2012年期货考试《期货法律法规》命题预测试卷(2)

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接负责人员采取的措施有（　　）。

A．行政拘留

B．监视居住

C．通知出境管理机关依法阻止其出境

D．申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利

假设2009年甲期货交易所的手续费收人为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（　　）。

A．300万元

B．400万元

C．500万元

D．600万元

该案例中，甲期货公司应承担的责任有（　　）。

A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

B．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没收违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

C．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

D．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

孙某联合几个朋友申请设立期货公司，并且获得了期货监督管理机构的批准。由此可知，该期货公司除了符合《中华人民共和国公司法》相关规定的条件外，还须（　　）。

A．有符合法律、行政法规规定的公司章程

B．有合格的经营场所和业务设施

C．有健全的风险管理和内部控制制度

D．注册资本为人民币1000万元

期货交易过程中，出现哪些情形时，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险?（　　）

A．由于地震、水灾、火灾等不可抗力导致交易无法正常进行

B．会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响

C．由于计算机系统故障的原因导致交易无法正常进行

D．期货价格出现同方向连续涨跌停板，期货交易所采取相应措施后仍未化解风险的

甲期货公司接受客户吴某委托为其进行白糖期货交易，吴某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自身以往的交易经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，可能有下跌的风险，于是擅自做主没有为吴某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成吴某没有获利。

据此，请作答第12~14题：

在该案例中，甲期货公司违反的规定有（　　）。

A．隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令

B．使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令

C．未将客户交易指令下达到期货交易所

D．以上均不是

A期货交易所和B期货交易所合并成立C期货交易所，则关于A期货交易所和B期货交易所合并前的债权债务，下列说法中正确的是（　　）。

A．自动消灭

B．根据A、B两期货交易所商定的方案处理

C．由C期货交易所继承

D．由人民法院根据公平原则确定偿还方案

假设上海期货交易所的铜价期货价格连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高至6%，并采取了按一定原则减仓等措施。现在需要提问的是，在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以（　　）。

A．把最大涨跌幅度调整为?3%

B．把最大涨跌幅度调整为?5%

C．把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为－3%

D．把最大涨幅调整为4．5%，最大跌幅不变

期货公司为张某办理从业资格申请，根据《期货从业人员管理办法》的规定，张某应当符合下列哪些条件?（　　）

A．品行端正，具有良好的职业道德

B．最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

C．最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

D．未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

张某取得期货从业资格后，在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起（　　）工作日内向中国期货业协会报告?

A．5个

B．7个

C．10个

D．20个

张某通过从业资格考试后，即可取得（　　）颁发的从业资格考试合格证明。

A．中国证监会

B．中国期货业协会

C．期货交易所

D．商务部

2008年，张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。

据此，请作答第4~7题：

根据《期货从业人员管理办法》的规定，张某参加期货从业资格考试，应当符合哪些条件?（　　）

A．具有高中以上文化程度

B．年满18周岁

C．具有完全民事行为能力

D．有履行职责所必需的时间和精力

孙某是甲期货公司的工作人员，吴某是该公司的客户。甲期货公司指派孙某为吴某提供交易服务。后孙某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和孙某都没有将此情况告知吴某。吴某继续在A期货公司交易，并继续把下达的指令交给孙某，而孙某并没有把收到的指令交回A期货公司，导致了吴某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，应承担该损失的是（　　）。

A．甲期货公司

B．乙期货公司

C．孙某

D．孙某和B期货公司

假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务，张某是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚是（　　）。

A．给予警告

B．拘留

C．并处1万元以上5万元以下的罚款

D．刑事起诉

期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前2个月月末的风险监管报表。（　　）

依据《期货交易管理条例》规定，在能够提供开户证明材料的情况下，下列哪些主体可以进行期货交易?（　　）

A．菜贩

B．市国税局

C．上市公司

D．国有企业

在我国，期货交易所会员大会由董事会召集，每半年召开一次。（　　）

期货公司会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理与服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。（　　）

根据规定，参加期货从业资格考试，应当具有大学专科以上学历。（　　）

中国证监会负责组织期货从业资格考试。（　　）

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至高中。（　　）

期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。（　　）

期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。（　　）

实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。（　　）

期货交易所的所得收益应当首先用于向期货交易所的工作人员支付工资、提供福利。（　　）

期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存15年。（　　）

证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准。（　　）

期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核。（　　）

期货公司及其营业部的许可证由商务部统一印制。（　　）

因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。（　　）

期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。（　　）

期货交易所设总经理1人，副总经理若干人，总经理、副总经理由董事会任免。（　　）

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由该经营机构承担。（　　）

期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由期货业协会予以公告。（　　）

期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会批准。（　　）

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料有（　　）。

期货公司会员只能为符合（　　）标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码。

期货公司出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有（　　）。

期货公司或者其分支机构有下列哪些情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续?（　　）

期货交易所会员大会行使的职权有（　　）。

《期货从业人员管理办法》所称的期货从业人员是指（　　）。

期货交易所、非期货公司结算会员有下列（　　）行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

证券公司申请介绍业务资格．应当符合的风险控制指标标准包括（　　）。

根据规定，中国金融期货交易所应当从投资者的（　　）方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。

期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（　　）。

下列属于公司制期货交易所监事会行使的职权的是（　　）。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，期货公司下列人员的任职资格由中国证监会依法核准的是（　　）。

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，下列说法正确的是（　　）。

关于期货交易所的会员管理，下列说法正确的是（　　）。

证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件包括（　　）。

期货公司停业的，应当向中国证监会提交的申请材料有（　　）。

在我国，依法对期货公司实行自律管理的机构是（　　）。

关于期货交易所，下列说法正确的有（　　）。

期货公司有（　　）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具备的条件包括（　　）。

人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人（　　）确定承担的民事责任。

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列哪些服务?（　　）

会员在期货交易中违约的，期货交易所可能使用下列哪些资金承担违约责任?（　　）

期货交易所总经理行使的职权包括（　　）。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，下列说法正确的是（　　）。

根据规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格应具备的条件包括（　　）。

根据《期货公司管理办法》的规定，下列说法正确的是（　　）。

有（　　）情形之一的，应当认定期货经纪合同无效。

期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息的（　　）。

期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，其应承担的法律责任是（　　）。

期货公司有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?（　　）

申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件包括（　　）。

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，期货从业人员在执业过程中应当（　　）。

期货交易所因下列哪些情形解散的，由中国证监会批准?（　　）

关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是（　　）。

下列人员进行期货内幕交易，依法应从重处罚的是（　　）。

《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》是根据（　　）制定的。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请期货公司经理层人员的任职资格，应当具备的条件有（　　）。

期货公司办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（　　）。

中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的（　　）进行专项说明。

申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件有（　　）。

期货公司首席风险官不得（　　）。

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料包括（　　）。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（　　）。

期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列哪些措施?（　　）

国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的（　　）方面提出要求。

证券公司申请介绍业务资格，应当已按规定建立健全与介绍业务相关的（　　）制度。

期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交下列哪些申请材料?（　　）

期货公司发生下列哪些重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告?（　　）

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员，是指期货公司的（　　）。

期货投资者保障基金的（　　），由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。

期货公司有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?（　　）

期货交易所章程应当载明的事项包括（　　）。

会员制期货交易所应当召开理事会临时会议的情形有（　　）。

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、高级管理人员采取的措施有（　　）。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备的条件包括（　　）。

《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》是根据（　　）制定的。

公司制期货交易所董事长行使的职权包括（　　）。

关于会员制期货交易所理事会，下列说法正确的是（　　）。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括（　　）。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，在持有或者控制期货公司（　　）以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任期货公司独立董事。

期货公司客户的保证金不足时，首先应当（　　）。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币（　　），申请日前（　　）的风险监管指标持续符合规定的标准。

期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（　　）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具备的条件不包括（　　）。

《期货从业人员执业行为准则》是（　　）对期货从业人员进行纪律处分的依据。

申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件不包括（　　）。

期货公司变更住所或者营业场所的，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（　　）内做出批准或者不批准的决定。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，在期货公司前（　　）名股东单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任期货公司独立董事。

在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（　　）管理。

（　　）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循（　　）的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。

投资者应当遵守（　　）的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。

期货公司申请金融期货经纪业务资格的，申请日前（　　）的风险监管指标持续符合规定的标准。

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本应不低于人民币（　　）。

期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员应近（　　）内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。

在我国，期货交易必须在（　　）内进行。

期货公司首席风险官不能够胜任工作，或者存在违法违规行为的，（　　）可以免除首席风险官的职务。

申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（　　）。

取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（　　）申请从业资格。

在我国，期货交易所会员应当是（　　）。

中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照（　　）的原则，严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求。

根据规定，下列单位和个人中，可以依法从事期货交易，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（　　）。

期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的（　　）机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。

根据《期货公司管理办法》的规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格的，控股股东净资产应当不低于人民币（　　）。

期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行，并且事后客户未予追认的，对该交易造成客户的损失，（　　）应当承担赔偿责任。

申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务（　　）以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（　　）以上经验。

期货交易所章程应当载明的事项不包括（　　）。

根据《期货公司管理办法》的规定，（　　）依法对保证金安全实施监控。

有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（　　）。

未经（　　）批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。

（　　）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（　　）。

期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官，期货公司设有独立董事的，还应当经（　　）同意。

期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由（　　）签名。

股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的（　　），选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（　　）。

期货公司申请设立营业都，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料不包括（　　）。

期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应当报（　　）批准。

在我国，依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是（　　）。

证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有（　　）名具有期货从业人员资格的业务人员。

客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为（　　）。

申请期货公司独立董事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（　　）以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。

申请设立期货公司应当具备的条件不包括（　　）。

（　　）可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。

期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和（　　）。

会员制期货交易所（　　）以上会员联名提议时，应当召开临时会员大会。

设立期货公司，持有100%股权的股东的净资本应当不低于人民币（　　）。

期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（　　）内报告中国证监会。

根据《期货交易所管理办法》规定，期货交易所会员大会由（　　）主持。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，净资本的计算公式为（　　）。

申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近（　　）无重大违法违规记录。

在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（　　）。

期货公司变更5%以上的股权，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（　　）内做出批准或者不批准的决定。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，具有从事期货业务（　　）以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

会员制期货交易所理事会的会员理事由（　　）。

期货业协会的章程由会员大会制定，并报（　　）备案。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，客户保证金未足额追加的，期货公司应当（　　）。

期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（　　）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令，机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向（　　）报告。