2012年期货考试《期货法律法规》模拟试题(4)

期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统，查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。（  ） 

期货公司应当按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定确认预计负债。（   ） 

期货公司不得向股东作出最低收益、分红的承诺；期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。（   ） 

非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。（   ） 

期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。（  ） 

理事会会议至少每年召开一次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。 

（  ） 

具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。（  ） 

期货公司从事经纪业务，接受客户委托，并以客户的名义为其进行期货交易，交易结果由客户承担。（　　） 

期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。（  ） 

期货交易实行当日无负债结算制度。（  ） 

取得经理层人员任职资格的人员，担任独立董事，不需重新申请任职资格。（  ） 

保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行全额补偿。（  ） 

期货公司应当按照价格优先的原则传递客户交易指令。（  ） 

申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于15人。（   ） 

期货公司为债务人，债权人请求冻结客户在期货公司保证金账户中的资金的，人民法  院不予支持。（　　）

期货公司依法对保证金安全实施监控。（  ） 

客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、共同管理。（  ） 

有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存10年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。（  ） 

首席风险官可在期货公司兼任合规部门负责人以外的其他职务，只要不滥用职权谋取私利即可。（   ） 

期货公司的（  ）在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责。 

期货公司应当按照（  ）的原则，建立并完善公司治理。 

期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前l个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前1个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。（  ） 

证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取（  ）监管措施。 

对证券公司期货交易介绍业务实行管理的机构是（  ）。 

某单位集中资金优势操纵期货交易价格，对其可处（　　）的处罚。 

未经中国证监会批准，期货交易所的（  ）不得在任何营利性组织中兼职。 

下列关于预计负债的说法，正确的有（   ）。 

关于期货交易所的说法，正确的是（  ）。 

期货公司及其营业部有（  ）行为的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。 

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前（  ）个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。 

证券公司对通过其营业部开展的期货交易介绍业务实行（  ）的管理方式。 

期货公司应当按照（  ）的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。 

（  ）依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。 

对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（   ）根据期货公司风险状况确定。 

客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出（  ）。 

期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（  ）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 

期货公司存管的期货保证金属于（  ）所有。 

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（  ）个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。 

中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（  ）个月内，作出批准或不予批准的决定。 

证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（  ）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。 

中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定的“不得低于”和“不得高于”是指规定标准的（  ）。 

期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当采取（  ）措施。 

从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的（   ）。 

依法负有信息披露义务的公司向股东提供虚假的财务会计报告，严重损害股东利益，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（　　）有期徒刑或者拘役，并    处或者单处（　　）罚金。    

设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币（  ）亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（  ）亿元。 

从业人员不得疏怠履行应承担的义务，不包括（　　）。   

会员大会（  ）以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。 

董事会会议结束之日起（  ）日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。 

期货公司首席风险官应在每年（  ）之前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。 

证券公司保存有关介绍业务的文件资料的期限不得少于（  ）年。 

期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交的申请材料不包括（  ）。 

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（  ）以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。 

期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（  ）。 

期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（　　）的罚款。 

期货交易所向会员收取的保证金，属于（　　）所有。 

首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向（  ）报告。 

有证据证明期货交易所、期货公司、（　　）自有资金与保证金发生混同，期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证  据的，人民法院可以依法冻结、划拨相关账户内的资金或者有价证券。  

（  ）对股东大会负责。 

金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证，情节严重的处（　　）。  

营业部负责人的任职资格由（  ）依法核准。 

期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其（　　）。 

银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经（　　）审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。 

期货公司从事金融期货结算业务，应当经（  ）批准，取得金融期货结算业务资格。 

中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（   ）。 

期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于（   ）年。 

期货公司董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向（  ）报告。 

期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在（  ）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。 

对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按（  ）补偿。 

期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近（  ）年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。 

期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（  ）报送相关信息。 

期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用（　　），不得挪用。 

期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对（  ）报告签署确认意见。 

中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（  ），并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。 

期货投资者保障基金管理机构应当以期货投资者保障基金名义设立（  ），专户存储期货投资者保障基金。 

期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由（  ）依法核准。 

违反期货从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的，情节严重的，撤销其从业资格，并在（　　）年内或永久性拒绝受理其资格申请。

期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（　　）内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。 

期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（   ）元以下罚款。 

（  ）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。 

期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起（  ）个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 

期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度。期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果（   ）。 

推荐人每年最多只能推荐（  ）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。 

下列关于期货公司首席风险官的说法，错误的是（   ）。 

中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知（   ）。 

风险监管指标与上月相比变动超过（  ）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。 

申请设立期货公司，股东应当具有（  ）资格。 

下列各项中，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为是（  ）。 

期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（  ）家公司兼任董事、监事。