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法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。（ ）
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- 错误
- A.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
- B.询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明
- C.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户
- D.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等计算机系统
- A.拟设立营业部的决议文件
- B.营业部的管理制度文本
- C.拟任负责人任职资格申请材料或证明
- D.营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
- A.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
- B.撤销其部分期货业务许可
- C.撤销其全部期货业务许可
- D.关闭其分支机构
- A.训诫
- B.监管谈话
- C.出具警示函
- D.责令更换
- A.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
- B.直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的
- C.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
- D.拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的
- A.设立目的和职责、营业期限
- B.名称、住所和营业场所
- C.管理人员的产生、任免及其职责
- D.变更、终止的条件、程序及清算办法
- A.明确期货交易所职责
- B.加强对期货交易所的监督管理
- C.维护期货市场秩序
- D.促进期货市场积极稳妥发展
- A.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员
- B.占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营
- C.非法干预期货公司经营管理活动
- D.股东未按照出资比例行使表决权
- A.公开
- B.合理
- C.有效
- D.多元化
- A.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权
- B.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
- C.监督检查期货交易的信息公开情况
- D.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动
- A.免职理由
- B.首席风险官履行职责情况
- C.替代人选名单
- D.监事会意见
- A.对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担
- B.对保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％
- C.穿仓造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任
- D.穿仓造成的损失，由期货交易所承担
- A.书面
- B.计算机
- C.互联网
- D.电话
- A.设立期货公司申请书
- B.发起人名单及其审计报告
- C.场地、设备、资金证明文件
- D.律师事务所出具的法律意见书
- A.具有从法律、会计业务8年以上经验的人员
- B.具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务5年以上经验的人员
- C.具有从事期货业务10年以上经验的人员
- D.曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员
- A.具有期货从业人员资格
- B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
- C.通过中国证监会认可的资质测试
- D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验
- A.召集会员大会，并向会员大会报告工作
- B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定
- C.决定会员的接纳和退出
- D.选举和更换会员理事
- A.期货交易所在期货公司保证金账户中的资金
- B.客户在期货公司保证金账户中的资金
- C.客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券
- D.客户向期货公司提交的用于充抵结算担保金的有价证券
- A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策
- B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
- C.受理客户与期货业务有关的投诉
- D.组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流
- A.对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户
- B.对照有效身份证明文件，核实单位客户是否由经授权的代理人开户
- C.确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
- D.核查客户是否有违法行为记录
- A.中国期货业协会
- B.中国证监会
- C.期货交易所
- D.中国银监会
- A.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
- B.限制会员实物交割总量的
- C.违反规定收取手续费的
- D.任用不具备资格的期货从业人员的
- A.收付、存取或者划转期货保证金
- B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
- C.挪用客户的期货保证金或者其他资产
- D.代理客户从事期货交易
- A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近l年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
- B.申请日前2个月符合期货公司风险监管指标标准
- C.业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应
- D.具有符合期货业务需要的营业场所和设施
- A.期货交易、结算和交割制度
- B.保证金的管理和使用制度
- C.违规、违约行为及其处理办法
- D.风险管理制度和交易异常情况的处理程序
- A.是否熟悉期货法律法规
- B.是否具备胜任能力
- C.是否诚信守法
- D.是否符合规定的任职条件．
- A.风险准备金
- B.结算准备金
- C.交易保证金
- D.结算保证金
- A.公开、公平、公正
- B.投资者投资决策自主
- C.分享利益，共担风险
- D.投资风险自担
- A.实收资本和净资产均不低于人民币2000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少l个会计年度赢利
- B.实收资本和净资产均不低于人民币2亿元
- C.包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产
- D.负债低于净资产的50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险
- A.变更公司形式、业务范围、注册资本
- B.合并、分立、停业、解散或者破产
- C.设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构
- D.取消或者恢复交易品种
- A.予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
- B.没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款
- C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款
- D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上20万元以下的罚款
- A.从业资格注册和公示
- B.后续职业培训
- C.执业行为准则
- D.纪律惩戒和申诉
- A.境内期货经纪业务
- B.境外期货经纪业务
- C.期货投资咨询业务
- D.国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务
- A.安全、稳健
- B.保障投资者合法权益
- C.多元化
- D.公平救助
- A.变更注册资本
- B.合并、分立、停业、解散或者破产
- C.变更5％以上的股权
- D.设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构
- A.督促期货公司建立健全内控、合规制度
- B.督促期货公司建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
- C.保障股指期货市场平稳、规范和健康运行
- D.保护投资者合法权益
- A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形
- B.在通知客户追加保证金、客户出人金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险
- C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
- D.在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定
- A.每届任期3年
- B.监事会成员不得少于2人
- C.监事会设主席1人，副主席若干人
- D.监事会会议结束之日起10日内，监事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会
- A.成交时间
- B.委托回报
- C.成交结果
- D.结算流程
- A.股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书
- B.变更注册资本的详细方案
- C.模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表
- D.股东会关于变更注册资本的决议文件
- A.拟任人死亡或者丧失行为能力
- B.申请人撤回申请材料
- C.申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查
- D.申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施
- A.拟变更的股权不存在被查封的情形
- B.期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形
- C.期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形
- D.拟变更的股权不存在被冻结的情形
- A.对期货交易所、期货公司、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查
- B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
- C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
- D.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户
- A.从事期货交易
- B.泄露内幕信息
- C.利用内幕信息获得非法利益
- D.从期货交易所会员、客户处谋取利益
- A.董事
- B.监事
- C.高级管理人员
- D.财务负责人
- A.查封
- B.冻结
- C.扣划
- D.强制执行
- A.中国证监会
- B.中国期货业协会
- C.商务部
- D.期货交易所
- A.期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致
- B.期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的数量是否一致
- C.期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的全部内容是否一致
- D.期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的价格、交易时问是否相符
- A.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
- B.利用职务之便牟取私利
- C.滥用职权，干预期货公司正常经营
- D.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
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任何单位或者个人有下列哪些行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款?（ ）
- A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
- B.为影响期货市场行情囤积现货的
- C.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的
- D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的
- A.提供交易的场所、设施和服务
- B.组织并监督交易、结算和交割
- C.保证合约的履行
- D.设计合约，安排合约上市
- A.个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续
- B.单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件
- C.期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
- D.在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息
- A.责令限期整改
- B.责令具结悔过
- C.监管谈话
- D.出具警示函
- A.无民事行为能力人
- B.限制民事行为能力人
- C.期货公司的工作人员及其配偶
- D.中国证监会及其派出机构、期货交易所的工作人员及其配偶
- A.质押所持有的期货公司股权
- B.不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷
- C.涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施
- D.变更名称
- A.依据非结算会员的要求支付可用资金
- B.收取非结算会员应当交存的保证金
- C.收取非结算会员应当支付的手续费
- D.收取非结算会员应当支付的税款及其他费用
- A.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
- B.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的
- C.不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的
- D.任用不具备资格的期货从业人员的
- A.即时行情
- B.持仓量、成交量排名情况
- C.期货交易涉及商品实物交割的，应当发布标准仓单数量
- D.期货交易涉及商品实物交割的，应当发布可用库容情况
- A.一方因重大误解订立合同的
- B.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
- C.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
- D.违反法律、法规禁止性规定的
- A.国家机关
- B.国务院期货监督管理机构
- C.期货业协会的工作人员
- D.作为期货交易所会员的某企业法人
- A.注销从业资格
- B.责令改正
- C.监管谈话
- D.出具警示函
- A.3日
- B.7日
- C.10日
- D.15日
- A.5日
- B.10日
- C.15日
- D.30日
- A.20日
- B.1个月
- C.2个月
- D.3个月
- A.投资者自行负担
- B.期货公司负担
- C.期货交易所负担
- D.投资者和期货公司共同承担
- A.期货交易所
- B.中国证监会派出机构
- C.中国期货业协会
- D.公司董事会
- A.5％
- B.10％
- C.15％
- D.30％
- A.3000万元
- B.5000万元
- C.8000万元
- D.1亿元
- A.3年
- B.5年
- C.7年
- D.10年
- A.人民币2000万元
- B.人民币3000万元
- C.人民币5000万元
- D.人民币6000万元
- A.章程和交易规则草案
- B.拟加入会员或者股东名单
- C.拟任用高级管理人员的名单及简历
- D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本
- A.理事会提名，中国证监会通过
- B.中国期货业协会提名，理事会通过
- C.中国证监会提名，理事会通过
- D.中国证监会提名，会员大会通过
- A.巡视员
- B.督察员
- C.审计员
- D.管理员
- A.2个
- B.3个
- C.5个
- D.10个
- A.1万元以上5万元以下
- B.1万元以上10万元以下
- C.3万元以上5万元以下
- D.3万元以上10万元以下
- A.20日
- B.1个月
- C.2个月
- D.3个月
- A.3个
- B.5个
- C.10个
- D.15个
- A.期货交易所
- B.期货公司董事会
- C.商务部
- D.中国证监会
- A.中国金融期货交易所
- B.中国期货业协会
- C.中国证监会
- D.国务院法制委员会
- A.80％
- B.90％
- C.120％
- D.150％
- A.10%
- B.20%
- C.25%
- D.30%
- A.3年以下有期徒刑或者拘役
- B.5年以下有期徒刑或者拘役
- C.3年以上7年以下有期徒刑或者拘役
- D.5年以上10年以下有期徒刑或者拘役
- A.5个
- B.7个
- C.10个
- D.15个
- A.1000万元人民币
- B.2000万元人民币
- C.3000万元人民币
- D.5000万元人民币
- A.月收入证明文件
- B.年收入证明文件及不动产评估证明文件
- C.月收入证明文件或者近半年内的金融类资产证明文件
- D.年收入证明文件或者近一个月内的金融类资产证明文件
- A.住所地的期货交易所
- B.住所地的中国证监会派出机构
- C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构．
- D.国务院国有资产监督管理机构
- A.年度
- B.季度
- C.月度
- D.半年度
- A.中国期货业协会
- B.中国证监会
- C.商务部
- D.国家工商总局
- A.涨跌停板制度
- B.保证金制度
- C.结算担保金制度
- D.风险准备金制度
- A.中国证监会
- B.中国银监会
- C.中国期货业协会
- D.期货交易所
- A.国务院法制委员会
- B.期货交易所会员大会或股东大会
- C.中国证监会
- D.中国期货业协会
- A.2006年3月28日
- B.2007年3月28日
- C.2007年4月15日
- D.2008年4月15日
- A.风险说明书
- B.营业执照
- C.公司章程
- D.公司资信证明
- A.期货交易所
- B.期货公司
- C.财政部
- D.期货投资者保障基金
- A.中国期货业协会
- B.中国证监会
- C.中国银监会
- D.商务部
- A.中国证监会和财政部
- B.财政部
- C.中国期货业协会
- D.期货交易所
- A.5000元以上2万元以下
- B.1万元以上5万元以下
- C.5万元以上l0万元以下
- D.1万元以上l0万元以下
- A.国务院期货监督管理机构
- B.期货交易所
- C.国家工商行政管理总局
- D.国务院商务主管部门
- A.期货公司法定代表人
- B.期货公司财务负责人
- C.期货公司结算负责人
- D.全体股东
- A.期货交易所
- B.中国证监会及其派出机构
- C.中国期货业协会
- D.中国银监会
- A.《期货交易风险说明书》
- B.《从业人员情况表》
- C.《期货公司收益承诺书》
- D.《期货公司利润说明书》
- A.3个
- B.5个
- C.7个
- D.10个
- A.期货交易所监事会
- B.期货交易所董事会
- C.国务院国有资产监管机构
- D.中国证监会
- A.公司住所地中国证监会派出机构
- B.公司住所地期货交易所
- C.中国期货业协会
- D.公司监事会
- A.非结算会员
- B.客户
- C.期货交易所
- D.非结算会员和客户共有
- A.10人
- B.15人
- C.20人
- D.30人
- A.1倍以上3倍以下
- B.1倍以上5倍以下
- C.1倍以上7倍以下
- D.3倍以上5倍以下
- A.2个
- B.3个
- C.5个
- D.6个
- A.社会利益优先
- B.期货公司利益优先
- C.公司利益与客户利益对等
- D.客户利益优先
- A.2年
- B.3年
- C.4年
- D.5年
- A.中国证监会
- B.中国证监会派出机构
- C.国务院期货监督管理机构
- D.中国期货业协会
- A.决策权
- B.知情权
- C.收益权
- D.处分权
- A.由期货交易所承担
- B.由被平仓的期货公司承担，期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿
- C.由被平仓的期货公司承担，但期货公司承担责任后无权向有过错的客户追偿
- D.由有过错的期货公司客户承担
- A.5分
- B.10分
- C.15分
- D.25分
- A.5万元以上20万元以下；1万元以上5万元以下
- B.5万元以上20万元以下；1万元以上10万元以下
- C.3万元以上l0万元以下；1万元以上5万元以下
- D.3万元以上l0万元以下；1万元以上10万元以下
- A.董事长
- B.理事长
- C.监事长
- D.总经理
- A.特别结算会员
- B.交易结算会员
- C.全面结算会员
- D.以上都不正确
- A.会员大会
- B.股东大会
- C.董事会
- D.监事会
- A.警告，并处以5000元以下罚款
- B.训诫
- C.公开谴责
- D.撤销其期货从业资格
- A.期货交易所
- B.中国证监会及其派出机构
- C.商务部
- D.国务院国有资产监督管理机构
