我
- A.提前通知本人
- B.将免职事由书面报告给公司住所地证监会派出机构
- C.将吴某履行职务情况书面报告给公司住所地证监会派出机构
- D.将替代人选名单书面报告给公司住所地证监会派出机构
- A.中国期货业协会
- B.中国证监会
- C.证监会派出机构
- D.期货公司
- A.自动消灭
- B.根据A、B两期货交易所商定的方案处理
- C.由C期货交易所继承
- D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案
- A.2600万元
- B.2700万元
- C.2800万元
- D.3000万元
- A.外交部
- B.公证机构
- C.国务院教育行政部门
- D.国务院期货监督管理机构
- A.期货公司不承担责任
- B.期货公司应当承担次要赔偿责任
- C.期货公司应当承担主要赔偿责任
- D.期货公司的赔偿额不超过损失的60%
- A.违法，证监会应根据《期货交易管理条例》第70条的规定处理
- B.正确，但还应该就此事在本公司网站上进行公告
- C.正确，但还应该将此事在期货业协会备案
- D.正确，符合《期货从业人员管理办法》相关规定
- A.A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%
- B.A期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户承担，穿仓的损失由A期货公司承担
- C.A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担全部赔偿责任
- D.A期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户和A期货公司共同承担
- A.张某是大专学历，从事期货业务16年
- B.吴某是大学本科学历，法学学士，从事律师工作8年
- C.王某是专科学历，在某银行工作了4年
- D.李某是经济学博士学历，刚刚毕业不久
- A.不构成犯罪
- B.构成内幕交易罪
- C.构成泄露内幕信息罪
- D.构成侵犯商业秘密罪
- A.79．44元／手
- B.79．69元／手
- C.79．62元／手
- D.79．37元／手
- A.乙期货公司申请破产，应经国务院期货监督管理机构批准
- B.乙期货公司申请破产，可以直接向人民法院申请
- C.乙期货公司应先行处理客户的保证金和其他财产，结清期货业务
- D.乙期货公司破产后，应在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告
- A.把最大涨跌幅度调整为±3%
- B.把最大涨跌幅度调整为±5%
- C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%
- D.把最大涨幅调整为4．5%，最大跌幅不变
- A.应当视为按市价交易
- B.可以视为按最低价交易
- C.因指令不明，无法执行该指令
- D.可以拒绝执行
- 正确
- 错误
- A.甲构成公司企业人员受贿罪和侵犯商业秘密罪
- B.甲构成受贿罪和侵犯商业秘密罪
- C.甲构成侵犯商业秘密罪
- D.甲构成公司企业人员受贿罪
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
- B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
- C.违反规定从事与期货业务无关的活动的
- D.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的
- 正确
- 错误
- A.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的
- B.任用不具备资格的期货从业人员的
- C.限制会员实物交割总量的
- D.违反规定收取手续费的
- A.内容
- B.处理方式
- C.格式
- D.处理日期
- A.交易指令下达方式及审查或者验证措施
- B.保证金标准
- C.非结算会员结算准备金最低余额
- D.风险管理措施、条件及程序
- A.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录
- B.有符合法律、行政法规规定的公司章程
- C.有合格的经营场所和业务设施
- D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格
- A.责令参加培训
- B.书面警示
- C.增加内控合规自查次数
- D.专项调查和暂停受理或者办理相关业务
- A.限制开仓
- B.提高保证金标准
- C.限制平仓
- D.强行平仓
- A.职业品德
- B.执业纪律
- C.专业胜任能力
- D.职业责任
- A.期货公司董事会
- B.期货公司总经理
- C.公司住所地中国证监会派出机构
- D.中国期货业协会
- A.期货投资者保障基金总额达到5亿元人民币
- B.期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币
- C.期货交易所遭受重大突发市场风险
- D.期货交易所、期货公司遭受不可抗力
- A.期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以以有价证券冲抵的金额支付
- B.客户以有价证券冲抵保证金的，期货交易所应当将用于冲抵的有价证券的种类和数量如实反映在该客户的交易编码下
- C.期货交易所可以根据市场情况对用于冲抵保证金的有价证券的基准计算价值进行调整
- D.非结算会员的客户以有价证券冲抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券直接提交期货交易所
- A.人身强制
- B.要求会员和客户报告情况
- C.谈话提醒
- D.发布风险提示函
- A.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权
- B.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
- C.监督检查期货交易的信息公开情况
- D.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动
- A.丰富的期货知识
- B.诚实守信的品质
- C.良好的职业道德
- D.履行职责所必需的经营管理能力
- A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行
- B.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益
- C.是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况
- D.是否存在超范围委托的情形
- A.基本情况评估
- B.投资经历评估
- C.财务状况评估
- D.诚信状况评估
- A.净资本与净资产的比例
- B.流动资产与流动负债的比例
- C.负债与净资产的比例
- D.规定的最低限额的结算准备金要求
- A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起逾期6年、
- B.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年
- C.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
- D.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年
- A.协议双方住所地的中国证监会派出机构
- B.期货交易所
- C.中国期货业协会
- D.期货保证金安全存管监控机构
- A.《期货公司管理办法》
- B.《公司法》
- C.《期货交易管理条例》
- D.《期货从业人员管理办法》
- A.会员制
- B.公司制
- C.委员会制
- D.合伙制
- A.审议并决定客户保证金安全存管制度
- B.审议并决定风险管理制度
- C.确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求
- D.审议并决定内部控制制度
- A.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告
- B.决定增加或者减少期货交易所注册资本
- C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
- D.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事
- A.分管介绍业务的有关负责人简历、相关业务人员简历、期货从业人员资格证明 ．
- B.关于技术系统准备情况的说明
- C.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本
- D.介绍业务资格申请书
- A.期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务
- B.除所在机构同意外，期货从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际 或潜在利益冲突的其他组织的职务
- C.期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任
- D.期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的，应当退还
- A.依据非结算会员的要求支付可用资金
- B.收取非结算会员应当交存的保证金
- C.收取非结算会员应当支付的手续费
- D.收取非结算会员应当支付的税款及其他费用
- A.性质
- B.涉及金额
- C.形成原因
- D.可能发生的损失
- A.从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
- B.从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况
- C.从业人员对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复
- D.从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务
- A.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担
- B.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由客户自行承担
- C.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分由期货公司补足或者赔偿直接损失
- D.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担
- A.期货交易所
- B.期货公司、
- C.期货业协会
- D.非期货公司结算会员
- A.参加或者列席与其履职相关的会议
- B.与为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话
- C.查阅期货公司的相关文件、档案和资料
- D.了解期货公司业务执行情况
- A.种类
- B.名称
- C.价值的计算方法
- D.冲抵保证金的比例
- A.未按规定履行职责
- B.违规兼职或者未按规定报告兼职情况
- C.未按规定参加业务培训
- D.未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况
- A.股东会关于变更法定代表人的决议文件
- B.变更法定代表人申请书
- C.高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明
- D.拟任法定代表人任职资格证明
- A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果
- B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果
- C.1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
- D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
- A.交易手续费
- B.税金
- C.利息
- D.期待利益的损失
- A.结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金
- B.结算担保金由结算会员以自有资金向期货交易所缴纳
- C.结算担保金属于结算会员所有，用于应对结算会员违约风险
- D.期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告中国证监会
- A.期货公司
- B.为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所
- C.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人
- D.期货公司的董事、监事、高级管理人员及其他工作人员
- A.金融期货结算业务资格申请书
- B.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
- C.从事金融期货结算业务的计划书
- D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决}义文件
- A.代理客户进行期货交易
- B.代期货公司收付期货保证金
- C.协助办理开户手续
- D.提供期货行情信息、交易设施
- A.责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上10倍以下的罚款
- B.责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款
- C.没有违法所得或者违法所得不满50万元的，处50万元以上200万元以下的罚款
- D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款
- A.期货从业人员资格证书
- B.任职资格申请表
- C.身份、学历、学位证明
- D.会计师以上职称或者注册会计师资格的证明
- A.从事或者变相从事期货自营业务
- B.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资
- C.对外担保
- D.经营境外期货经纪业务
- A.责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上10倍以下的罚款
- B.责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款
- C.没有违法所得或者违法所得不满50万元的，处50万元以上200万元以下的罚款
- D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款
- A.可以在期货公司担任除董事以外的其他职务
- B.不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系
- C.应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守公司章程
- D.对期货公司负有忠实义务和勤勉义务
- A.成立后无正当理由超过3个月未开始营业
- B.开业后无正当理由连续停业2个月
- C.营业执照被公司登记机关依法注销
- D.主动提出注销申请
- A.具有大学专科以上学历
- B.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验
- C.通过中国证监会认可的资质测试
- D.担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历
- A.对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则，保证保障基金的安全
- B.保障基金应当实行独立核算、分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离
- C.财政部负责保障基金财务监管
- D.中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查
- A.推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员
- B.拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员
- C.拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人
- D.推荐人应当了解拟任人的个人品行、遵纪守法、从业经历、业务水平、管理能力等情况，承诺推荐内容的真实性
- A.中国期货业协会
- B.中国证监会
- C.期货交易所
- D.中国银监会
- A.中国证监会及其派出机构
- B.中国期货业协会
- C.中国金融期货交易所
- D.中国期货保证金监控中心公司
- A.申请书
- B.任职资格申请表
- C.2名推荐人的书面推荐意见
- D.身份、学历、学位证明
- A.董事
- B.监事
- C.高级管理人员
- D.财务负责人
- A.证券公司
- B.基金公司
- C.合格境外机构投资者
- D.须经监管机构或者主管机关批准才能参与股指期货交易的其他法人
- A.未按照客户的交易指令进行期货交易的
- B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
- C.违反法律、法规禁止性规定的
- D.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
- A.未经批准擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期货公司股权的
- B.拒不配合国务院期货监督管理机构的检查的
- C.拒不按照规定履行报告义务、提供有关信息和资料的
- D.报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的
- A.应当及时发布价格预测信息
- B.应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价等即时行情
- C.应保证即时行情的真实、准确
- D.不得公布上市品种合约的最高价与最低价
- A.责令整改、谈话提醒、书面警示
- B.通报批评、公开谴责
- C.暂停受理申请开立新的交易编码
- D.调整或者取消会员资格
- A.董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上
- B.注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
- C.申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元
- D.申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元，控股股东期末净资本不低于人民币10亿元
- A.期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算
- B.期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺
- C.期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求
- D.期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员、
- A.期货交易所
- B.中国证监会及其派出机构
- C.商务部
- D.国务院国有资产监督管理机构
- A.未被合约占用的保证金
- B.已被合约占用的保证金
- C.未被合约占用的保证金和已被合约占用的保证金
- D.风险准备金
- A.中国证监会
- B.中国银监会
- C.期货业协会
- D.财政部
- A.限期改正
- B.说明原因，并处以罚款
- C.停业整顿
- D.限期报送或者补充更正
- A.50%
- B.80%
- C.100%
- D.150%
- A.10日
- B.15 日
- C.30日
- D.45日
- A.事业单位和国家机关
- B.期货交易所的工作人员
- C.上市公司
- D.期货业协会的工作人员
- A.5%
- B.10%
- C.20%
- D.30%
- A.3个
- B.5个
- C.10个
- D.15个
- A.1个
- B.2个
- C.3个
- D.5个
- A.全体会员
- B.全体理事
- C.出席会议的理事
- D.有表决权的理事
- A.期货交易所
- B.公司股东大会
- C.公司董事会
- D.中国证监会及其派出机构
- A.2年
- B.3年
- C.5年
- D.6年
- A.理事会
- B.董事会
- C.会员大会
- D.中国证监会
- A.5个
- B.7个
- C.10个
- D.15个
- A.2名
- B.3名
- C.5名
- D.7名
- A.客户
- B.期货交易所
- C.期货公司
- D.客户和期货公司共同
- A.1个月
- B.2个月
- C.3个月
- D.5个月
- A.期货公司法定代表人
- B.期货公司财务负责人
- C.期货公司结算负责人
- D.全体股东
- A.国务院国有资产监督管理机构
- B.国务院期货监督管理机构
- C.国家工商行政管理总局
- D.商务部
- A.时间优先
- B.数量优先
- C.效率优先
- D.规模优先
- A.5000元以上2万元以下
- B.1万元以上5万元以下
- C.5万元以上l0万元以下
- D.1万元以上l0万元以下
- A.期货交易所
- B.中国证监会
- C.中国期货业协会
- D.商务部
- A.审慎监管
- B.利益最大化
- C.安全稳健
- D.诚实信用
- A.公司住所地工商行政管理机构
- B.公司住所地中国证监会派出机构
- C.首席风险官住所地中国证监会派出机构
- D.中国期货业协会
- A.5分
- B.10分
- C.15分
- D.20分
- A.2个
- B.3个
- C.5个
- D.7个
- A.警告，并处以5000元以下罚款
- B.训诫
- C.公开谴责
- D.撤销其期货从业资格
- A.中国期货业协会
- B.中国证监会
- C.中国银监会
- D.商务部
- A.董事长
- B.总经理
- C.董事会秘书
- D.董事
- A.60%
- B.70%
- C.80%
- D.90%
- A.2年
- B.3年
- C.4年
- D.5年
- A.15分、20分、50分、15分
- B.15分、20分、40分、25分
- C.20分、15分、45分、20分
- D.20分、15分、50分、15分
- A.任职资格申请表
- B.资质测试合格证明
- C.期货从业人员资格证书
- D.身份、学历、学位证明
- A.中国期货业协会
- B.期货交易所
- C.中国证监会及其派出机构
- D.国家人事部门
- A.2亿元
- B.5亿元
- C.10亿元
- D.20亿元
- A.会员大会选举产生
- B.中国期货业协会委派
- C.中国证监会委派
- D.理事会选举产生
- A.期货交易所；国务院银行业监督管理机构
- B.国务院银行业监督管理机构；国务院期货监督管理机构
- C.期货交易所；国务院期货监督管理机构
- D.国务院期货监督管理机构;国务院银行业监督管理机构
- A.股指期货投资者适当性制度
- B.股指期货风险监管制度
- C.股指期货投资者适应性制度
- D.股指期货投资者选择性制度
- A.进行监督谈话，出具警示函
- B.采取强制措施
- C.给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款
- D.给予撤销期货从业资格的处分
- A.国务院期货监督管理机构
- B.国务院银行业监督管理机构
- C.证监会
- D.中国期货业协会
- A.每一个月
- B.每一个季度
- C.每半年
- D.每一年
- A.透支交易
- B.违法交易
- C.内幕交易
- D.特许交易
- 139
-
设立期货交易所，由（ ）审批。
- A.中国证监会
- B.财政部
- C.商务部
- D.中国银监会
- A.60分
- B.70分
- C.80分
- D.85分
- A.20万元
- B.50万元
- C.80万元
- D.100万元
- A.2007年7月4日
- B.2007年4月15日
- C.2008年3月27日
- D.2008年4月1515
- A.50%
- B.60%
- C.70%
- D.80%
- A.中国证监会
- B.理事会
- C.中国期货业协会
- D.会员大会
- A.1个月
- B.2个月
- C.3个月
- D.6个月
- A.上市品种合约的成交量、成交价
- B.上市品种合约的最高价与最低价
- C.上市品种合约的开盘价与收盘价
- D.价格预测信息
- A.财政部
- B.中国证监会
- C.商务部
- D.中国期货业协会
- A.品种、数量和交割月份相同且交易方向相同
- B.品种、数量和交割月份不同且交易方向相反
- C.品种、数量和交割月份相同但交易方向相反
- D.品种、数量和交割月份不同但交易方向相同
- A.1万元以上5万元以下
- B.1万元以上10万元以下
- C.5万元以上20万元以下
- D.3万元以上30万元以下
- A.期货交易所
- B.期货公司董事会
- C.商务部
- D.中国证监会
- A.分散交易
- B.不公开的集中交易
- C.公开的集中交易
- D.混合交易
- A.50万元
- B.100万元、
- C.150万元
- D.200万元
- A.20%
- B.30%
- C.40%
- D.60%
- A.风险准备金
- B.自有资金
- C.期货投资者保障基金
- D.该会员的保证金
- A.2个
- B.3个
- C.5个
- D.10个
