我
- A.交易手续费
- B.税金
- C.利息
- D.保证金
- A.报期货交易所批准
- B.报期货业协会批准
- C.报中国证监会批准
- D.报国务院批准
- A.王某
- B.期货公司
- C.王某和甲期货公司共同承担
- D.期货交易所
- A.王某承担
- B.甲期货公司承担
- C.由法院根据双方各自过错大小决定
- D.王某和甲期货公司都需承担
- A.王某
- B.甲期货公司
- C.王某和甲期货公司承担连带责任
- D.王某承担主要责任，甲期货公司承担补充责任
- A.适当高于王某需要追加的保证金数额
- B.适当低于王某需要追加的保证金数额
- C.不得低于王某需追加保证金数额的80%
- D.与王某需追加的保证金数额基本相当
- A.甲期货公司住所地的基层人民法院
- B.甲期货公司住所地的中级人民法院
- C.王某住所地的基层人民法院
- D.期货交易所住所地的中级人民法院
- A.甲高中毕业，现在家待业
- B.乙现年28周岁，硕士研究生毕业，患有间歇性精神病
- C.丙现年l5周岁，人称“小神童”，现已大学毕业
- D.丁现年20周岁，小学学历
- A.决定之日起5日内
- B.决定之日起l5日内
- C.决定之日起10日内
- D.决定之日起30日内
- A.不能为小李办理从业资格申请
- B.可以为小李办理从业资格申请
- C.仍然可以聘用小李，但小李不得开展期货业务
- D.应当解聘小李
- A.甲的交易保证金不足，A期货公司未按规定通知甲追加保证金，导致甲透支发生的扩大损失，A期货公司应当承担主要赔偿责任，但是赔偿额不超过损失的80%
- B.甲的交易保证金不足，A期货公司未按规定通知甲追加保证金，导致甲透支发生的扩大损失，A期货公司应当承担主要赔偿责任，但是赔偿额不超过损失的70%
- C.A期货公司没有严格执行交易所的保证金缴存比例要求，属于严重违规经营，应当全额承担130万元的损失
- D.甲的交易保证金不足，A期货公司未按规定通知甲追加保证金，导致甲透支发生的扩大损失，A期货公司应当承担30万元赔偿责任
- A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
- B.有合格的经营场所和业务设施
- C.有健全的风险管理和内部控制制度
- D.注册资本为人民币1O00万元
- A.甲菜贩
- B.乙市国税局
- C.丙上市公司
- D.丁国有企业
- A.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2009年第二季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为15万元
- B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2009年第二季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为30万元
- C.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2009年第二季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为45万元
- D.经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金
- A.应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表资料
- B.应确保财务记录和档案完整、真实
- C.缴纳的保障基金在其营业成本中列支
- D.在保障基金总额达到8亿元后，可向中国证监会、财政部申请暂停缴纳保障基金
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- A.主持期货公司的日常管理工作
- B.审议并决定客户保证金安全存管制度
- C.确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求
- D.审议并决定风险管理、内部控制制度
- A.停业决议文件
- B.拟恢复营业的时间
- C.停业申请书
- D.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告
- A.董事会
- B.监事会
- C.理事会
- D.会员大会
- A.期货公司合规经营、风险管理状况
- B.期货公司内部控制状况
- C.首席风险官所做的尽职调查
- D.首席风险官提出的整改意见
- A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
- B.责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
- C.没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上l00万元以下的罚款
- D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款
- A.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定
- B.按规定缴纳各种费用
- C.执行会员大会、理事会的决议
- D.接受期货交易所监督管理
- A.期货结算业务规则不健全或者未有效执行，可能损害期货公司的持续经营
- B.未按规定委托中间介绍业务，业务活动存在较大风险或者风险隐患
- C.存在可能影响财务稳健状况的纠纷、仲裁、诉讼
- D.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
- A.经济实力
- B.股指期货产品认知能力
- C.投资经历
- D.风险预测能力
- A.期货交易所的管理人员
- B.国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员
- C.由于任职可获取内幕信息的期货从业人员
- D.国务院期货监督管理机构规定的其他人员
- A.违反规定使用、分配收益的
- B.违反规定接纳会员的
- C.不按照规定建立、健全结算担保金制度的
- D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
- A.暂停交易
- B.延迟开市
- C.提前闭市
- D.以上都正确
- A.暂停交易
- B.延迟开市
- C.提前闭市
- D.以上都正确
- A.在与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构任职的人员及其近亲属
- B.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员
- C.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
- D.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
- A.保证金标准
- B.结算流程
- C.通知事项、方式及时限
- D.协议变更和解除
- A.境内期货经纪业务
- B.境外期货经纪业务
- C.期货投资咨询业务
- D.国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务
- A.2名推荐人的书面推荐意见
- B.期货从业人员资格证书
- C.资质测试合格证明
- D.申请书
- A.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险
- B.是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行期货公司治理和内部控制制度
- C.是否存在非法委托或者超范围委托等情形
- D.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
- A.设立、变更
- B.解散、破产
- C.被撤销期货业务许可
- D.其营业部设立、变更、终止
- A.知识测试要求
- B.可用资金要求
- C.交易经历要求
- D.交易规模及自有资金要求
- A.督促期货公司建立健全内控、合规制度
- B.督促期货公司建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
- C.保障股指期货市场平稳、规范和健康运行
- D.保护投资者合法权益
- A.行情和交易系统的安装维护
- B.开户
- C.客户投诉的接待处理
- D.划转期货保证金
- A.是否具有从事期货业务5年以上经验
- B.是否熟悉期货法律法规
- C.是否诚信守法
- D.是否具备胜任能力
- A.《期货公司管理办法》
- B.《期货交易管理条例》
- C.《期货交易所管理办法》
- D.中国金融期货交易所业务规则
- A.具有从事金融期货经纪业务的详细计划
- B.不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形
- C.控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形
- D.近2年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚
- A.约见谈话
- B.口头警示
- C.责令处分责任人员
- D.限期说明情况
- A.期货交易所的风险准备金
- B.期货交易所的自有资金
- C.该会员的保证金
- D.该会员的自有资金和风险准备金
- A.普通结算业务资格
- B.特别结算业务资格
- C.交易结算业务资格
- D.全面结算业务资格
- A.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员
- B.占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营
- C.非法干预期货公司经营管理活动
- D.股东未按照出资比例行使表决权
- A.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过
- B.决定专门委员会的设置
- C.决定对违规行为的纪律处分
- D.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况
- A.章程规定的营业期限届满
- B.会员大会决定解散
- C.理事会决定解散
- D.股东大会决定解散
- A.期货交易所按其风险准备金账户总额的10%缴纳
- B.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳
- C.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至千万分之十的比例缴纳
- D.保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产
- A.遵守协会和期货交易所的自律规则
- B.遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定
- C.不得协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为
- D.不得从事编造并传播有关期货交易的虚假信息的行为、
- A.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况
- B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况
- C.非结算会员名单及其变化情况
- D.中国证监会规定的其他事项
- A.全面结算会员期货公司应当按照中国证监会、期货交易所的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度
- B.全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准
- C.全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度
- D.非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告
- A.董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上
- B.注册资本不低于人民币I亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
- C.申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元
- D.申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元
- A.制定或者修改章程、交易规则
- B.上市、中止、取消或者恢复交易品种
- C.上市、修改合约
- D.终止合约
- A.已被本机构聘用
- B.品行端正，具有良好的职业道德
- C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
- D.最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
- A.流动性
- B.分类
- C.账龄
- D.可回收性
- A.中国期货业协会
- B.期货公司董事长
- C.期货公司董事会常设的风险管理委员会
- D.期货公司监事会
- A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
- B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款
- C.情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格
- D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款
- A.公开
- B.合理
- C.有效
- D.多元化
- A.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立
- B.证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度
- C.证券公司在营业场所保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限不得少于10年
- D.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
- A.投资者提供的股票、基金、期货权益证明应当以加盖证券营业部专用章的对账单、加盖基金公司专用章的基金份额证明、加盖期货公司结算专用章的交易结算单作为相关资产权益证明文件
- B.投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件
- C.投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件
- D.投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件’
- A.通报批评
- B.暂停从事交易所期货业务资格
- C.公开谴责
- D.取消从事交易所期货业务资格
- A.协助办理开户手续
- B.提供期货行情信息
- C.提供期货交易设施
- D.代理客户进行期货交易、结算
- A.每届任期5年
- B.是会员大会的常设机构，对会员大会负责
- C.由会员理事和非会员理事组成
- D.设理事长1人、副理事长1～2人
- A.选举和更换会员理事
- B.审议批准理事会和总经理的工作报告
- C.审议期货交易所风险准备金使用情况
- D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
- A.中国金融期货交易所不得对投资者适当性标准进行调整
- B.期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任
- C.期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国期货业协会备案
- D.期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立业务对接规则，落实投资者适当性制度的相关要求，对证券公司相关业务进行复核
- A.责令停业整顿
- B.通知出境管理机关依法阻止其出境
- C.指定其他机构托管
- D.接管
- A.可用资金要求
- B.知识测试要求
- C.交易经历要求
- D.一般法人及特殊法人投资者的特殊要求
- A.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动
- B.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告
- C.滥用职权，干预期货公司正常经营
- D.向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益
- A.净资本与净资产的比例
- B.净资本与境内期货经纪业务规模的比例
- C.净资本与境外期货经纪业务规模的比例
- D.流动资产与流动负债的比例
- A.期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致
- B.期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的数量是否一致
- C.期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的全部内容是否一致
- D.期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符
- A.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作
- B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过
- C.监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况
- D.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过
- A.免职理由
- B.首席风险官履行职责情况
- C.替代人选名单
- D.监事会意见
- A.有价证券基准计算价值的80%
- B.有价证券基准计算价值的90%
- C.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍
- D.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍
- A.国务院商务主管部门
- B.银行业监督管理机构
- C.国有资产监督管理机构
- D.外汇管理部门
- A.期货从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德
- B.期货从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力
- C.机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力
- D.期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者
- A.中国证监会
- B.中国期货业协会
- C.中国金融期货交易所
- D.国务院法制委员会
- A.有价证券基准计算价值的90%
- B.有价证券基准计算价值的80%
- C.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍
- D.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的5倍
- A.检查期货交易所财务
- B.向股东大会会议提出提案
- C.监督期货交易所董事执行职务行为
- D.监督期货交易所高级管理人员执行职务行为
- A.2个月
- B.3个月
- C.4个月
- D.5个月
- A.2个
- B.3个
- C.5个
- D.7个
- A.销毁
- B.公开
- C.备份
- D.投诉
- A.中国证监会
- B.中国银监会
- C.中国期货业协会
- D.期货交易所
- A.20日
- B.1个月
- C.2个月
- D.6个月
- A.1个
- B.3个
- C.7个
- D.10个
- A.期货公司内部
- B.中国金融期货交易所
- C.中国证监会
- D.中国期货业协会
- A.后续缴纳的保障基金补偿
- B.风险准备金补偿
- C.期货交易所的自有资金补偿
- D.期货公司的自有资金补偿
- A.《期货从业人员执业行为准则(修订)》
- B.《期货从业人员管理办法》
- C.《期货公司管理办法》
- D.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
- A.2年
- B.3年
- C.4年
- D.5年
- A.进行调查、给予纪律惩戒
- B.给予行政处罚
- C.给予警告，并处以1万元罚款
- D.给予警告，并处以1万元以上5万元以下罚款
- A.期货公司
- B.期货业协会
- C.期货交易所
- D.国务院期货监督管理机构
- A.5个
- B.10个
- C.20个
- D.30个
- A.由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%
- B.期货交易所不承担赔偿责任
- C.期货交易所和期货公司承担连带责任
- D.期货交易所承担相应的赔偿责任
- A.当日
- B.前一交易日
- C.次日
- D.下一交易日
- A.国家机关
- B.国务院期货监督管理机构
- C.期货业协会的工作人员
- D.作为期货交易所会员的某企业法人
- A.3个
- B.5个
- C.7个
- D.10个
- A.会员大会
- B.股东大会
- C.董事会
- D.监事会
- A.1倍以上3倍以下
- B.1倍以上5倍以下
- C.3倍以上5倍以下
- D.3倍以上7倍以下
- A.1个月
- B.2个月
- C.3个月
- D.6个月
- A.2007年4月15日
- B.2007年7月4日
- C.2008年5月1日
- D.2008年7月15日
- A.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验
- B.通过中国证监会认可的资质测试
- C.具有期货从业人员资格
- D.具有大学专科以上学历
- A.80X
- B.90%
- C.120%
- D.150%
- A.期货业协会
- B.中国证监会
- C.财政部
- D.国务院国有资产监督管理机构
- A.5日
- B.7日
- C.10日
- D.20日
- A.期货交易所
- B.中国期货业协会纪律委员会
- C.中国证监会及其派出机构
- D.商务部
- A.中国证监会
- B.公司股东大会
- C.中国证监会派出机构和公司董事会
- D.中国期货业协会和期货交易所
- 124
-
在我国，结算担保金用于（ ）。
- A.应对结算会员违约风险
- B.维持期货交易所各项设施的正常运行
- C.弥补期货交易所的损失
- D.补偿结算会员的投资损失
- A.中国证监会
- B.中国期货业协会
- C.期货交易所
- D.商务部
- A.基本业务制度、风险准备金管理制度、财务会计制度和内部控制制度
- B.注册资本及其构成
- C.交易纠纷的处理方式
- D.组织机构的组成、职责、任期和议事规则
- A.5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
- B.7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
- C.3年以上7年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金
- D.5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金
- A.3%
- B.5%
- C.10%
- D.15%
- A.《期货交易风险说明书》
- B.《从业人员情况表》
- C.《期货公司收益承诺书》
- D.《期货公司利润说明书》
- A.3日
- B.5日
- C.7日
- D.10日
- A.I0日
- B.20日
- C.1个月
- D.2个月
- A.期货业协会
- B.中国证监会、财政部
- C.中国银监会
- D.中国证监会、商务部
- A.1年
- B.2年
- C.3年
- D.5年
- A.1个月
- B.3个月
- C.5个月
- D.6个月
- A.停业申请书
- B.停业决议文件
- C.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告 ，
- D.申请日前2个月月末的风险监管报表
- A.1000万元人民币
- B.2000万元人民币
- C.3000万元人民币
- D.5000万元人民币
- A.5日
- B.7日
- C.10日
- D.20日
- A.中国证监会
- B.中国期货业协会
- C.期货交易所
- D.商务部
- A.董事长兼任
- B.理事长兼任
- C.监事担任
- D.董事担任
- A.中国期货业协会
- B.商务部
- C.国务院国有资产监管机构
- D.中国证监会相关派出机构
- A.10日
- B.15日
- C.20日
- D.30日
- A.中国证监会派出机构
- B.期货交易所
- C.中国期货业协会
- D.该营业部住所地的工商行政管理机构
- A.中国证监会指定的报刊或者媒体
- B.中国期货业协会指定的报刊或者媒体
- C.人民日报和国家广播电台
- D.中国证监会和中国期货业协会网站
- A.资产减值准备
- B.风险准备金
- C.净资产减值损失
- D.资产折旧
- A.1月10日
- B.1月20日
- C.2月1 El
- D.2月10日
- A.7日
- B.10日
- C.15日
- D.30日
- A.董事会
- B.会员大会
- C.理事会
- D.职工代表大会
- A.中国期货业协会
- B.公司住所地工商行政管理机构
- C.公司住所地中国证监会派出机构
- D.首席风险官住所地中国证监会派出机构
- A.3个
- B.5个
- C.7个
- D.10个
- A.全面结算会员期货公司
- B.交易结算会员期货公司
- C.一般结算会员期货公司
- D.特别结算会员期货公司
- A.3日
- B.7日
- C.10日
- D.15日
- A.违规行为及其处理办法
- B.保证金的管理和使用制度
- C.财务会计、内部稽核制度
- D.风险管理制度
- A.2次
- B.3次
- C.4次
- D.5次
- A.中国期货业协会
- B.期货交易所
- C.中国证监会
- D.财政部
- A.1000万元
- B.1500万元
- C.3000万元
- D.3500万元
