我
- A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
- B.有合格的经营场所和业务设施
- C.有健全的风险管理和内部控制制度
- D.注册资本为人民币1000万元
- A.品行端正，具有良好的职业道德
- B.最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
- C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
- D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满
- A.5个
- B.7个
- C.10个
- D.20个
- A.中国证监会
- B.中国期货业协会
- C.期货交易所
- D.商务部
- A.7个工作日
- B.10个工作日
- C.14个工作日
- D.15个工作日
- A.具有高中以上文化程度
- B.年满18周岁
- C.具有完全民事行为能力
- D.有履行职责所必需的时间和精力
- A.年度
- B.半年度
- C.季度
- D.月度
- A.投资收益
- B.营业成本
- C.总资产
- D.财务费用
- A.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2008年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为150万元
- B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2008年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为250万元
- C.经期货投资者保障基金管理机构批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金
- D.经中国证监会、财政部批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金
- A.7亿元
- B.8亿元
- C.10亿元
- D.20亿元
- A.经中国证监会批准，期货投资者保障基金按照保证金损失额的30％予以补偿
- B.经中国证监会批准，期货投资者保障基金按照保证金损失额的10％予以补偿
- C.经中国证监会和财政部批准，期货投资者保障基金按照保证金损失额的5％予以补偿
- D.期货投资者保障基金不予补偿
- A.个人投资者
- B.机构投资者
- C.个人投资者和机构投资者
- D.保证金损失的50％
- A.500万元
- B.450万元
- C.402万元
- D.400万元
- A.50万元
- B.45万元
- C.40万元
- D.46万元
- A.5万元
- B.9万元
- C.8．1万元
- D.6．4万元
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 30
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因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。（ ）
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- A.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动
- B.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告
- C.滥用职权，干预期货公司正常经营
- D.向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益
- A.变更住所的详细计划
- B.拟变更后的住所所有权或者使用权证明
- C.消防检验合格证明
- D.妥善处理客户保证金和持仓的报告
- A.金融机构
- B.国有企业
- C.事业单位
- D.国有控股企业
- A.国务院期货监督管理机构的工作人员
- B.期货交易所的工作人员
- C.期货保证金安全存管监控机构的工作人员
- D.某民营企业的工作人员
- A.中国证监会及其派出机构
- B.中国期货业协会
- C.中国金融期货交易所
- D.中国期货保证金监控中心
- A.具有从事金融期货经纪业务的详细计划
- B.不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形
- C.控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形
- D.近2年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚
- A.期货公司董事会
- B.期货公司总经理
- C.公司住所地中国证监会派出机构
- D.中国期货业协会
- A.违反规定收取手续费的
- B.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的
- C.不按照规定建立、健全结算担保金制度的
- D.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的
- A.设立、变更
- B.解散、破产
- C.被撤销期货业务许可
- D.其营业部设立、变更、终止
- A.筹集
- B.管理
- C.审计
- D.使用
- A.诚实守信的品质
- B.良好的职业道德
- C.优良的期货交易业绩
- D.履行职责所必需的经营管理能力
- A.组织协调专门委员会的工作
- B.主持股东大会
- C.主持董事会日常工作
- D.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告
- A.通知出境管理机关依法阻止其出境
- B.责令停业整顿
- C.指定其他机构托管
- D.接管
- A.风险管理
- B.经营条件
- C.保证金存管
- D.关联交易
- A.在与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构任职的人员及其近亲属
- B.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员
- C.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
- D.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
- A.变更后期货公司股东股权背景情况图
- B.股东会关于变更注册资本的决议文件
- C.间接持有期货公司5％及以上股权的自然人情况申报表
- D.模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表
- A.期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清．期货业务并终止经营活动
- B.期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，清退或转移客户
- C.期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则
- D.停业期限届满后，期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据《期货交易管理条例》的规定注销其期货业务许可证
- A.合并、分立或者解散
- B.恢复交易品种
- C.终止合约
- D.变更住所
- A.终止营业部申请书
- B.拟终止营业部的决议文件
- C.期货从业人员资格证书复印件
- D.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告
- A.向投资者充分揭示股指期货风险
- B.向投资者全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识
- C.认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力
- D.建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密
- A.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过
- B.决定专门委员会的设置
- C.决定对违规行为的纪律处分
- D.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况
- A.期货保证金安全存管监控机构的工作人员
- B.国务院期货监督管理机构的工作人员
- C.事业单位
- D.未能提供开户证明材料的单位
- A.期货交易所的风险准备金
- B.期货交易所的自有资金
- C.该会员的保证金
- D.该会员的自有资金和风险准备金
- A.期货保证金安全存管监控机构
- B.期货交易所
- C.交割仓库
- D.期货公司
- A.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的
- B.挪用客户保证金的
- C.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
- D.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的
- A.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行
- B.拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格
- C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
- D.业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应
- A.具有期货从业人员资格的人员不少于20人
- B.注册资本最低限额为人民币3000万元
- C.具备任职资格的高级管理人员不少于3人
- D.有合格的经营场所和业务设施
- A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾6焦
- B.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年
- C.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
- D.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年
- A.由中国证监会任免
- B.连任不得超过两届
- C.是期货交易所的法定代表人
- D.在会员制期货交易所中，总经理是当然理事；在公司制期货交易所中，总经理应当由董事担任
- A.董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上
- B.注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
- C.申请日前3个会计年度中，至少1年赢利且每季度末客户权益总额平均不低于人民 币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元
- D.申请日前3个会计年度连续赢利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元
- A.净资本与净资产的比例
- B.流动资产与流动负债的比例
- C.负债与净资产的比例
- D.规定的最低限额的结算准备金要求
- A.使用期货交易所提供的交易设施
- B.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
- C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务
- D.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权
- A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
- B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
- C.违反规定从事与期货业务无关的活动的
- D.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的
- A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
- B.具备股指期货基础知识，通过相关测试
- C.具有累计10个交易日、10笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近2年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录
- D.不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形
- A.高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形
- B.董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上
- C.注册资本不低于人民币5000万元。申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
- D.申请日前3个会计年度中，至少i年赢利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元
- A.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借人的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本
- B.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除
- C.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明
- D.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务
- A.主持期货交易所的日常工作
- B.拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划
- C.决定期货交易所员工的工资和奖惩
- D.拟订期货交易所财务预算方案、决算报告
- A.执业纪律
- B.专业胜任能力
- C.职业品德
- D.职业责任
- A.中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查
- B.中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理
- C.中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理
- D.中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证
- A.期货公司的管理人员和专业人员
- B.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
- C.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员
- D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员
- A.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告
- B.决定增加或者减少期货交易所注册资本
- C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
- D.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事
- A.实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成
- B.期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务
- C.非期货公司会员从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务
- D.结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格
- A.中国证监会
- B.中国期货业协会
- C.期货交易所
- D.商务部
- A.部门设置
- B.人员配置
- C.岗位责任
- D.金融期货结算业务管理制度和风险管理制度
- A.期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，并且客户未予追认的，应当由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任
- B.客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外
- C.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应当视为开仓交易
- D.期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担
- A.结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历
- B.不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形
- C.近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚
- D.控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度
- A.1／4以上理事联名提议
- B.期货交易所章程规定的情形
- C.中国证监会提议
- D.总经理提议
- A.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的6％，但因证券公司发债提供的反担保除外
- B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％
- C.净资本不低于12亿元人民币
- D.净资本不低于净资产的70％
- A.公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告
- B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
- C.从事金融期货经纪业务的计划书
- D.业务设施和技术系统运行情况报告
- A.期货纠纷案件由基层人民法院管辖
- B.高级人民法院根据需要可以确定部分中级人民法院受理期货纠纷案件
- C.侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依侵权行为发生地确定管辖
- D.侵权与违约竞合的期货纠纷案件中，当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖
- A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策
- B.按规定缴纳各种费用
- C.接受期货交易所监督管理
- D.执行会员大会的决议
- A.警告
- B.协会内通报批评
- C.通过媒体公开谴责
- D.取消会员资格并公告
- A.业务规则
- B.风险隔离
- C.内部控制
- D.合规检查
- A.国家秘密
- B.所在机构秘密
- C.投资者的商业秘密及个人隐私
- D.在执业过程中所获得的未公开的重要信息
- A.个人信用及家庭背景
- B.经济实力
- C.股指期货产品认知能力
- D.投资经历
- A.章程和交易规则草案
- B.期货交易所的经营计划
- C.拟加入会员或者股东名单
- D.场地、设备、资金证明文件及情况说明
- A.变更3％以上的股权
- B.变更业务范围
- C.变更注册资本
- D.设立境外期货类经营机构
- A.通知出境管理机关依法阻止其出境
- B.直接拘留
- C.限制向其支付报酬、提供福利
- D.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
- A.使用期货交易所提供的交易设施
- B.获得有关期货交易的信息和服务
- C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务
- D.按照交易规则行使申诉权
- A.风险性测试
- B.常规性测试
- C.敏感性测试
- D.系统性测试
- A.成立后无正当理由超过3个月未开始营业
- B.开业后无正当理由连续停业2个月
- C.营业执照被公司登记机关依法注销
- D.主动提出注销申请
- A.30％
- B.50％
- C.70％
- D.90％
- A.1年
- B.2年
- C.3年
- D.5年
- A.公司住所地工商行政管理机构
- B.公司住所地中国证监会派出机构
- C.中国期货业协会
- D.国务院国有资产监督管理机构
- A.中国证监会
- B.中国银监会
- C.期货业协会
- D.财政部
- A.中国证监会派出机构
- B.期货交易所
- C.中国期货业协会
- D.财政部
- A.股份有限公司
- B.有限责任公司
- C.个人独资公司
- D.合伙制公司
- A.期货业协会
- B.中国证监会、财政部
- C.中国银监会
- D.中国证监会、商务部
- A.期货公司
- B.客户
- C.期货公司应承担主要赔偿责任，客户承担次要责任
- D.期货交易所
- A.违规行为及其处理办法
- B.保证金的管理和使用制度
- C.财务会计、内部稽核制度
- D.风险管理制度
- A.5年
- B.6年
- C.8年
- D.10年
- A.《期货高管人员任职资格管理办法》
- B.《期货从业人员行为规范》
- C.《期货从业人员执业行为准则》
- D.《期货从业人员经纪业务规范》．
- A.中国证监会
- B.期货交易所所在地的人民法院
- C.期货业协会
- D.财政部
- A.会员大会
- B.中国证监会
- C.董事会
- D.监事会
- A.通过中国证监会认可的资质测试
- B.具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位
- C.有履行职责所必需的时间和精力
- D.担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年
- A.相应增加预计负债金额
- B.相应核减净资本金额
- C.相应增加保证金金额
- D.相应核减净资产金额
- A.期货公司董事会
- B.期货公司监事会
- C.期货交易所
- D.中国期货业协会
- A.诚实信用
- B.公平公正
- C.交易自由
- D.买卖自负
- A.期货交易所
- B.中国证监会派出机构
- C.中国期货业协会
- D.商务部
- A.中国证监会制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引
- B.中国期货业协会制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引
- C.中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引
- D.中国证监会制定的投资者适当性制度实施办法
- A.中国证监会
- B.中国银监会
- C.期货交易所、国务院国有资产监督管理机构
- D.中国期货业协会、期货交易所
- A.理事长
- B.总经理
- C.会员代表
- D.中国证监会
- A.保证金和持仓
- B.交易记录
- C.自有资产和持仓
- D.交易记录和持仓
- A.1年
- B.2年
- C.3年
- D.4年
- A.年满18周岁
- B.具有完全民事行为能力
- C.具有高中以上文化程度
- D.具有良好的职业道德与守法意识
- A.中国证监会
- B.中国期货业协会
- C.期货交易所
- D.中国银监会
- A.1年
- B.2年
- C.3年
- D.5年
- A.设计合约，安排合约上市
- B.提供交易的场所、设施和服务
- C.组织并监督交易、结算和交割
- D.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
- A.30％
- B.50％
- C.75％
- D.85％
- A.设立营业部申请书
- B.拟设立营业部的决议文件
- C.拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件
- D.期货从业人员的收入证明
- A.中国证监会
- B.中国期货业协会
- C.期货交易所
- D.财政部
- A.章程规定的营业期限届满
- B.会员大会或者股东大会决定解散
- C.中国证监会决定关闭
- D.营业场所变更
- A.风险认知水平
- B.投资技能和风险控制能力
- C.风险认知和控制能力
- D.产品认知水平和风险承受能力
- A.2年
- B.4年
- C.5年
- D.7年
- A.净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金
- B.净资本=净资产-资产调整值+负债调整值
- C.净资本=净资产-资产调整值+负债调整值+客户未足额追加的保证金-其他调整项
- D.净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-／+其他调整项
- A.3000万元
- B.5000万元
- C.6000万元
- D.8000万元
- A.10日
- B.20日
- C.1个月
- D.2个月
- A.中国证监会
- B.中国银监会
- C.期货业协会
- D.财政部
- A.效益最大化
- B.取之于民、用之于民
- C.取之于市场、用之于市场
- D.持续经营
- A.期货业协会
- B.中国证监会
- C.财政部
- D.国务院国有资产监督管理机构
- A.自行直接向中国期货业协会
- B.自行直接向中国证监会
- C.事先通过其所在机构向中国期货业协会
- D.事先通过其所在机构向中国证监会
- A.设立目的和职责
- B.期货交易信息的发布办法
- C.基本业务制度
- D.风险准备金管理制度
- A.期货公司
- B.期货业协会
- C.期货交易所
- D.国务院期货监督管理机构
- A.净资产
- B.固定资产
- C.流动资产
- D.总资本
- A.国务院国有资产监督管理机构
- B.国务院期货监督管理机构
- C.国家工商行政管理总局
- D.商务部
- A.中国期货业协会
- B.中国证监会
- C.中国银监会
- D.国家工商总局
- A.流动性和可回收性情况
- B.分类和账龄
- C.分类和流动性情况
- D.账龄和变现性情况
- A.5
- B.7
- C.8
- D.10
- A.中国期货业协会
- B.中国证监会
- C.中国银监会
- D.商务部
- A.1／3
- B.1／4
- C.1／5
- D.2／3
- A.相应调减净资本
- B.相应调减客户权益总额
- C.增加预计负债金额
- D.增加流动负债金额
- A.3000万元；2个月
- B.5000万元；2个月
- C.6000万元；3个月
- D.8000万元；3个月
- A.注册资本最低限额为人民币3000万元
- B.有符合法律、行政法规规定的公司章程
- C.股东全部以货币出资
- D.有健全的风险管理和内部控制制度
- A.具有经济管理工作3年以上经验
- B.具有从事期货、证券等金融业务3年以上经验
- C.具有从事法律、会计业务3年以上经验
- D.具有大学专科以上学历
- 150
-
证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前（ ）的风险监管指标持续符合规定的标准。
- A.1个月
- B.2个月
- C.3个月
- D.5个月
- A.国务院期货监督管理机构
- B.中国期货业协会
- C.中国银监会
- D.期货交易所
- A.分散交易
- B.不公开的集中交易
- C.公开的集中交易
- D.混合交易
- A.风险管理状况
- B.经营管理行为的合法合规性和风险管理状况
- C.财务状况和风险管理状况
- D.经纪、结算业务，客户风险管理和信息安全状况
- A.1个月
- B.2个月
- C.3个月
- D.6个月
- A.2年
- B.3年
- C.5年
- D.8年
