我
- A. 时间价值50
- B. 时间价值55
- C. 时间价值45
- D. 时间价值1,050
- A. $5/盎司
- B. $335/盎司
- C. 无穷大
- D. 以上皆非
- A. 28 32 41 33
- B. 44 39 37 39
- C. 48 39 37 33
- D. 52 35 41 39
- A. 买进46个S&P500期货
- B. 卖出46个S&P500期货
- C. 卖出46个S&P500期货
- D. 卖出55个S&P500期货
- A. 11.80
- B. －11.80
- C. 6.50
- D. －6.50
- A. 250
- B. 277
- C. 280
- D. 253
- A. 7
- B. 10
- C. 13
- D. 16
- A. 亏损150元
- B. 获利150元
- C. 亏损160元
- D. 获利160元
- A. [1606，1646]
- B. [1606，1646]
- C. [1616，1656]
- D. [1620，1660]
- A. 20 40 60
- B. 40 20 60
- C. 60 40 20
- D. 60 20 40
- A. 12800点，13200点
- B. 12700点，13500点
- C. 12200点，13800点
- D. 12500点，13300点
- A. 120美元
- B. 220美元
- C. 1000美元
- D. 2400美元
- A. 145000
- B. 153875
- C. 173875
- D. 197500
- A. 盈利2000元
- B. 亏损2000元
- C. 盈利1000元
- D. 亏损1000元
- A. 160元
- B. 400元
- C. 800元
- D. 1600元
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- A. 充分了解和认识期货交易的基本特点
- B. 慎重选择期货经纪公司
- C. 制定正确投资战略，将风险控制在自己可以承受的范围内
- D. 规范自身行为，提高风险意识和心理承受能力
- A. 流动量风险
- B. 资金量风险
- C. 汇率风险
- D. 利率风险
- A. 《1934年证券交易法》
- B. 《1940年投资顾问法》
- C. 《蓝天法》
- D. 《1940年投资公司法》
- A. 期货交易所
- B. 期货经纪公司
- C. 客户
- D. 政府
- A. 组建并管理期货投资基金
- B. 聘用托管人管理基金的储备现金
- C. 基金的市场营销活动
- D. 监管保证金的变动，控制基金的风险头寸
- A. 系统性投资策略和自由式投资策略
- B. 技术分析投资策略和基本分析投资策略
- C. 分散型投资策略和专业型投资策略
- D. 短期、中期策略和长期型投资策略
- A. 预期通货膨胀上升
- B. 预期央行采取货币紧缩政策
- C. 预期央行调降再贴现率
- D. 以上皆是
- A. 投资咨询公司
- B. 经纪商
- C. 商业银行
- D. 投资银行
- A. 客户下单前，期货商要求客户缴交的金额
- B. 保证金比率由期货交易所按照不同商品分别订定
- C. 做为期货交易履约保证
- D. 客户的最大损失
- A. 卖出看跌期权
- B. 买进看涨期权
- C. 卖出看涨期权
- D. 买进看跌期权
- A. 执行价格为300，市场价格为250的买入看跌期权
- B. 执行价格为250，市场价格为300的买入看涨期权
- C. 执行价格为250，市场价格为300的买入看跌期权
- D. 执行价格为300，市场价格为250的买入看涨期权
- A. 质量等级
- B. 数量
- C. 价格
- D. 交割地点
- A. 有效期越长，期权买方实现有利选择的余地越大，从而时间价值越大
- B. 有效期越短，买方因期权价格波动而获利的可能性越小，从而时间价值越小
- C. 到期时期权就失去了任何时间价值
- D. 有效期越长，期权卖方承受的风险越大，价值越小
- A. CME3个月期国债期货合约
- B. CME3个月欧洲美元期货合约
- C. CBOT中长期国债期货合约
- D. CME的Nasdaq-100期货合约
- A. 种植黄豆农民在收割期三个月前，怕黄豆价格下跌，卖出黄豆期货
- B. 玉米进口商在买进现货的同时，卖出玉米期货
- C. 投资外国房地产因怕该国货币贬值，卖出该国货币期货
- D. 预期股市下跌，卖出股价指数期货
- A. 1月第1个交易日
- B. 4月第1个交易日
- C. 7月第1个交易日
- D. 10月第1个交易日
- A. 交易风险
- B. 经济风险
- C. 投资风险
- D. 储备风险
- A. 买日币看涨期权
- B. 买日币看跌期权
- C. 买日币期货
- D. 卖日币期货
- A. 卖马克期货
- B. 买CBOT的玉米期货
- C. 先从市场上买入玉米现货
- D. 买德国马克期货卖权
- A. 到期日接近
- B. 白银期货价格上涨
- C. 白银期货价格波动性加大
- D. 白银期货价格下跌
- 56
-
MA的特点有（ ）。
- A. 滞后性
- B. 助长助跌性
- C. 直观性
- D. 稳定性
- A. 合约名称
- B. 交易单位
- C. 报价单位
- D. 每日价格最大波动限制
- A. 利率
- B. 汇率
- C. 战争
- D. 心理
- A. 卖黄金期货卖权
- B. 买黄金期货卖权
- C. 卖黄金期货买权
- D. 买黄金期货买权
- A. 近月套利
- B. 牛市套利
- C. 熊市套利
- D. 远月套利
- A. 买CBOT三月份玉米期货，同时卖出CBOT七月份玉米期货
- B. 买CBOT七月小麦期货，同时卖出KCBT七月小麦期货
- C. 买CBOT三月燕麦期货，同时卖出CBOT七月玉米期货
- D. 买黄豆油期货，卖黄豆期货
- A. 实质上是同种商品跨交割月份的套利活动
- B. 由两个方向相反共享居中交割月份合约的跨期套利组成
- C. 蝶式套利必须同时下达三个买空／卖空／买空的指令
- D. 风险和利润都很大
- A. 4
- B. 3
- C. 2
- D. -1
- A. 供给过旺，需求不足
- B. 近期合约价格高于远期合约价格
- C. 近期月份合约价格上升幅度大于远期月份和约
- D. 近期月份合约价格下降幅度小于远期月份和约
- A. 基差从-20元/吨变为-30元/吨
- B. 基差从20元/吨变为30元/吨
- C. 基差从-40元/吨变为-30元/吨
- D. 基差从40元/吨变为30元/吨
- A. 投机者要有理性化操作
- B. 投机者要做现货交易
- C. 适度投机
- D. 要选择好的期货上市品种
- A. 在现有持仓已盈利的情况下，才能增仓
- B. 持仓的增加应渐次递减
- C. 持仓的增加应渐次增加
- D. 持仓的增加应一次性递减
- A. 稳定货源
- B. 避免价格波动
- C. 稳定产销
- D. 锁住经营成本
- A. 避免损失
- B. 限制损失
- C. 减少利润
- D. 滚动利润
- A. 属于相对价格变动
- B. 存在随到期而收敛的现象
- C. 基差风险通常低于现货（或期货）价格风险
- D. 基差之强弱与市场走势有绝对相关
- A. 7 387
- B. 7 385
- C. 7 384
- D. 7 383
- A. 交割风险
- B. 信用风险
- C. 价格风险
- D. 投资者自身因素导致的风险
- A. 进口商针对其汇率风险
- B. 银行针对其长期贷款的利率风险
- C. 未来即将采购现货者针对其现货价格风险
- D. 出产黄豆的农夫针对黄豆的价格风险
- A. 为客户决策
- B. 向客户提供信息
- C. 帮助客户分析行情
- D. 熟悉业务流程
- A. 正向市场
- B. 反向市场
- C. 基差为负值
- D. 基差为正值
- 76
-
期转现的优越性包括（ ）
- A. 节约期货交易成本
- B. 方法便捷
- C. 能规避远期合同和期货交易的缺点
- D. 国际上的通用做法
- A. 集合竞价遵循最大成交量原则
- B. 高于集合竞价产生的价格的买入申报全部成交
- C. 低于集合竞价产生的价格的卖出申报全部成交
- D. 等于集合竞价产生价格的买入和卖出申报不能成交
- A. 对交易所、期货公司、交易所会员进行检查并要求其提供相关资料
- B. 对期货交易所和期货经纪公司的高级管理人员进行资格认定
- C. 当期货市场出现异常情况时，可以采取必要的风险处置措施
- D. 有权对涉嫌期货违法的单位和个人进行调查
- A. 期货投资基金具有期货交易和基金的双重特征
- B. 从历史数据来看期货投资基金的风险大于证券投资基金
- C. 在由股票和债券所构成的投资组合中加入一定比例的期货基金只会使投资组合的风险增加
- D. 期货投资基金具备在不同经济环境下盈利的能力在于其具备做空机制
- A. 大连商品交易所大豆期货合约
- B. 郑州商品交易所小麦期货合约
- C. 上海期货交易所阴极铜标准合约
- D. 上海期货交易所天然橡胶期货合约
- A. 公募期货基金从组织形式上看它和投资于股票债券的共同基金类似，往往采取公司型基金的组织形式
- B. 公募期货基金通常在所有的管理期货投资手段中具有最低的申购起点，这一点使其可以被中小投资者所采用
- C. 公募期货基金的投资回报率一般高于私募期货基金
- D. 公募期货基金在操作上比私募期货基金和个人管理账户更为灵活，运作成本较低
- A. 生产商交易
- B. 卖方叫价交易
- C. 买方叫价交易
- D. 销售商交易
- A. 申请人前一年度没有重大违法记录
- B. 申请人已批设的营业部经营状况良好
- C. 有符合要求的经理人员和三名以上其他从业人员
- D. 期货经纪公司对营业部有完备的管理体制
- A. 有的是以合约交割配对日的结算价为交割结算价
- B. 有的以该期货合约最后交易日的结算价为交割结算价
- C. 有的以第一个交易日到最后交易日所有结算价的加权平均价为交割结算价
- D. 交割商品计价以交割结算价为基础
- A. 交易盈亏结算
- B. 持仓盈亏结算
- C. 平仓盈亏结算
- D. 对冲盈亏结算
- A. 资本投入量大
- B. 转手困难
- C. 要求实物交割
- D. 场所有限
- A. 开盘价和收盘价均由集合竞价产生
- B. 开盘价集合竞价在某品种某月份合约每一交易日开市前5分钟内进行
- C. 集合竞价采用最大成交量原则
- D. 竞价中的买卖申报单以价格优先、时间优先的原则进行排序
- A. 连续竞价制和动盘
- B. 一节一价制和静盘
- C. 连续竞价制和一节一价制
- D. 动盘和静盘
- A. 公开
- B. 公平
- C. 公正
- D. 公允
- A. 公开性
- B. 权威性
- C. 预期性
- D. 连续性
- A. 集中市场交易
- B. 标准化合约
- C. 可以冲销交易
- D. 结算是可以负债
- A. 交易品种不足
- B. 监管体系未成立
- C. 交易规模偏小
- D. 市场流动性减弱
- A. 价格沿趋势移动
- B. 市场行为最基本的表现是成交价和成交量
- C. 历史会重演
- D. 市场行为反映一切
- 95
-
商品期货包括（ ）等。
- A. 农产品期货
- B. 利率期货
- C. 能源期货
- D. 金属期货
- A. 非理性投机
- B. 杠杆效应
- C. 对冲机制
- D. 价格波动
- A. CTA
- B. CPO
- C. FCM
- D. TM
- A. 联邦储备委员会
- B. 财政部
- C. 商品交易委员
- D. 证券交易委员会
- A. 中国期货业协会
- B. 财政部
- C. 中国人民银行
- D. 中国证监会
- A. 《1934年证券交易法》
- B. 《商品交易法》
- C. 《1940年投资公司法》
- D. 《1940年投资顾问法》
- A. 标准普尔股票与美国政府债券
- B. 标准普尔股票与纳斯达克股票
- C. 标准普尔股票与对冲基金
- D. 标准普尔股票与期货投资基金
- A. 2.5%
- B. 5%
- C. 20.5%
- D. 37.5%
- 103
-
FCM 是（ ）。
- A. 交易所的简称
- B. 期货经纪商的简称
- C. 结算所的简称
- D. 投机商的简称
- 104
-
下列（ ）的组合与买期货相同。
- A. 买进看涨期权／卖出看跌期权
- B. 卖出看涨期权／卖出看跌期权
- C. 卖出看跌期权／买进看跌期权
- D. 买进看跌期权／卖出看涨期权
- A. 卖黄金期货卖权，卖黄金期货
- B. 卖黄金期货卖权，卖黄金期货
- C. 买黄金期货卖权，买黄金期货
- D. 以上皆非
- A. 卖出跨式交易
- B. 买入跨式交易
- C. 买入飞鹰式套利
- D. 卖出飞鹰式套利
- A. 时间价值＝权利金＋内含价值
- B. 时间价值＝权利金－内含价值
- C. 时间价值＝内含价值
- D. 时间价值＝保证金
- A. 按约定价格买入该期货合约的权利
- B. 按约定价格卖出该期货合约的权利
- C. 按约定价格买入该期货合约的义务
- D. 按约定价格卖出该期货合约的义务
- A. 16.6％
- B. 16.7%
- C. 16.8%
- D. 17％
- A. 买日元期货买权
- B. 卖欧洲日元期货
- C. 卖日元期货
- D. 卖日元期货卖权，卖日元期货买权
- 111
-
欧洲美元期货是一种（ ）。
- A. 短期利率期货
- B. 中期利率期货
- C. 长期利率期货
- D. 中长期利率期货
- A. 1／3
- B. 1／2
- C. 2／3
- D. 3／4
- A. 1537点
- B. 1486.47点
- C. 1468.13点
- D. 1457.03点
- A. 外汇期货
- B. 利率期货
- C. 股指期货
- D. 股票期货
- 115
-
金融期货最早产生于（ ）年。
- A. 1978
- B. 1981
- C. 1972
- D. 1982
- A. 面对同一个形态，不同的人会有不同的数法
- B. 应用上比较困难
- C. 不能通过计算得出各个波浪之间的相互关系
- D. 一个完整周期的规模太长
- A. K线理论
- B. 指标
- C. 切线
- D. 周期
- A. 损失巨大而获利的潜力有限
- B. 没有损失
- C. 只有获利
- D. 损失有限而获利的潜力巨大
- A. 市场行为反映一切
- B. 市场是理性的
- C. 价格呈趋势变动
- D. 历史会重演
- A. 卖出三月份期货
- B. 卖出五月份期货
- C. 卖出五月份期货，并同时买进三月份期货
- D. 买进五月份期货，并同时卖出三月份期货
- 121
-
大豆提油套利的作法是（ ）。
- A. 购买大豆期货合约的同时卖出豆油和豆粕的期货合约
- B. 购买豆油和豆粕的期货合约的同时卖出大豆期货合约
- C. 只购买豆油和豆粕的期货合约
- D. 只购买大豆期货合约
- 122
-
套利行为（ ）市场流动性。
- A. 提高
- B. 降低
- C. 没影响
- D. 都有可能
- A. 不同期货合约相同交割月份
- B. 同种期货合约不同交割月份
- C. 同种期货合约不同交割月份
- D. 同种期货合约同种交割月份
- A. 平均卖高
- B. 买低卖高
- C. 平均买低
- D. 卖高买低
- A. 套期保值者
- B. 投机者
- C. 套利者
- D. 以上皆非
- A. 长线交易者
- B. 短线交易者
- C. 抢帽子者
- D. 当日交易者
- A. 套期保值期间的基差值变化
- B. 套期保值期间的现货市场涨跌
- C. 套期保值期间的期货市场涨跌
- D. 套期保值期间市场波动性
- A. 低于
- B. 等于
- C. 接近于
- D. 大于
- 129
-
下列（ ）会采取多头避险。
- A. 半导体出口商
- B. 发行公司债的公司
- C. 预期未来需求商品者
- D. 开采铜的矿商
- A. 盈利3000元
- B. 亏损3000元
- C. 盈利1500元
- D. 亏损1500元
- A. 得到部分的保护
- B. 盈亏相抵
- C. 没有任何的效果
- D. 得到全部的保护
- 132
-
基差变化主要是由于（ ）。
- A. 期货合约时间的长短
- B. 持仓费
- C. 市场上现货的供求关系的变化
- D. 市场上对远期商品的套期保值要求的大小
- 133
-
当（ ）时，未平仓量将减少。
- A. 现有多头部位卖给新增的多头部位
- B. 现有多头部位卖给现有的空头部位
- C. 新增空头部位卖给新增的多头部位
- D. 以上皆是
- A. 会员大会
- B. 董事会
- C. 理事会
- D. 各业务管理部门
- A. 交易所应先代为履约
- B. 交易所对违约会员无权进行处罚
- C. 交易所只能采取竞买方式处理违约事宜
- D. 违约会员不承担相关损失和费用
- A. 止损买单
- B. 止损卖单
- C. 止损限价买单
- D. 止损限价卖单
- A. 交易保证金
- B. 结算准备金
- C. 交易准备金
- D. 资金账户
- A. 期货公司
- B. 期货交易所
- C. 期货结算机构
- D. 期货交割仓库
- A. 4%
- B. 5%
- C. 6%
- D. 8%
- 140
-
PTA期货合约最先在（ ）上市。
- A. 芝加哥期货交易所
- B. 纽约商品交易所
- C. 伦敦金属交易所
- D. 郑州商品交易所
- A. 芝加哥商业交易所
- B. 芝加哥期货交易所
- C. 纽约期货交易所
- D. 伦敦商品交易所
- 142
-
世界第一大锌消费国是（ ）。
- A. 美国
- B. 英国
- C. 中国
- D. 日本
- A. 保证金制度
- B. 套期保值制度
- C. 大户持仓披露制度
- D. 涨跌停板制度
- A. 使期货合约具有很强的市场流动性
- B. 简化了交易过程
- C. 提高了交易成本
- D. 提高了交易效率
- A. 买进期货合约的交易者
- B. 放空期货的交易者
- C. 期货交易所
- D. 作多期货的交易者
- A. 监事会
- B. 理事会
- C. 董事会
- D. 委员会
- A. 有助于市场经济体系的建立与完善
- B. 利用期货价格信号，组织安排现货生产
- C. 促进本国经济的国际化发展
- D. 促进本国经济的国际化发展
- 148
-
大连期货交易所是（ ）。
- A. 会员制、营利性机构
- B. 会员制、非营利机构
- C. 公司制、营利性机构
- D. 公司制、非营利机构
- A. 实买实卖
- B. 买空卖空
- C. 套期保值
- D. 全额担保
- A. 调节市场供求
- B. 稳定经济秩序
- C. 降低交易成本
- D. 发现价格
- A. 消灭价格风险
- B. 规避现货价格风险
- C. 减少风险
- D. 减缓现货价格波动
- A. 合约标准化
- B. 对冲机制
- C. 每日无负债结算制度
- D. 杠杆机制
- A. 上海证券物品交易所
- B. 青岛市物品证券交易所
- C. 北平证券交易所
- D. 天津市金业交易所
- A. 会员入场交易
- B. 全权会员代理非会员交易
- C. 结算公司介入
- D. 以对冲方式免除履约责任
- A. 产品质量
- B. 产品价格
- C. 产品价格
- D. 对方身份
