢利方叫价交易
- D．亏损方叫价交易
- A．加权平均法
- B．几何平均法
- C．算术平均法
- D．比率分析法
- A．平均买低
- B．平均卖高
- C．金字塔式买入
- D．金字塔式卖出
- A．董事会
- B．理事会
- C．专业委员会
- D．业务管理部门
- A．预期性
- B．连续性
- C．权威性
- D．保密性
- A．现货价格
- B．期货价格
- C．协商价格
- D．基差价格
- A．趋强
- B．趋弱
- C．不变
- D．不明朗
- A．股票期货
- B．金属期货
- C．股指期货
- D．外汇期货
- A．芝加哥商业交易所
- B．美国堪萨斯期货交易所
- C．纽约商业交易所
- D．伦敦国际金融期货交易所
- A．农产品
- B．金属
- C．股票
- D．能源
- A．芝加哥期货交易所
- B．堪萨斯期货交易所
- C．芝加哥商业交易所
- D．纽约商业交易所
- A．商品种类相同
- B．商品数量相等
- C．月份相同或相
- D．交易方向相反
- A．交易部
- B．结算部
- C．交割部
- D．财务部
- A．广东万通期货经纪公司
- B．中国国际期货经纪公司
- C．浙江永安期货经纪公司
- D．北京金鹏期货经纪公司
- A．1
- B．2
- C．3
- D．4
- A．距期货合约交割月份越近，交易保证金的比例越大
- B．期货持仓量越大，交易保证金的比例越大
- C．当某种期货合约出现涨跌停板的时候，交易保证金比例相应提高
- D．当连续若干个交易日的累计涨跌幅达到一定程度时，对会员的单边或双边降低保证金
- A．欧元基准利率
- B．欧元银行间拆放利率
- C．欧元短期利率
- D．欧元中长期利率
- A．芝加哥期货交易所
- B．伦敦金属交易所
- C．芝加哥商业交易所
- D．纽约商业交易所
- A．看涨
- B．看跌
- C．美式
- D．欧式
- A．有广度的
- B．窄的
- C．缺乏深度的
- D．有深度的
- A．在期货市场发展过程中，各个期货品种、各个市场相互促进，共同发展
- B．目前已经出现了天气期货、GDP指数期货、房地产指数期货等期货品种
- C．国际期货市场的发展经历了从金融期货到商品期货的过程
- D．金融期货后来居上，期货期权方兴未艾
- A．芝加哥商业交易所
- B．芝加哥期货交易所
- C．纽约商业交易所
- D．伦敦国际金融期货交易所
- A．套期保值者
- C．生产经营者
- C．期货交易所
- D．投机者和套利者
- A．价格
- B．消费
- C．需求
- D．供给
- A．生产商
- B．贸易商
- C．库存商
- D．监管者
- A．现货市场上商流与物流在时空上基本是统一的
- B．并不是所有商品都能够成为期货交易的品种
- C．期货交易不受交易对象、交易空间限制
- D．期货交易的目的一般不是为了获得实物商品
- A．取消指令
- B．止损指令
- C．限时指令
- D．阶梯价格指令
- A．利率期货
- B．外汇期货
- C．商品期货
- D．金属期货
- A．CME
- B．NYMEX
- C．CBOT
- D．LME
- A．大户报告制度
- B．保证金制度
- C．涨、跌停板制度
- D．当日无负债制度
- A．董事会
- B．股东大会
- C．理事会
- D．监事会
- A．1851年
- B．1865年
- C．1874年
- D．1882年
- A．不能接受客户的资金
- B．可以不维持最低净资本要求
- C．管理期货头寸的保证金
- D．不能独立开发客户
- A．短期利率
- B．基准利率
- C．中期利率
- D．长期利率
- A．组织并监督结算和交割，保证合约履行
- B．监管会员的交易行为
- C．监管指定交割仓库
- D．在会员之间进行利润分配
- A．期货交易所可以根据不同期货品种的具体情况，分别确定每一品种的限仓数额
- B．采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险
- C．套期保值交易头寸实行审批制，其持仓不受限制
- D．同一客户在不同期货公司会员处开仓交易，其在某一合约的持仓合计可以超出该客户的持仓限额
