2012年期货从业人员资格考试《期货法律法规》预测试题一

若甲不是国家工作人员，则甲构成(         )。

本题中甲的朋友乙构成(         )。

甲与妻子合谋买卖期货的行为属于(         )。

甲指示乙进行期货交易并收取乙的“信息费”的行为构成(         )。

甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达二十余万元；后来甲又故意透漏内幕消息给其朋友乙，指示乙多次进行期货交易，获利达十余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲三万元“信息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋，集中资金连续买卖期货，致使期货价格受到很大影响，二人从中获取五十余万元盈利。根据该案例，回答以下问题：

甲窃取公司公款的行为构成了(         )。

在审理过程中，关于期货公司是否履行了通知义务的举证责任由(         )承担。

由于保证金不足，期货公司将客户甲头寸强行平仓的数额为(         )。

你认为谁应该承担客户甲的交易亏损?(         )

期货经纪公司应该赔偿客户甲(     )。

客户甲2007年4月在一家期货经纪公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。

甲应当向下列(         )法院提起诉讼。

 客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日所有持仓和交易结算结果的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。(         )

取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。(         )

期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担。(         )

期货公司划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任。(         )

期货纠纷案件是指期货合同当事人不履行期货合同而引发的纠纷案件。(         )

期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换或调整经理层人员。(         )

期货经营机构的期货业务辅助人员及其他人员，对知悉的投资者秘密信息等也负有保密义务。(         )

 全面结算会员期货公司对于非结算会员应当使用同一账户，方便核算。(         )

期货公司授权非本公司人员从事期货交易行为的，行为人应当承担由此产生的民事责任。(         )

全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的限制。(         )

证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易。(         )

冒用他人身份从事期货交易的个人，如果交易行为符合期货交易所交易规则的，该交易结果由被冒用人承担。(         )

期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。(         )

期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。(         )

期货公司在办理从业资格申请过程中弄虚作假的，情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。(         )

期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，必须由中国证监会依法核准。(         )

期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的标准、条件，但不能约定处置措施。(         )

客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。(         )

期货公司应当按照书面优先的原则传递客户交易指令。(         )

期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。(         )

期货公司无权解聘首席风险官。(         )

期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在省级以上的报刊或者媒体上公告。(         )

中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。(         )

依法设立的期货公司，除可以从事商品期货经纪业务外，还可以从事其他相关期货业务。(         )

期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。(         )

会员制期货交易所的会员不得转让会员资格。(         )

会员大会是公司制期货交易所的权力机构。(         )

会员制期货交易所会员大会由理事长主持，每年召开两次。(         )

期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。(         )

理事长由中国证监会提名，理事会通过，副理事长由理事长提名，理事会通过。(         )

会员制期货交易所交易规则中必须载明会员的权利和义务。(         )

当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。(         )

期货业协会设理事会，理事会成员由国务院期货监督管理机构指定。(         )

境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合国家外汇管理的有关规定。(         )

期货交易所可以根据具体情况限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。(         )

未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。(         )

期货公司可以使用统一账户，方便每一个客户交易。(         )

在我国，期货交易所对期货市场实行集中统一的监督管理。(         )

期权合约是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。(         )

未经国家有关主管部门批准，擅自设立(     )，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

我国禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。(         )

期货从业人员出现以下(     )情况时，机构应在10个工作日内向中国期货业协会报告。

交割仓库的法定义务包括(     )。

在期货交易中，期货公司对基于自己的过错造成的客户损失应承担赔偿责任。以下选项中，期货公司应承担的赔偿额不超过损失的80%的是(     )。

某期货公司与客户签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突变，客户因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失一万元。下列说法正确的是(     )。

因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当(     )。

下列关于期货从业人员在职业过程中获利的说法错误的有(     )。

甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，但该交易指令没有品种、数量和买卖方向。则下列说法正确的是(     )。

下列关于期货公司的表述正确的有(     )。

期货合同双方当事人可以在合同中约定，一方当事人不履行合同义务时，另一方可以向下列(     )法院起诉。

甲期货公司与客户乙因期货经纪合同纠纷对簿公堂，以下说法正确的是(     )。

关于违约责任的承担，下列说法正确的是(     )。

期货公司的交易保证金不足，期货交易所怠于履行通知追加义务，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生扩大损失的，对该扩大的损失说法正确的是(     )。

对于仅明确了数量和买卖方向的交易指令，应当按照下列(     )规则来确定其他指令。

下列行为不属于非法经营罪的客观方面的是(     )。

当符合下列(     )条件时，期货公司应当承担因期货从业人员的行为所产生的民事责任。

甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙带家人到他家作客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元，则关于甲的行为说法错误的是(     )。

明知是(     )所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，而为其提供资金账户的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金。

单位以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格，情节严重的，(     )。

啸天期货经纪公司违背受托义务，擅自运用客户天笑的资金，情节严重。对此，应当(     )。

期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的(     )原则，维护期货交易各方的合法权益。

下列属于期货从业人员不正当竞争行为的是(     )。

下列各项属于期货从业人员禁止行为的是(     )。

期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明(     )。

客户保证金未足额追加的，(     )。

任用无从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以采取以下(     )措施。

申请经理层人员的任职资格，应当提交的申请材料包括(     )。

关于侵权行为责任的表述正确的是(     )。

在审理期货纠纷案件中，关于人民法院对会员的保全措施说法正确的是(     )。

甲乙丙丁四人欲参加期货从业人员资格考试，其中不能参加期货从业人员资格考试的是(     )。

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以(     )垫付。

期货从业人员在执业过程中应当遵循一定的规范，下列选项中正确的是(     )。

根据《期货交易所管理办法》的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告，下列各项中属于重大事项的是(     )。

期货公司有下列(     )情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所建立的保证金管理制度应当包括以下 (     )内容。

期货交易所向会员收取的保证金可以分为(     )。

根据《期货交易所管理办法》的规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括(     )。

实行全员结算制度的期货交易所会员由下列(     )组成。

实行会员分级结算制度的期货交易所会员由(     )组成。

下列人员中需要由期货交易所董事会通过的是(     )。

下列选项中，(     )属于监事会的职权。

下列选项中属于理事会职权的是(         )。

理事会由下列(     )组成。

下列选项中属于期货交易所总经理职权的是(     )

关于会员大会的召开，下列说法正确的是(     )。

国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理，其职责包括(     )。

下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是(     )。

以下属于某会员制期货交易所的交易规则的内容，其中符合法律规定的是(     )。

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有(     )。

关于期货交易所的组织形式，下列说法正确的是(     )。

对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权(     )。

编造并传播证券交易、期货交易虚假信息罪，是指编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的行为。下列可能构成该罪的主体是(     )。

关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是(     )。

下列属于期货业协会职责的是(     )。

下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是(     )。

依据相关规定，期货交易所会员、客户可以使用(     )充抵保证金进行期货交易。

期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，其用途包括(     )。

期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是(     )。

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列(     )紧急措施。

申请设立期货公司，应当具备的条件有(     )。

东方不败期货公司接受客户独孤求败的全权委托进行期货交易，由于市场动荡，该交易产生巨大损失。对此损失，东方不败期货公司应当赔偿独孤求败的赔偿额为(     )。

期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后的(         )个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。

期货从业人员获取不正当利益的，可以暂停其期货从业人员资格(     )。

期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担(     )。

期货公司在经营过程中，根据风险监管指标标准，流动资产与流动负债的比例不得低于(     )。

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订，变更或者终止结算协议之日起(     )个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的(     )。

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前(     )的风险监管指标应持续符合规定的标准。

非结算会员向客户收取的保证金属于(     )所有。

申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以(     )元以下罚款。

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项不属于委托协议内容的是(     )。

期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起(     )个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的(     )。

申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交(     )对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起(     )个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

申请经理层人员的任职资格，应当提交(     )名推荐人的书面推荐意见。

自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾(     )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职(     )年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起(     )个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处(     )元以下罚款。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前______个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前______个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。(     )

期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当(     )反映会员保证金的变动情况。

期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料，下列选项中不属于应提交的材料的是(     )。

期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在(     )报告中国证监会。

申请成为结算会员的，应当取得(     )批准的结算业务资格

(     )有权批准交易所的会员资格。

关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是(     )。

公司制期货交易所的权力机构是(     )。

期货交易所董事会每届任期(     )年。

董事会会议结束之日起(     )日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。

根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会可以根据需要设立专门委员会。各专门委员会对______负责，其职责任期和人员组成等事项由______规定。(     )

某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据《期货交易所管理办法》的规定，该交易所应当在决定之日起(     )内向中国证监会报告。

根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会召开至少要有(     )理事出席。

会员制期货交易所所设理事会任职期间为(     )。

某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是(     )。

会员制期货交易所的会员大会由(     )召集。

会员大会的常设机构是(     )。

期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得(     )以下的罚款。

下列选项中不属于期货交易所章程内容的是(     )。

期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对其采取下列(     )措施。

期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起(     )内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过______个交易日；案情复杂的，可以延长至______个交易日。(     )

下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是(     )。

(     )有权制定期货业协会的章程。

国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循(     )的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

期货业协会是期货业的(     )组织，是社会团体法人。

银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由(     )批准。

客户在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应(     )。

期货公司应当遵守(     )制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

期货交易所会员的保证金不足时，应当(     )。

期货公司合并、分立、停业、解散或者破产，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起(     )内做出批准或者不批准的决定。

取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续______年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加______组织的后续职业培训。(         )

如果期货从业人员被迫执行违法违规指令，但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，(         )行政处罚。

期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起(     )内做出批准或者不批准的决定。

期货公司业务实行许可制度，由(     )按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

下列有价证券中不可以冲抵保证金的是(     )。

股东出资中货币出资比例不得低于(     )。

在我国设立期货公司，应当经(     )批准。

下列不能成为我国期货交易所会员的是(     )。

未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事(     )业务。