我
- A. 744．5美分
- B. 754．5美分
- C. 745．5美分
- D. 749美分
- A. 44000
- B. 73600
- C. 170400
- D. 117600
- A. 1004900元
- B. 1015000元
- C. 1010000元
- D. 1025100元
- A. 278美分
- B. 272美分
- C. 296美分
- D. 302美分
- A. 亏损6653美元
- B. 赢利6653美元
- C. 亏损3320美元
- D. 赢利3320美元
- A. [1606，1646]
- B. [l600，1640]
- C. [l616，1656]
- D. [l620，1660]
- A. 卖出期货合约134张
- B. 买人期货合约134张
- C. 卖出期货合约129张
- D. 买人期货合约129张
- A. 60；40；20
- B. 60；50；25
- C. 65；55；30
- D. 70；60；40
- A. 19900元；1019900元
- B. 20000元；1020000元
- C. 25000元；1025000元
- D. 30000元；1030000元
- A. 亏损4875美元
- B. 赢利4875美元
- C. 赢利1560美元
- D. 亏损1560美元
- A. 2．5%
- B. 5%
- C. 20．5%
- D. 37．5%
- A. 12800；13200
- B. 12700；13500
- C. 12200；13800
- D. 12500；13300
- A. 亏损150元／吨
- B. 获利150元／吨
- C. 亏损160元／吨
- D. 获利160元／吨
- A. 期货佣金商(FCM)
- B. 介绍经纪商(IB)
- C. 场内经纪人(FB)
- D. 助理中介人(AP)
- 正确
- 错误
- A. 500元；-1000元；11075元
- B. 1000元；-500元；11075元
- C. -500元；-1000元；11100元
- D. 1000元；500元；22150元
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- A. 转让的数量
- B. 转让单价
- C. 转让前后的客户编码
- D. 转让前的客户名称
- 正确
- 错误
- A. 供给弹性是供给量变动率与价格变动率之比
- B. 当价格稍上涨，供给量就大幅度增加，称为供给富有弹性
- C. 若价格大幅度上涨而供给少量增加，称为供给缺乏弹性
- D. 不同的商品具有不同的价格弹性
- A. 采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险
- B. 套期保值交易头寸实行审批制，其持仓不受限制
- C. 同一客户在不同期货公司会员处开仓交易，其在某一合约的持仓合计不得超出该客户的持仓限额
- D. 交易所可以根据不同期货品种的具体情况，分别确定每一品种的限仓数额
- A. 管理风险
- B. 套期保值
- C. 定制投资策略
- D. 套现
- A. PTA
- B. 玉米
- C. 燃料油
- D. 锌
- A. 买方要获得权利必须向卖方支付一定数量的费用(权利金)；期权买方取得的权利是未来的权利，或在未来的一段时间内，或在未来某一特定日期
- B. 期权买方在未来的买卖标的物是特定的；期权买方在未来买卖标的物的价格是事先规定好的
- C. 期权买方取得的是买卖的权利，而不负有必须买进或卖出的义务。买方有执行的权利，也有不执行的权利，完全可以灵活选择
- D. 买方拥有权利并为此支付权利金，仅承担有限的风险，却掌握巨大的获利潜力
- 42
-
商品期货主要包括（ ）。
- A. 农产品期货
- B. 金属期货
- C. 能源期货
- D. 利率期货
- A. 旗形不具有测算功能
- B. 旗形出现前，一般应有一个旗杆
- C. 旗形持续的时间不能太长
- D. 旗形形成之前和突破之后，成交量都很小
- A. 芝加哥商业交易所
- B. 纽约商业交易所
- C. 伦敦国际石油交易所
- D. 上海期货交易所
- A. 仓储费
- B. 保险费
- C. 利息
- D. 商品价格
- A. 自然人会员与法人会员
- B. 全权会员与专业会员
- C. 结算会员与非结算会员
- D. 全权会员与结算会员
- A. 金融期货交易所采取分级结算制度
- B. 交易所对结算会员进行结算，结算会员对非结算会员进行结算
- C. 结算会员按照业务范围分为交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员
- D. 全面结算会员既可以为其受托客户也可以为与其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务
- A. 应规范期货市场的法律法规
- B. 政策性风险和自然灾害风险的产生不能由期货市场投资者所控制
- C. 期货行业协会应制定期货市场的法律法规和交易规则，尽量降低风险
- D. 期货公司应当将资信差、不符合期货投资要求的客户拒之门外
- A. 运用移动平均线预测期货价格的理论依据是统计学的平均数原理
- B. 根据计算方法，移动平均线可以分为几何移动平均线、加权移动平均线和指数平滑移动平均线
- C. 时间越短，说明当期价格主要受较近的前期价格的影响
- D. 时间越长，说明当期价格主要受较近的前期价格的影响
- A. 结算期货交易盈亏
- B. 担保交易履行
- C. 控制市场风险
- D. 监督会员的交易
- A. 突出风险防范功能
- B. 强调公司的集体依赖性
- C. 保障股东的知情权
- D. 设立首席风险官
- A. 3610元／吨
- B. 3648元／吨
- C. 3952元／吨
- D. 3686元／吨
- A. 采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险
- B. 套期保值交易头寸实行审批制，其持仓受限制
- C. 交易所调整限仓数额须经理事会批准，报中国证监会备案后实施
- D. 会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额
- A. 两个市场都进人牛市，A市场的涨幅低于B市场，则在A市场买入，B市场卖出
- B. 两个市场都进入牛市，A市场的涨幅高于B市场，则在A市场买入，B市场卖出
- C. 两个市场都进入熊市，A市场的跌幅高于B市场，则在A市场卖出，B市场买入
- D. 两个市场都进入熊市，A市场的跌幅高于B市场，则在A市场买入，B市场卖出
- A. 农产品
- B. 畜产品
- C. 能源
- D. 金属
- A. 债券价格上升
- B. 债券价格下跌
- C. 市场利率上升
- D. 市场利率下跌
- A. RSI向上穿越20线并位于其上时，代表价位走势趋强
- B. RSI跌至20线以下时，代表市势超卖
- C. 超卖越严重，反弹回升力量便越强
- D. 当RSI变化与价格走势发生背离时，价格走势通常会逆转
- A. 系统性风险
- B. 非系统性风险
- C. 偶然性风险
- D. 经常性风险
- A. 商品投资基金的投资领域比对冲基金小得多，它的投资对象主要为在交易所交易的期货和期权
- B. 对冲基金的投资领域比商品投资基金小得多，它的投资对象主要为在交易所交易的期货和期权
- C. 在组织形式上，对冲基金运作比商品投资基金规范，透明度更高，风险相对较小
- D. 在组织形式上，商品投资基金运作比对冲基金规范，透明度更高，风险相对较小
- A. 正向市场
- B. 正常市场
- C. 负向市场
- D. 反向市场
- A. 纽约商业交易所
- B. 纽约期货交易所
- C. 伦敦国际金融期货期权交易所
- D. 郑州商品交易所
- A. CBOT
- B. CME
- C. IPE
- D. NYMEX
- A. 公司制
- B. 会员制
- C. 仅为一家期货交易所提供结算服务
- D. 为一家或多家期货交易所提供结算服务
- A. 在正向市场中，一般来说，对商品期货而言，当市场行情上涨，在远期月份合约价格上升时，近期月份合约的价格也会上升，且尽可能近期月份合约的价格上升更多；当市场行情下滑时，远期月份合约的跌幅不会小于近期月份合约
- B. 在正向市场中，做多头的投机者应买人远期月份合约，做空头的投机者应卖出较近期的合约
- C. 在反向市场中，一般来说，对商品期货而言，当市场行情上涨，在近期月份合约价格上升时，远期月份合约的价格也上升，且远期月份合约价格上升可能更多，如果市场行情下滑，则近期月份合约受的影响较大，跌幅很可能大于远期月份合约
- D. 在正向市场中，做多头的投机者宜买人交割月份较远的远期月份合约，行情看涨时可以获得较多的利润；做空头的投机者宜卖出交割月份较近的近期月份合约，行情下跌时可以获得较多的利润
- A. 买卖双方风险和收益结构不对称
- B. 买卖双方都要缴纳保证金
- C. 在有组织的交易场所内完成交易
- D. 采用标准化合约方式
- A. 对冲平仓
- B. 接受买方行权
- C. 行权了结
- D. 持有合约至到期
- A. 市场处于正向市场
- B. 基差为负
- C. 基差走弱
- D. 此情况对买人套期保值者有利
- A. 郑州商品交易所
- B. 大连商品交易所
- C. 上海期货交易所
- D. 中国金融期货交易所
- A. 决定期货交易所员工的工资和奖惩
- B. 决定期货交易所的变更事项
- C. 审议批准财务预算和决算方案
- D. 决定专门委员会的设置
- A. 自然人申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
- B. 具备股指期货基础知识，开户测试不低于80分
- C. 净资产不低于人民币100万元
- D. 具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真成交记录，或者最近3年内具有l0笔以上的商品期货交易成交记录
- A. 遵守国家法律、法规、规章和政策
- B. 遵守期货交易所的章程、业务规则及有关决定
- C. 按规定缴纳各种费用
- D. 接受期货交易所业务监管
- A. 当bp≥sp≥cp，则最新成交价=cp
- B. 当bp≥sp≥cp，则最新成交价=sp
- C. 当bp≥cp≥sp，则最新成交价=cp
- D. 当cp≥bp≥sp，则最新成交价=bp
- A. 供给是指在一定时期内，在各种可能的价格下，生产者愿意并且能够提供的商品或劳务的数量
- B. 一般来说，在其他条件不变的情况下，价格越高，供给量越大；价格越低，供给量越小
- C. 在商品自身价格不变的条件下，生产成本上升会减少利润，从而使得商品的供给量增加；相反，生产成本下降会增加利润，从而使得商品的供给量减少
- D. 如果厂商对未来的预期看好，预期商品的价格会上涨，厂商在制订生产计划时就会增加产量供给
- A. 合约乘数为每点300元
- B. 报价单位为指数点
- C. 最小变动价位为0．2点
- D. 交易代码为IF
- A. 价差交易是指利用期货市场上不同合约之间的价差进行的套利交易
- B. 与投机交易不同，在价差交易中，交易者不关注某一期货合约的价格向哪个方向变动，而是关注相关期货合约之间的价差是否在合理的区间范围
- C. 如果价差不合理，交易者可以利用这种不合理的价差对相关期货合约进行方向相反的交易，等价差趋于合理时再同时将两个合约平仓来获取利益
- D. 在价差交易中，交易者要同时在相关合约上进行方向相反的交易
- A. 通货膨胀率
- B. 利率
- C. 预期心理
- D. 仓储成本
- A. 会员资格审查委员会
- B. 交易行为管理委员会
- C. 合约规范委员会
- D. 仲裁委员会
- A. 需求曲线的右移会使均衡价格提高，均衡数量增加
- B. 需求曲线的左移会使均衡价格下降，均衡数量减少
- C. 需求曲线的右移会使均衡价格下降，均衡数量减少
- D. 需求曲线的左移会使均衡价格提高，均衡数量增加
- A. 期货市场价格发现的效率较高，期货价格具有较强的权威性
- B. 期货市场转移风险的效果高于远期和互换等衍生品产品市场，这是因为期货市场具有规则完善、制度健全、合约标准化、成交快速、成本较低、信用风险非常小的特点
- C. 期货市场的流动性水平高，可以较低成本实现转移风险或获取风险收益的目的
- D. 大宗基础原材料的国际贸易定价采取“期货价格+升贴水”的定价贸易方式，期货市场成为国家贸易定价的基准，在国际贸易中发挥着重要的作用
- A. 考虑了交易成本后，对理论价格进行上下移动而形成的区间
- B. 在区间中，进行套利交易，不但不能赢利，还会导致亏损
- C. 当期指高于区间的上界时，正向套利可获利
- D. 当期指低于区间的上界时，正向套利可获利
- A. 适当选择期货合约的标的资产
- B. 适当选择交割月份
- C. 充分利用基差套利
- D. 选择流动性较弱的期货合约
- A. 买入看涨期权
- B. 卖出看涨期权
- C. 买入看跌期权
- D. 卖出看跌期权
- A. 种类
- B. 性质
- C. 市场价格波动情况
- D. 商业规范
- A. 金融期货交易所采取分级结算制度
- B. 交易所对结算会员进行结算，结算会员对投资者或者非结算会员进行结算
- C. 结算会员按照业务范围分为交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员
- D. 全面结算会员不可以为其受托客户办理结算、交割业务
- A. 有价证券
- B. 利率
- C. 汇率
- D. 金融产品的相关指数产品
- 86
-
标准仓单的转让须（ ）。
- A. 委托会员办理
- B. 达成转让意向的买卖双方会员应当向交易所提交标准仓单转让申请
- C. 交易所对标准仓单转让申请进行审核
- D. 交易所为买卖双方会员办理标准仓单过户和贷款结算划转手续
- A. 仓单提前交收所节省的利息和仓储等费用
- B. 节省的交割费用、仓储费和利息，以及货物的品级差价
- C. 买卖双方要先看现货，确定交收货物和期货交割标准品级之间的价差
- D. 商定平仓价和交货价差额一般要小于节省的上述费用的总和
- A. 短期国库券期货
- B. 欧洲美元定期存款期货
- C. 商业票据期货
- D. 定期存单期货
- A. 货币供应量
- B. 利率
- C. 经济增长率
- D. 通货膨胀率
- A. 交割时间
- B. 交易对象
- C. 交易目的
- D. 结算方式
- A. 套利者关注的是绝对价格水平
- B. 套利是利用不同市场之间的不合理价差来谋取低风险利润的交易方式
- C. 套利交易利用单一期货合约价格的上下波动赚取利润
- D. 套利者同时扮演多头和空头的角色
- A. 会员当日平仓盈亏表
- B. 会员当日成交合约表
- C. 会员当日持仓表
- D. 会员资金结算表
- A. 持仓限额和持仓报告的标准根据不同情况而定
- B. 临近交割时，持仓限额及持仓报告标准高
- C. 持仓限额一般只针对套利头寸
- D. 临近交割时，持仓限额及持仓报告标准低
- A. 限价指令
- B. 市价指令
- C. 套利指令
- D. 停止限价指令
- A. 资金实力雄厚
- B. 风险承受能力强
- C. 交易的专业能力强
- D. 投资者数量较多
- A. 净亏损
- B. 净赢利
- C. 盈亏平衡
- D. 盈亏相抵
- A. 期货交易所直接向一般客户收取的保证金
- B. 交易保证金比例越低，杠杆交易作用越小
- C. 交易保证金以合约价值的一定百分比来表示
- D. 交易保证金一般为成交合约价值的10%～20%
- A. 准确性
- B. 稳定性
- C. 简单性
- D. 实用性
- A. 可控风险
- B. 政治风险
- C. 政策性风险
- D. 灾害风险
- A. X＋C
- B. X-C
- C. C-X
- D. C
- A. 走强
- B. 走弱
- C. 不变
- D. 趋近
- A. 与该现货商品种类不同但到期日与将来在现货市场买进或卖出商品的时间相同的期货合约
- B. 与该现货商品种类不同且价格走势大致相反的期货合约
- C. 与该现货商品种类不同且价格走势大致相同的期货合约
- D. 与该现货商品种类相同的远期合约
- A. 牛市
- B. 熊市
- C. 牛市转熊市
- D. 熊市转牛市
- A. 不能接受客户的资金
- B. 可以不维持最低净资本要求
- C. 管理期货头寸的保证金
- D. 不能独立开发客户
- A. 利率期货
- B. 股票指数期货
- C. 股票期货
- D. 外汇期货
- A. 开仓
- B. 持仓
- C. 对冲
- D. 多头交易
- A. 期权
- B. 远期
- C. 期货
- D. 互换
- A. 触价指令
- B. 限时指令
- C. 长效指令
- D. 取消指令
- A. +1
- B. +2
- C. +3
- D. －1
- A. 商品期货交易委员会
- B. 美国期货公会
- C. 证券期货管理委员会
- D. 商品期货交易管理局
- A. 期货佣金商(FCM)
- B. 介绍经纪商(IB)
- C. 场内经纪人(FB)、助理中介人(AP)
- D. 期货交易顾问(CTA)
- 112
-
移动平均线的英文缩写是（ ）。
- A. MA
- B. MACD
- C. DEA
- D. DIF
- A. 当日结算准备金余额＝上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏一入金+出金－手续费(等)
- B. 当日结算准备金余额＝上一交易日结算准备金余额一上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏一入金+出金－手续费(等)
- C. 当日结算准备金余额＝上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金一当日交易保证金+当日盈亏+入金一出金－手续费(等)
- D. 当日结算准备金余额＝上一交易日结算准备金余额一上一交易日保证金一当日交易保证金+当日盈亏+入金一出金－手续费(等)
- A. 充分了解期货合约
- B. 制订交易计划
- C. 设定赢利目标和亏损程度
- D. 确定投入的资金
- 115
-
程序化交易起源于（ ）。
- A. 20世纪60年代
- B. 20世纪70年代
- C. 20世纪80年代
- D. 20世纪90年代
- A. 互换合约
- B. 期权合约
- C. 调期合约
- D. 现货合同和现货远期合约
- A. 建仓
- B. 减仓
- C. 爆仓
- D. 持仓
- A. 交易所以“强行平仓通知书”的形式向有关会员下达强行平仓要求
- B. 开市后，有关会员必须首先自行平仓，直至达到平仓要求，执行结果由交易所审核
- C. 超过会员自行平仓时限而未执行完毕的，剩余部分由交易所直接执行强行平仓
- D. 强行平仓执行完毕后，执行结果交由会员记录并存档
- A. 长线交易者
- B. 短线交易者
- C. 当日交易者
- D. 抢帽子者
- A. 现货价格
- B. 期货价格
- C. 协商价格
- D. 基差价格
- A. 套利交易
- B. 全价交易
- C. 净价交易
- D. 投机交易
- A. 两个市场均赢利
- B. 两个市场均亏损
- C. 两个市场在一定程度上盈亏相抵
- D. 两个市场盈亏完全相抵
- A. 芝加哥商业交易所
- B. 芝加哥期权交易所
- C. 费城股票交易所
- D. 芝加哥期货交易所
- A. 上升趋势
- B. 下降趋势
- C. 横行趋势
- D. 纵行趋势
- A. 开盘价
- B. 收盘价
- C. 结算价
- D. 最低价
- A. 经济风险
- B. 会计风险
- C. 交易风险
- D. 储备风险
- A. 市场为反向市场，基差为负值
- B. 市场为反向市场，基差为正值
- C. 市场为正向市场，基差为正值
- D. 市场为正向市场，基差为负值
- A. 交易风险
- B. 经济风险
- C. 储备风险
- D. 信用风险
- A. 100点
- B. 1000点
- C. 2000点
- D. 3000点
- A. 中国金融期货交易所
- B. 郑州商品期货交易所
- C. 大连商品交易所
- D. 上海期货交易所
- A. 利率期货
- B. 外汇期货
- C. 商品期货
- D. 金属期货
- 132
-
（ ）实行每日无负债结算制度。
- A. 现货交易
- B. 远期交易
- C. 分期付款交易
- D. 期货交易
- A. 芝加哥期货交易所
- B. 伦敦金属交易所
- C. 芝加哥商业交易所
- D. 纽约商业交易所
- A. 交易时间
- B. 最后交易日
- C. 交割时间
- D. 交割日期
- A. 交易的对象是抽象的商品——执行或放弃合约的权利
- B. 期权合约不存在交易对手风险
- C. 期权合约赋予交易双方的权利和义务不对等
- D. 期权合约使交易双方承担的亏损及获取的收益不对称
- 136
-
利率期货诞生于（ ）。
- A. 20世纪70年代初期
- B. 20世纪70年代中期
- C. 20世纪80年代初期
- D. 20世纪80年代中期
- A. 市场资金总量变动率
- B. 市场资金集中度
- C. 现价期价偏离率
- D. 期货价格变动率
- A. 它不易受利率波动的影响
- B. 交易者多，为了方便投资者
- C. 欧洲美元定期存款不可转让
- D. 欧洲美元不受任何政府保护，因此信用等级较低
- A. 设计合理的期货合约
- B. 建立保证金制度
- C. 完善期货交易法律法规
- D. 期货交易所
- A. 内涵价值
- B. 时间价值
- C. 执行价格
- D. 市场价格
- A. 调低
- B. 提高
- C. 稳定
- D. 控制
- A. 100万元
- B. 500万元
- C. 1000万元
- D. 3000万元
- A. 正向市场
- B. 正常市场
- C. 反向市场
- D. 负向市场
- A. 心理分析
- B. 技术分析
- C. 基本分析
- D. 图形分析
- A. 5250元／吨
- B. 5200元／吨
- C. 5050元／吨
- D. 5000元／吨
- A. 居间人与期货公司没有隶属关系
- B. 居间人是期货公司所订立期货经济合同的当事人
- C. 居间人不得从事投资咨询代理交易
- D. 居间人是为投资者或者期货公司介绍订约或提供订约机会的个人或法人
- A. 限制损失、滚动利润的原则
- B. 止损指令原则
- C. 限价指令原则
- D. 市场指令原则
- A. 道氏理论
- B. 波浪理论
- C. 江恩理论
- D. 循环周期理论
- A. 看涨
- B. 看跌
- C. 美式
- D. 欧式
- A. 无套利区间
- B. 交易成本
- C. 套利区间
- D. 摩擦成本
- 151
-
下列不属于反转形态的是（ ）。
- A. 双重底
- B. 双重顶
- C. 头肩形
- D. 三角形
- A. 开户与下单
- B. 竞价
- C. 结算
- D. 交割
- A. 利用同一交易所的同种商品但不同交割月份的期货合约的价差进行交易
- B. 可以分为牛市套利、熊市套利、蝶式套利三种
- C. 正向市场上的套利称为牛市套利
- D. 若不同交割月份的商品期货价格间的相关性很低或根本不相关，进行牛市套利是没有意义的
- A. 共同基金
- B. 对冲基金
- C. 对冲基金的组合基金
- D. 商品投资基金
- A. 交易规则委员会
- B. 合约规范委员会
- C. 交易行为管理委员会
- D. 会员资格审查委员会
