2012年期货考试《期货法律法规》模拟试题(2)

首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。（  ） 

对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，期货投资者保障基金不予补偿。（  ）

期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保公司利益优先。（  ） 

全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。（  ） 

中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当电话通知全体股东。（   ） 

期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。（  ） 

非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，既能通过各自的期货保证金账户办理，也能通过其他银行账户。（   ） 

期货公司董事未按规定参加业务培训的，中国证监会可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。（   ） 

以欺骗手段取得银行贷款，给银行造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以上   5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。（　　）

期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起10个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。（   ） 

期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话，责令改正，出具警示函。（   ） 

全面结算会员期货公司不能根据非结算会员的资信情况调整保证金标准。（  ） 

期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。（   ） 

保障基金应当实行独立核算，集中管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。（  ） 

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付，不得占用其他客户的保证金。（   ） 

期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。（  ） 

中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。（   ） 

期货公司应按规定编制报送风险监管报表。（  ） 

期货公司变更法定代表人应当经国务院期货监督管理机构批准。（　　） 

理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。（   ） 

期货公司可以受托为（  ）期货公司介绍期货交易。 

期货公司不得从事的业务有（　　）。 

申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件是（  ）。 

首席风险官每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告内容包括（  ）。 

中国证监会及其派出机构应对证券公司从事的介绍业务进行（  ）。 

期货交易所合并可以采取（  ）两种方式。 

中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取（  ）等必要的风险处置措施。 

下列选项中属于期货交易所总经理职权的是（  ）。 

下列（　　）等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。 

应当召开临时会员大会的是（  ）。 

期货公司应当建立（  ）的备份制度。 

申请期货公司财务负责人任职资格的，需要提交的申请材料是（  ）。 

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料是（  ）。 

中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出（  ）等，期货公司应当书面通知全体股东。 

董事会对股东大会负责，行使（  ）的职权。 

期货公司与其控股股东在（  ）场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。 

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取（　　）紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。 

首席风险官发现期货公司有下列（  ）违法违规行为时，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。 

证券公司不得（  ）。 

（  ）不得由一人兼任。 

董事会秘书行使（  ）职责。 

发生下列事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告（   ）。 

客户可以通过（　　）或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。 

期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险，在其营业场所备置（  ）等资料供客户查阅。 

关于期货公司次级债务的说法，正确的有（  ）。 

根据《期货交易所管理办法》的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告。下列各项中属于重大事项的是（   ）。 

期货公司与其控股股东在（  ）等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。 

属于期货交易所总经理的职权的是（  ）。 

期货交易所应当及时公布上市品种合约的（　　）、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。 

期货公司有下面（　　）情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。 

（  ）依法对期货公司实行自律管理。 

下列属于期货交易所交易规则应当载明的事项有（  ）。 

期货公司报送的风险监管报表存在（  ）情况的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。 

从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的（　　）。

关于期货交易所的理事会理事长，下列说法正确的是（  ）。 

期货公司章程应当明确规定首席风险官的（  ）。 

下列关于对期货公司首席风险官的管理，说法正确的是（   ）。 

（  ）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。 

期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（　　）原则，维护期货交易各方的合法权益。

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员，是指期货公司的（   ）。 

期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告（   ）。 

公司工作人员在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受各种名义的回  扣，归个人所有，数额巨大的，可以对其处以（　　）。  

国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有（　　）。 

期货公司的（  ）之间不得存在近亲属关系。 

期货从业人员自律管理的具体办法包括（  ）。 

有关（  ）的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年。 

期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下资金，人民法院不予支持的是（　　）。    

期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事（   ）等违法违规行为。 

以下说法正确的是（  ）。 

发生（  ）重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告。 

总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向（  ）报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。 

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（  ）的信息。 

期货交易所、非期货公司结算会员有下列（　　）的行为，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。 

期货交易所因（  ）而终止的，由中国证监会予以公告。 

期货公司应当按照（  ）情况对资产进行风险调整。 

期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立（  ）等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。 

保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告（  ）。 

期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金的是（  ）。 

境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同（　　）等有关部门制订，报国务院批准后施行。 

期货公司应当持续符合以下（  ）的风险监管指标标准。 

中国证监会自受理证券公司申请期货交易介绍业务的申请材料之日起（  ）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。 

全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以（  ）向期货交易所缴纳结算担保金。 

期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事（  ）。 

期货公司作出可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行（  ）。 

取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（  ）年未在从事期货经营业务的机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。 

（  ）是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。 

客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（  ）。 

（  ）负责期货从业资格的认定、管理及撤销。 

期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（   ）工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。 

非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从（  ）中划拨。 

客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户（  ）。 

期货从业人员自律管理的具体办法由中国期货业协会制订，报（  ）核准。 

期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（  ）个月的，风险预警期结束。 

期货公司应当每年向公司全体股东提交书面报告（  ）次。 

实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立（  ）。 

期货业协会的权力机构为（　　）。 

期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币（  ）万元。 

上市公司的高级管理人员违背对公司的忠实义务，用职务便利，为明显不具有清偿能  力的单位提供担保，致使上市公司利益遭受重大损失的，处（　　）。  

实行会员分级结算制度的期货交易所只向（  ）收取保证金。 

（  ）负责组织期货从业资格考试。 

从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理之日起l0个工作日内向(     )报告。    

期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（  ）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。 

期货公司，股东会每年应当至少召开（  ）会议。 

保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行（   ）补偿。 

申请设立期货交易所，注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（　　）。 

期货交易所的高级管理人员应当具备（  ）要求的条件。 

（  ）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。 

期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的（  ），拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。 

中国证监会可以向期货交易所派驻（  ）。 

国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（　　）。 

公司制期货交易所采用（  ）的组织形式。 

期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（  ）。 

（　　）是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。 

中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当（   ）向保障基金管理机构提供财务监管报表。 

期货公司应当持续符合净资本不得低于人民币（  ）的标准。 

期货公司应当按照（  ）的原则传递客户交易指令。 

下列不属于期货公司申请金融期货交易结算业务资格应当具备的条件的是（  ）。 

期货公司计算（  ）时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。 

期货公司董事长因失踪不能履行职责的，公司应当在（  ）内任用具有任职资格的人员担任董事长。 

不属于申请经理层人员的任职资格应当具备的条件是（  ）。 

国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（   ）为基准计算价值。 

期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（  ）批准。 

期货交易所设理事会，每届任期（  ）年。 

期货公司应当设立（  ），对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。 

（  ）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。 

期货交易所应当按照手续费收入的（  ）的比例提取风险准备金。 

申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（　　）万元。 

因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（　　）年不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。 

取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每（  ）年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。 

期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（  ）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。 

期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（  ）报告。 

《期货交易所管理办法》于（  ）起施行。 

证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会应（   ）。 暂停对该公司新业务的审批 

B．限制该公司的职工薪酬发放 

下列不属于期货公司首席风险官的职权的是（  ）。 

自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（  ）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 

客户的保证金应当与期货公司的自有资产（  ）。 

期货公司应当在（  ）交易闭市后为客户提供交易结算报告。客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容。 

全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，（  ）期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。 

取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（  ）向中国期货业协会申请从业资格。 

《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为（  ）的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。