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- A.1／4以上理事联名提议
- B.期货交易所章程规定的情形
- C.中国证监会提议
- D.1／3以上理事联名提议
- A.全面结算会员期货公司
- B.非结算会员
- C.特别结算会员期货公司
- D.客户
- A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策
- B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法
- C.负责期货从业人员资格的认定
- D.组织期货从业人员的业务培训
- A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历
- B.拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历
- C.场地、设备、资金证明文件及情况说明
- D.拟加入会员或者股东出资证明
- A.单独为客户开立或者撤销所管理的账户
- B.单独申请或者注销交易编码
- C.对期货资产管理账户及其交易编码进行单独标识
- D.对期货资产管理账户及其交易编码进行混合管理
- A.公开
- B.合理
- C.机构投资者优先于个人投资者
- D.有效
- A.组织机构的组成、职责、任期和议事规则
- B.全体员工的招聘办法
- C.全部业务制度
- D.风险准备金管理制度
- A.具有期货从业人员资格
- B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
- C.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验
- D.具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验
- A.净资产不低于人民币50万元
- B.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
- C.具有相应的决策机制和操作流程，相关业务人员具备股指期货基础知识，通过相关测试
- D.具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录
- A.金融期货经纪业务资格申请书
- B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证原件
- C.公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告
- D.从事金融期货经纪业务的计划书
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-
以下说法正确的有（ ）。
- A.期货公司进行混码交易的，客户不承担责任
- B.期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令人市交易的，客户应当承担相应的交易结果
- C.透支交易是指客户没有保证金
- D.期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准
- A.公司自有资产
- B.公司股权
- C.公司用自有资本购买的债券
- D.客户委托资产
- A.法律法则要求公布的
- B.监管部门按规定进行检查的
- C.期货交易所按有关规定进行检查的
- D.期货从业人员为保护自己的合法权益必须公开的
- A.无民事行为能力人或者限制民事行为能力人
- B.期货公司的工作人员及其配偶
- C.期货公司的工作人员及其父母
- D.中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶
- A.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担
- B.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分由期货公司补足或者赔偿直接损失
- C.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担
- D.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价盈利由期货公司和客户平均分担
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-
下列说法错误的有（ ）。
- A.期货公司计算净资本时，应当按照《期货交易管理条例》的规定对相关项目充分计提资产减值准备
- B.中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明
- C.有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
- D.期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整
- A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案
- B.选举和更换会员理事
- C.撰写理事会和总经理的工作报告
- D.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告
- A.期货
- B.期权
- C.股票
- D.资产支持证券
- A.董事长
- B.副董事长
- C.独立董事
- D.董事会秘书
- A.应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
- B.应当及时告知投资者有关期货业务的情况
- C.对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复
- D.在投资者交易出现较大亏损的情况下，可以考虑代理客户交易
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-
结算会员由（ ）组成。
- A.交易结算会员
- B.全面结算会员
- C.特别结算会员
- D.期货公司会员
- A.参加或者列席董事会
- B.查阅公司相关文件、档案和资料
- C.了解期货公司业务执行情况
- D.对合规部经理有任免权
- A.中国证监会及其派出机构
- B.中国期货业协会
- C.期货交易所
- D.期货保证金安全存管监控机构
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-
保障基金的（ ）的原则。
- A.筹集按照取之于市场、用之于市场
- B.管理和运用遵循公开、合理、有效
- C.使用应遵循保障投资者合法权益和公平救助
- D.管理应遵循安全、稳健
- A.变更法定代表人申请书
- B.股东会关于变更法定代表人的决议文件
- C.拟任法定代表人任职资格证明
- D.中国证监会派出机构规定的其他材料
- A.建立完备的协助开户制度
- B.对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
- C.向客户充分提示期货交易风险
- D.向客户提供融资或者担保
- A.期货公司董事
- B.期货公司股东
- C.期货公司经理层
- D.期货公司监事
- A.营业执照被公司登记机关依法注销
- B.主动提出注销申请
- C.无正当理由超过6个月未开始营业
- D.国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
- A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
- B.具备金融期货基础知识，通过相关测试
- C.具有累计10个交易日、20笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录
- D.净资产不低于100万元
- A.为客户开立或者撤销用于资产管理的联名账户及其他账户
- B.申请或者注销交易编码
- C.自开立账户之日起5个工作日内向监控中心备案
- D.向客户承诺委托资产的最低收益
- A.财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
- B.发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响
- C.公司股东决定转让所持有的期货公司股权
- D.公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
- A.期货公司的保证金不足，交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，并且要求保留持仓并经书面协商一致，最终导致穿仓
- B.期货公司未按每日无负债结算制度的要求履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行
- C.期货交易所依据有关规定对期货市场的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失
- D.交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，从而造成标准仓单持有人发生损失
- A.拟被期货公司聘用
- B.最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
- C.被中国证监会等金融监管机构曾列为市场禁入者，但禁入期已经届满
- D.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
- A.授权委托书
- B.法人身份证
- C.代理人的身份证
- D.组织机构代码证和营业执照
- A.向国务院商务主管部门申请办理外商投资企业批准证书
- B.向外汇管理部门申请办理外汇登记手续
- C.向外汇管理部门申请办理有关资金结购汇手续
- D.向中国证监会申请办理资本金账户开立手续
- A.责令改正
- B.监管谈话
- C.出具警示函
- D.注销从业资格
- A.注册资本最低限额为人民币5000万元
- B.具有期货从业人员资格的人员不少于15人
- C.具备任职资格的高级管理人员不少于3人
- D.有合格的经营场所和业务设施
- A.为客户开立或者撤销期货资产管理账户
- B.申请或者注销交易编码
- C.对期货资产管理账户及其交易编码进行单独标识、单独管理
- D.向客户承诺委托资产的最低收益
- A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易‘
- B.相互买卖并不持有的证券，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的
- C.从事与该内幕信息有关的期货交易
- D.伪造、变造期货公司经营许可证
- A.期货交易所
- B.中国证监会
- C.财政部
- D.期货公司
- A.选举和更换会员理事
- B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告
- C.审议期货交易所风险准备金使用情况
- D.决定增加或者减少期货交易所注册资本
- A.选举理事长、副理事长
- B.审议结算担保金的使用情况
- C.审议批准风险准备金的使用方案
- D.召集会员大会，并向会员大会报告工作
- A.期货交易所
- B.期货经纪公司
- C.证券公司
- D.证券交易所
- A.客户姓名或者名称
- B.内部资金账户
- C.期货结算账户
- D.交易编码
- A.执行期货保证金安全存管制度的措施
- B.介绍业务对接规则
- C.报酬支付及相关费用的分担方式
- D.免责条款
- A.中国证监会及其派出机构
- B.中国期货业协会
- C.期货交易所
- D.保证金监控中心
- A.避免以研究人员个人角度形成独立意见
- B.提示潜在的市场变化和投资风险
- C.向客户明示有无利益冲突
- D.就市场行情做出确定性判断
- A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果
- B.擅离职守，造成严重后果
- C.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果
- D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
- A.中国期货业协会
- B.中国证监会
- C.期货交易所
- D.中国证券业协会
- A.董事长
- B.总经理
- C.副总经理
- D.交易员
- A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
- B.贬低或诋毁其他机构、从业人员
- C.在投资者不知情的情况下给居间人返还佣金
- D.零佣金
- A.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权
- B.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理
- C.制定期货从业人员工资水平，并监督实施
- D.监督检查期货交易的信息公开情况
- A.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担
- B.保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担
- C.穿仓造成的损失，由期货公司承担
- D.穿仓造成的损失，由期货交易所承担
- A.周度工作报告
- B.月度工作报告
- C.季度工作报告
- D.年度工作报告
- A.采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断
- B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
- C.以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费
- D.中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为
- A.持有3%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权
- B.单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上
- C.持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权
- D.单个股东的持股比例增加到3%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上
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-
以下说法正确的有（ ）。
- A.对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，可适当降低其缴纳保障基金的比例
- B.存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表
- C.动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算
- D.保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和财政部
- A.期货交易所应当代期货公司
- B.期货公司应当代客户
- C.违约客户
- D.交割仓库代违约方
- A.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
- B.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报
- C.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
- D.利用职务之便牟取私利
- A.法定代表人
- B.财务负责人
- C.结算负责人
- D.制表人
- A.期货保证金安全存管监控机构
- B.非期货公司结算会员
- C.期货公司
- D.期货交易所
- A.期货交易所名义
- B.保障基金名义
- C.期货公司名义
- D.期货投资者名义
- A.本期货公司
- B.中国期货业协会
- C.期货交易所
- D.保证金监控中心
- A.财政部
- B.中国证监会和财政部
- C.期货交易所
- D.期货公司保证金监控中心
- A.不可抗力
- B.意外
- C.紧急遇险
- D.他人责任
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-
交割仓库有权（ ）。
- A.出具仓单
- B.限制实物交割总量
- C.参与期货交易
- D.向想交割但没有货物的空方有偿提供货物
- A.1
- B.2
- C.3
- D.5
- A.3年以下有期徒刑或者拘役
- B.5年以下有期徒刑或者拘役
- C.5年以上10年以下有期徒刑或者拘役
- D.10年以下有期徒刑或者拘役
- A.安全、稳健
- B.保障投资者合法权益
- C.多元化
- D.公平救助
- A.期货公司总经理
- B.期货公司董事会
- C.期货公司股东大会
- D.期货公司监事会
- A.中国证监会
- B.中国期货业协会
- C.中国金融期货交易所
- D.中国保证金监控中心
- A.3年内
- B.6个月至12个月
- C.3年内或永久性
- D.永久性
- A.2年
- B.6个月
- C.1年
- D.3个月
- A.会员理事由中国证监会委派，非会员理事由大会选举产生
- B.会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派
- C.会员理事与非会员理事均由中国证监会委派
- D.会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生
- A.中国保监会
- B.中国银监会
- C.中国证监会
- D.中国人民银行
- A.总经理
- B.董事长
- C.董事会
- D.董事会常设的风险管理委员会
- A.期货公司的长期借款
- B.期货公司向股东或者关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款
- C.期货公司向股东或者其关联企业借人的短期借款
- D.期货公司的短期借款
- A.2／3
- B.3／4
- C.4／5
- D.5／6
- A.中国证监会及其派出机构
- B.中国期货业协会
- C.期货交易所
- D.保证金监控中心
- A.每日
- B.每周
- C.每月
- D.每季
- A.公司住所地中国证监会派出机构
- B.中国期货业协会
- C.公司董事会
- D.公司住所地期货交易所
- A.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息
- B.擅自设立期货交易所
- C.擅自设立期货公司
- D.伪造、变造期货公司经营许可证
- A.集合资产管理计划
- B.央行票据
- C.短期融资券
- D.信托理财产品
- A.期货公司股东会做出决定后3个月内，应当向中国证监会备案
- B.期间公司股东应当按照出资比例行使表决权
- C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议
- D.期货公司同股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决
- A.客户姓名或者名称
- B.客户姓名
- C.客户名称
- D.客户交易编码
- A.中国证监会
- B.期货交易所
- C.监控中心
- D.中国期货业协会
- A.监督检查期货交易的信息公开情况
- B.对期货业协会的活动进行指导和监督
- C.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
- D.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解
- A.住所地中国证监会派出机构
- B.期货交易所
- C.中国期货业协会
- D.保证金监控中心
- A.2
- B.3
- C.5
- D.6
- A.期货保证金安全存管监控机构
- B.非期货公司结算会员
- C.期货公司
- D.期货交易所
- A.中国银监会
- B.中国保监会
- C.中国证监会
- D.财政部
- A.1000
- B.3000
- C.50000
- D.10000
- A.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论
- B.期货公司应当公平对待委托客户
- C.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅，管理及使用机制
- D.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益
- A.3000万元
- B.8000万元
- C.1亿元
- D.5000万元
- A.可以通过电话方式
- B.只能以书面方式
- C.可以通过微信方式
- D.任何方式
- A.非受托人不承担责任
- B.客户承担部分责任
- C.期货公司承担赔偿责任
- D.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任
- A.不超过损失的50%
- B.不超过损失的90%
- C.不超过损失的80%
- D.不超过损失的60%
- A.2
- B.3
- C.4
- D.5
- A.期货公司
- B.客户
- C.交易所
- D.任何一方
- A.赔偿额不超过损失的60%
- B.赔偿额不超过损失的70%
- C.赔偿额不超过损失的80%
- D.全额赔偿
- A.期货交易所
- B.中国证监会
- C.财政部
- D.期货公司保证金监控中心
- A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历
- B.拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历
- C.场地、设备、资金证明文件及情况说明
- D.拟加入会员或者股东名单
- A.流动性
- B.收益率
- C.净资本
- D.折旧率
- A.期货公司
- B.证券公司
- C.居间人
- D.中国证监会
- A.期货公司保证金
- B.风险准备金
- C.结算准备金
- D.净资本
- A.15
- B.30
- C.45
- D.60
- A.结算准备金制度
- B.结算担保金制度
- C.涨跌停板制度
- D.保证金制度
- A.高级管理人员情况表
- B.变更注册资本申请书
- C.变更注册资本的详细方案
- D.股东会关于变更注册资本的决议文件
- A.违约
- B.当事人起诉状中在先
- C.侵权
- D.当事人选择的诉由
- A.1
- B.4
- C.3
- D.2
- A.中国金融期货交易所
- B.中国期货业协会
- C.保证金监控中心
- D.期货公司
- A.3
- B.4
- C.5
- D.6
- A.不得以本人或者他人名义从事期货交易
- B.具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
- C.不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
- D.向客户提供专业服务时，应对客户做出盈利保证
- A.申请书
- B.任职资格申请表
- C.2名推荐人的书面推荐意见
- D.期货从业人员资格
- A.执行会员大会、理事会的决议
- B.接受期货交易所业务监管
- C.按规定转让会员资格
- D.遵守国家有关法律、法规、规章和政策
- A.期货风险准备金
- B.净资产
- C.客户权益
- D.客户保证金
- A.责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款
- B.责令改正，单处或者并处1万元以下罚款
- C.给予警告，单处5万元以下罚款
- D.给予警告，单处或者并处3万元以下罚款
- A.1
- B.2
- C.3
- D.5
- A.15万元
- B.14．5万元
- C.14万元
- D.10万元
- A.予以公开谴责
- B.记入诚信档案
- C.予以训诫
- D.移交中国证监会处理
