我
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- A.交易手续费
- B.税金
- C.利息
- D.期待利益的损失
- A.免责事项
- B.标准
- C.条件
- D.处置措施
- A.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库
- B.出具虚假仓单
- C.违反国家有关规定参与期货交易
- D.泄露与期货交易有关的商业秘密
- A.限制会员资金划转
- B.限制会员开仓
- C.移仓
- D.强行平仓
- A.具有完全民事行为能力
- B.年满18周岁
- C.具有大学专科以上文化程度
- D.通过中国证监会认可的资质测试
- A.统一结算
- B.统一风险管理
- C.统一资金调拨
- D.统一财务管理和会计核算
- A.了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标
- B.谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点
- C.客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险
- D.向投资者作出获利的承诺或保证
- A.变更住所申请书
- B.妥善处理客户保证金和持仓的报告
- C.变更住所的详细计划
- D.拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
- A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作
- B.组织协调专门委员会的工作
- C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告
- D.主持期货交易所的日常工作
- A.净资本与净资产的比例
- B.净资本与境内期货经纪业务规模的比例
- C.净资本与境外期货经纪业务规模的比例
- D.流动资产与流动负债的比例
- A.国籍
- B.年龄
- C.学历
- D.收入
- A.从事或者变相从事期货自营业务
- B.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资
- C.对外担保
- D.经营境外期货经纪业务
- A.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事
- B.决定期货交易所董事会提交的其他重大事项
- C.审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告
- D.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案
- A.价格
- B.交易
- C.结算
- D.交割
- A.农产品期货合约
- B.工业品期货合约
- C.商品期货合约
- D.金融期货合约
- A.暂停交易
- B.延迟开市
- C.提前闭市
- D.以上都正确
- A.期货公司合规经营、风险管理状况
- B.期货公司内部控制状况
- C.首席风险官所做的尽职调查
- D.首席风险官提出的整改意见
- A.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的
- B.期货公司净资本无法持续达到监管标准的
- C.期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的
- D.股东干预期货公司正常经营的
- A.风险和利益相一致的原则
- B.尊重当事人合法约定的原则
- C.投资和回报相一致的原则
- D.过错与责任相一致的原则
- A.统一领导
- B.各司其职、各负其责
- C.加强协作
- D.联合监管
- A.期货结算业务规则不健全或者未有效执行，可能损害期货公司的持续经营
- B.未按规定委托中间介绍业务，业务活动存在较大风险或者风险隐患
- C.存在可能影响财务稳健状况的纠纷、仲裁、诉讼
- D.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
- A.开户知识测试人员
- B.期货公司会员客户开发人员
- C.投资者
- D.期货公司负责人
- A.期货公司
- B.期货交易所的非期货公司结算会员
- C.为期货公司提供中间介绍业务的机构
- D.期货投资咨询机构
- A.已被本机构聘用
- B.品行端正，具有良好的职业道德
- C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
- D.最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
- A.对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则
- B.保障基金应当实行独立核算、分别管理
- C.保障基金应当与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离
- D.保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实
- A.发布市场信息
- B.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则
- C.查处违规行为
- D.监管会员及其客户、指定交割仓库的期货业务
- A.限仓制度和套期保值审批制度
- B.大户持仓报告制度
- C.当日无负债结算制度
- D.风险警示制度
- A.期货公司
- B.为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所
- C.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人
- D.期货公司的董事、监事、高级管理人员及其他工作人员
- A.会员理事不足期货交易所章程规定人数的2／3
- B.1／3以上会员联名提议
- C.理事会认为必要
- D.董事会认为必要
- A.明晰职责
- B.强化制衡
- C.加强风险管理
- D.统一核算
- A.单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵期货交易价格的
- B.以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格或者期货交易量的
- C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
- D.以其他方法操纵期货市场的
- A.对投资者开户资料和身份真实性等进行审查
- B.向投资者充分揭示股指期货交易风险
- C.进行相关知识测试和风险评估
- D.做好开户人金指导
- A.违反规定使用、分配收益的
- B.违反规定接纳会员的
- C.不按照规定建立、健全结算担保金制度的
- D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
- A.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
- B.解释期货交易的方式、流程及风险
- C.不得作获利保证、共担风险等承诺
- D.不得虚假宣传，误导客户
- A.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况
- B.营业部岗位设置情况及人员资格情况
- C.营业场所及设施合规情况
- D.信息技术系统运行情况
- A.提高保证金
- B.暂时停止交易
- C.限制会员或者客户的最大持仓量
- D.调整涨跌停板幅度
- A.公平
- B.公开
- C.公正
- D.诚实信用
- A.批评
- B.协会内通报批评
- C.取消会员资格并公告
- D.通过媒体公开谴责
- A.股东会关于变更股权的决议文件
- B.股权转让合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书
- C.间接持有期货公司5％及以上股权的自然人情况申报表
- D.拟增加出资额的股东的股东会或者董事会作出的相关决议
- A.交易结算会员
- B.一般结算会员
- C.全面结算会员
- D.特别结算会员
- A.理事长、副理事长
- B.监事会主席、副主席
- C.总经理、副总经理
- D.董事长、副董事长
- A.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况
- B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况
- C.非结算会员名单及其变化情况
- D.中国证监会规定的其他事项
- A.期货交易
- B.信托投资
- C.股票投资
- D.非自用不动产投资
- A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
- B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
- C.贬低或诋毁其他机构、从业人员
- D.以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费
- A.期货业协会的章程由会员大会制定
- B.期货业协会设理事会，理事会成员按照章程的规定选举产生
- C.期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
- D.期货业协会是期货业的他律性组织，其业务活动受国务院期货监督管理机构的领导
- A.有价证券基准计算价值的80％
- B.有价证券基准计算价值的90％
- C.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍
- D.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍
- A.期货投资者保障基金总额达到5亿元人民币
- B.期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币
- C.期货交易所遭受重大突发市场风险
- D.期货交易所、期货公司遭受不可抗力
- A.规范期货公司的经营活动
- B.加强对期货公司的监督管理
- C.促进期货市场积极稳妥发展
- D.保护客户的合法权益
- A.变更公司章程
- B.作出终止业务等重大决议
- C.任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人
- D.被有权机关立案调查或者采取强制措施
- A.《期货公司管理办法》
- B.《期货交易管理条例》
- C.《期货交易所管理办法》
- D.中国金融期货交易所业务规则
- A.限制入金、出金
- B.限制开仓
- C.限制平仓
- D.提高保证金标准
- A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币100万元
- B.具备股指期货基础知识，通过相关测试
- C.具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录
- D.不存在严重不良诚信记录
- A.期货公司的年度报告、月度报告存在虚假记载或误导性陈述
- B.期货公司的临时报告存在重大遗漏
- C.违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定
- D.违反有关风险监管指标管理规定
- A.变更法定代表人
- B.设立或者终止境内分支机构
- C.变更住所或者营业场所
- D.变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围
- A.《期货交易所管理办法》
- B.《期货交易管理条例》
- C.《期货公司管理办法》
- D.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
- A.公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
- B.财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
- C.拟更换董事长、总经理
- D.客户发生重大透支、穿仓
- A.变更住所或者营业场所
- B.设立或者终止境内分支机构
- C.变更境内分支机构的营业场所
- D.变更境内分支机构的负责人或者经营范围
- A.法定代表人变更
- B.会员大会或者股东大会决定解散
- C.章程规定的营业期限届满
- D.中国证监会决定关闭
- A.会员制期货交易所设会员大会，而公司制期货交易所设股东大会
- B.会员制期货交易所设理事会，而公司制期货交易所设董事会
- C.会员制期货交易所与公司制期货交易所都设总经理
- D.会员制期货交易所与公司制期货交易所都设监事会
- A.金融期货经纪业务资格申请书
- B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
- C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件
- D.申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证
- A.给予警告，并处5万元以下罚款
- B.给予警告，单处或者并处5万元以下罚款
- C.责令改正，给予警告，单处或者并处1万元以下罚款
- D.责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款
- A.期货交易所
- B.中国证监会
- C.国家工商总局
- D.商务部
- A.责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款
- B.责令改正，单处或者并处１万元以下罚款
- C.给予警告，单处5万元以下罚款
- D.给予警告，单处或者并处3万元以下罚款
- A.国务院期货监督管理机构
- B.国务院银行业监督管理机构
- C.证监会
- D.中国期货业协会
- A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
- B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构
- C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构
- D.期货公司住所地的中国证监会派出机构
- A.2个
- B.3个
- C.5个
- D.7个
- A.理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责
- B.理事会设理事长１人、副理事长1～2人
- C.理事会会议至少每半年召开一次
- D.理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事
- A.股指期货投资者适当性制度
- B.股指期货风险监管制度
- C.股指期货投资者适应性制度
- D.股指期货投资者选择性制度
- A.20日
- B.1个月
- C.2个月
- D.6个月
- A.已平仓合约
- B.未平仓合约
- C.买入合约
- D.卖出合约
- A.中国证监会
- B.中国期货业协会
- C.国家工商总局
- D.期货交易所
- A.法制教育
- B.风险教育
- C.道德教育
- D.认知教育
- A.5个
- B.7个
- C.10个
- D.15个
- A.给予警告，并处1万元以上3万元以下的罚款
- B.给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款
- C.处以5万元以上10万元以下的罚款
- D.给予降级直至开除的纪律处分
- A.期货交易所
- B.期货公司
- C.结算会员
- D.中国证监会
- A.定额补偿
- B.比例补偿
- C.超额累进补偿
- D.限额补偿
- A.1个月
- B.2个月
- C.3个月
- D.5个月
- A.具有期货从业人员资格
- B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
- C.通过中国证监会认可的资质测试
- D.具有从事期货业务2年以上经验
- A.期货市场禁止进入者
- B.期货市场不受欢迎者
- C.期货市场违法者
- D.期货市场不能接受者
- A.违约会员的自有资金
- B.期货交易所风险准备金
- C.结算担保金
- D.违约会员的保证金
- A.5年
- B.10年
- C.20年
- D.30年
- A.交易保证金的10％
- B.结算准备金的20％
- C.手续费收入的20％
- D.经营利润的30％
- A.5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
- B.7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
- C.3年以上7年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金
- D.5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金
- A.2个
- B.3个
- C.5个
- D.10个
- A.中国证监会
- B.中国银监会
- C.财政部
- D.中国期货业协会
- A.1万元以上5万元以下
- B.1万元以上l0万元以下
- C.5万元以上20万元以下
- D.3万元以上30万元以下
- A.2007年4月18日
- B.2007年7月4日
- C.2008年3月27日
- D.2013年7月1日<span></span></span>
- A.中国期货业协会
- B.国务院期货监督管理机构
- C.银监会
- D.商务部
- A.中国证监会提名，监事会通过
- B.中国证监会提名，股东大会通过
- C.中国期货业协会提名，监事会通过
- D.股东大会提名，董事会通过
- A.1个月
- B.2个月
- C.3个月
- D.6个月
- A.中国证监会
- B.拟任人员所在地的中国证监会派出机构
- C.期货公司住所地的中国证监会派出机构
- D.中国期货业协会
- A.5日
- B.10日
- C.15日
- D.30日
- A.2个
- B.3个
- C.5个
- D.10个
- A.2
- B.3
- C.4
- D.5
- 114
-
期货交易所实行（ ）结算制度。
- A.当日无负债
- B.当月无负债
- C.当日有负债
- D.次日无负债
- A.1个
- B.2个
- C.3个
- D.5个
- A.中国证监会
- B.财政部
- C.期货交易所
- D.中国期货业协会
- A.1年
- B.2年
- C.3年
- D.5年
- A.持仓证明
- B.仓单
- C.提单
- D.信用证
- A.全面结算会员期货公司
- B.中国期货业协会
- C.中国证监会及其派出机构
- D.工商行政管理机构
- A.5个
- B.10个
- C.20个
- D.30个
- A.1
- B.2
- C.3
- D.5
- A.2人
- B.3人
- C.8人
- D.10人
- A.2年
- B.3年
- C.5年
- D.7年
- A.期货交易所
- B.中国期货业协会
- C.公司住所地的财政部门
- D.公司住所地中国证监会派出机构
- A.期权合约
- B.期货合约
- C.交割合约
- D.商品期货合约
- A.暂停其从业资格6个月至12个月
- B.予以训诫，并暂停其从业资格l2个月
- C.撤销其从业资格
- D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请
- A.当日
- B.前一交易日
- C.次日
- D.下一交易日
- A.2个
- B.3个
- C.5个
- D.7个
- A.期货公司
- B.期货交易所
- C.期货公司和期货交易所共同承担
- D.由期货公司承担，期货公司承担责任后有权向期货交易所追偿
- A.一户一码
- B.一户多码
- C.多户一码
- D.混码交易
- A.2年
- B.3年
- C.5年
- D.6年
- A.中国证监会
- B.中国期货业协会
- C.中国银监会
- D.中国人民银行
- A.财政部
- B.中国证监会
- C.中国期货业协会
- D.国家工商总局
- A.中国证监会提名，股东大会通过
- B.中国期货业协会提名，董事会通过
- C.股东大会提名，董事会通过
- D.股东大会提名，中国证监会通过
- A.中国证监会
- B.中国银监会
- C.财政部
- D.中国期货业协会
- A.期货公司
- B.期货交易所
- C.国务院期货监督管理机构
- D.期货业协会
- A.理事会认为必要
- B.1／3以上理事联名提议
- C.期货交易所章程规定的情形
- D.中国证监会提议
- A.财政部
- B.中国证监会
- C.商务部
- D.中国期货业协会
- A.首席风险官
- B.首席督察官
- C.总经理
- D.监事会主席
