我
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- A.资格考试
- B.资格认定
- C.日常管理
- D.制定相关自律管理办法
- A.协助办理开户手续
- B.代理客户从事期货交易
- C.划转期货保证金
- D.代客户收付期货保证金
- A.财务
- B.人员
- C.经营场所
- D.结算系统
- A.远期合约
- B.期货合约
- C.期权合约
- D.掉期合约
- A.期货公司的总经理、副总经理
- B.首席风险官
- C.财务负责人
- D.营业部负责人
- A.期货
- B.股票
- C.基金
- D.债券
- A.必须取得学士以上学位
- B.从事期货业务3年以上经验
- C.从事法律、会计业务5年以上经验
- D.有履行职责所必需的时间和精力
- A.未按规定参加资格年检
- B.未通过资格年检
- C.连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的
- D.连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的
- A.代理客户从事期货交易
- B.提供、传播虚假或者误导客户的信息
- C.代理客户开展期货资产管理业务
- D.向客户发送各类投资建议
- A.标准仓单
- B.可流通的国债
- C.房产证
- D.大额存单
- A.投资者经济实力
- B.股指期货产品认知能力
- C.投资经历
- D.家庭背景
- A.提高保证金
- B.暂时停止交易
- C.限制会员或者客户的最小持仓量
- D.调整涨跌停板幅度
- A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行
- B.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户利益的情况
- C.期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度
- D.期货公司员工近亲属持仓报告制度
- A.决定会员的接纳和退出
- B.决定对违规行为的纪律处分
- C.选举和更换会员理事
- D.决定增加或者减少期货交易所注册资本
- A.保证金标准
- B.结算流程
- C.违约责任
- D.争议处理方式
- A.确定期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式
- B.对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理
- C.制定期货投资咨询业务相关自律管理办法
- D.定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查并依法进行处理
- A.注册资本不低于人民币1亿元
- B.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
- C.董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上
- D.控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元
- 38
-
期货交易所不得（ ）。
- A.授权其他机构发布期货实时行情
- B.直接或者间接参与期货交易
- C.从事信托投资
- D.商品房开发
- A.开户
- B.行情和交易系统的安装维护
- C.客户投诉的接待处理
- D.交易技巧的辅导与培训
- A.具有期货从业人员资格
- B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
- C.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验
- D.担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历
- A.银行贷款
- B.国家财政扶贫款
- C.政府办公费用
- D.国家税收款
- A.中国证监会
- B.中国银监会
- C.期货交易所
- D.中国期货业协会
- A.向客户做获利保证
- B.对价格涨跌或者市场走势做出方向性的判断
- C.以公司名义收取服务报酬
- D.利用向客户提供投资建议谋取不正当利益
- A.客户交易指令记录中的全部内容是否一致
- B.客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符
- C.客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致
- D.客户交易指令记录中的交易数量是否一致
- A.是否熟悉期货法律法规
- B.是否诚信守法
- C.是否具备胜任能力
- D.是否符合规定的任职条件
- A.训诫
- B.协会内通报批评
- C.通过媒体公开谴责
- D.取消会员资格并公告
- A.变更注册资本且调整股权结构
- B.合并、分立、停业、解散或者破产
- C.变更业务范围
- D.设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构
- A.期货交易所未将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的
- B.期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的
- C.期货公司对期货交易所的交易结算结果有异议，而未在约定的时间内提出，导致损失扩大的
- D.客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失扩大的
- A.责令改正
- B.给予警告
- C.单处或者并处3万元以下罚款
- D.在协会网站公示
- A.具有期货从业人员资格的人员不少于15人
- B.具备任职资格的高级管理人员不少于3人
- C.具有期货从业人员资格的人员不少于10人
- D.具备任职资格的高级管理人员不少于5人
- A.变更股权申请书
- B.间接持有期货公司10%及以上股权的自然人情况申报表
- C.拟增加出资额的股东以及符合《期货公司管理办法》第九条规定的股东的审计报告
- D.期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明
- A.期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本
- B.期货公司借人次级债务的，不可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本
- C.期货公司向股东或者其关联企业借人的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本
- D.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计人流动负债
- A.未注销的资金账号
- B.交易编码
- C.证券账户
- D.资料
- A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历
- B.拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历
- C.场地、设备、资金证明文件及情况说明
- D.拟加入会员或者股东出资证明
- A.股指期货法规
- B.股指期货业务规则
- C.股指期货的产品特征
- D.期货交易技术分析方法
- A.审查批准风险准备金的使用方案
- B.拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划
- C.审查批准期货交易所对外投资计划
- D.拟订期货交易所财务预算方案、决算报告
- A.暗访调查
- B.审核材料
- C.考察谈话
- D.调查从业经历
- A.中国证监会提议
- B.理事长提议
- C.总经理提议
- D.1／3以上理事联名提议
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-
以下说法正确的有（ ）。
- A.期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任
- B.期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担赔偿责任
- C.期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担80%的赔偿责任
- D.期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担80%的赔偿责任
- A.首席风险官的履历
- B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
- C.首席风险官的培训情况和考试成绩
- D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项
- A.变更公司形式
- B.变更业务范围
- C.变更法定代表人
- D.设立境外期货类经营机构
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-
下列说法正确的有（ ）。
- A.期货公司应当按照中国证监会规定的标准计算各项业务的风险资本准备和公司的风险资本准备
- B.各项业务风险资本准备由各项业务规模乘以一定比例（即风险系数）或按一定标准进行计算
- C.加总各项风险资本准备得到期货公司风险资本准备
- D.不同类别期货公司应当按照最近一期分类评价结果对应的分类计算系数乘以基准比例计算风险资本准备
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-
下列说法正确的有（ ）。
- A.以期货交易所为被告的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖
- B.以第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖
- C.以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖
- D.以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的高级人民法院管辖
- A.境内期货经纪业务
- B.境外期货经纪业务
- C.期货投资咨询业务
- D.期货资产管理业务
- A.取得金融期货经纪业务资格
- B.结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历
- C.不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形
- D.控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚
- A.对每位个人投资者的保证金损失在8万元以下（含8万元）的部分全额补偿，超过8万元的部分按90%补偿
- B.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿
- C.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿
- D.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿
- A.业务
- B.人员
- C.资产
- D.财务
- A.会员资格审查
- B.纪律处分
- C.调解
- D.财务和技术
- A.全员结算制度
- B.会员分级结算制度
- C.风险防范
- D.当日负债
- A.中国证监会
- B.中国期货业协会
- C.中国证监会派出机构
- D.期货交易所
- A.期货交易风险
- B.期货结算风险
- C.人员舞弊
- D.客户投诉
- A.向客户做出获利保证，或者约定分享收益或共担风险
- B.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
- C.利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易
- D.接受客户委托代为从事期货交易
- A.在期货公司任职的人员
- B.在其他期货公司担任独立董事的人员
- C.为期货公司及其关联方提供法律服务的人员
- D.在持有或者控制期货公司5%以上股权的单位任职的人员
- A.及时结清相关费用
- B.将剩余委托资产返还给客户
- C.及时撤销期货资产管理账户
- D.及时撤销非期货类投资账户
- A.具有金融专业硕士研究生以上学历
- B.具有会计专业硕士研究生以上学历
- C.具有法律专业硕士研究生以上学历
- D.具有管理专业硕士研究生以上学历
- A.核实个人客户是否本人亲自开户
- B.核实单位客户是否由经授权的代理人开户
- C.确保客户交易编码申请表与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
- D.确保组织机构代码证和营业执照是否真伪
- A.银行存款
- B.购买国债
- C.中央银行债券（包括中央银行票据）
- D.中央级金融机构发行的金融债券
- A.高级管理人员情况表
- B.主要部门负责人情况表
- C.从业人员情况表
- D.近五年来利润情况表
- A.公司住所地中国证监会派出机构
- B.公司董事会
- C.公司监事会
- D.期货业协会
- A.会员大会
- B.董事会
- C.管理委员会
- D.理事会
- A.罚款
- B.监管谈话
- C.出具警示函
- D.降级直至开除的纪律处分
- A.高于200%
- B.低于200%
- C.高于150%
- D.低于150%
- A.经营计划
- B.设立期货公司申请书
- C.利润预测
- D.公司章程草案
- A.1
- B.2
- C.3
- D.5
- A.85%
- B.75%
- C.25%
- D.15%
- A.公司总部
- B.营业部
- C.监控中心
- D.中国期货业协会
- A.股东大会
- B.会员大会
- C.董事会
- D.理事会
- A.期货公司董事会
- B.期货公司监事会
- C.期货公司总经理
- D.期货公司股东会
- A.3
- B.5
- C.10
- D.15
- A.持仓限额
- B.准备金
- C.佣金
- D.保证金
- 91
-
期货客户投诉应找（ ）。
- A.中国证监会期货部
- B.期货投资者保障基金
- C.期货交易所
- D.期货业协会
- A.期货交易所章程
- B.期货交易所会员管理办法
- C.期货交易所交易细则
- D.期货交易所理事会工作规则
- A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起满3年
- B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起已满5年
- C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期已满3年
- D.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未满3年
- A.必须取得学士以上学位
- B.从事期货业务3年以上经验
- C.通过中国证监会认可的资质测试
- D.有履行职责所必需的时间和精力
- A.期货业协会
- B.公司住所地期货交易所
- C.公司住所地中国证监会派出机构
- D.公司董事会
- A.当日
- B.下一交易日
- C.第三个交易日
- D.第五个交易日
- A.交易部
- B.结算部
- C.合规部
- D.后勤部
- A.一年内
- B.两年内
- C.三年内
- D.四年内
- A.中国证监会
- B.检察院
- C.中国证监会派出机构
- D.法院
- A.中国证监会、中国金融期货交易所及中国期货业协会
- B.中国证监会及中国期货保证金监控中心
- C.中国期货业协会及中国金融期货交易所
- D.中国证监会及其派出机构
- A.取得期货从业资格就行了
- B.取得期货投资咨询业务资格及从业资格
- C.取得记者证
- D.有口才就行了
- A.资本
- B.净资本
- C.净资产
- D.流动资产
- A.最近两年具有20笔以上
- B.最近三年具有10笔以上
- C.最近两年具有10笔以上
- D.最近三年具有20笔以上
- A.取之于市场，用之于市场
- B.保障投资者合法权益和公平救助
- C.公开、公平、公正
- D.合理、有效
- A.期货公司可以拒绝
- B.人民法院应予支持
- C.期货公司返还80%
- D.期货公司返还50%
- A.5年以上期货从业经历
- B.具有硕士学位
- C.通过中国证监会认可的资质测试
- D.期货从业人员资格
- A.中国证监会及其派出机构中国期货业协会、期货交易所
- B.中国证监会及其派出机构中国期货保证金监控中心
- C.中国期货保证金监控中心中国期货业协会、期货交易所
- D.中国期货保证金监控中心中国期货业协会
- A.期货公司风险资本准备=主要业务规模乘以风险系数
- B.期货公司风险资本准备一各项业务规模乘以风险系数后加总
- C.期货公司风险资本准备的数量由中国期货业协会按业务规模核定
- D.期货公司业务风险资本准备的数量由期货交易所按业务规模核定
- A.10
- B.15
- C.20
- D.30
- A.净资本不低于人民币5亿元
- B.净资产不低于12亿元
- C.具有5年以上期货、证券或者基金从业经历，并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人
- D.具有3年以上期货从业经历或者3年以上证券、基金等投资管理经历，并取得期货投资咨询业务从业资格的业务人员不得少于5人
- A.65%
- B.75%
- C.85%
- D.95%
- A.咨询服务收费标准
- B.业务资格
- C.从业人员资格
- D.服务内容和投诉方式
- A.3000
- B.4000
- C.5000
- D.6000
- A.2%
- B.3%
- C.5%
- D.10%
- A.不超过损失的50%
- B.不超过损失的90%
- C.不超过损失的80%
- D.不超过损失的60%
- A.“商品交易所”
- B.“期货交易所”
- C.“商品交易所”或者“期货交易所”
- D.“金融交易所”
- A.净资产
- B.净资本
- C.净资本与净资产的比例
- D.负债与净资产的比例
- A.期货业协会
- B.期货交易所
- C.期货公司
- D.保证金监控中心
- A.中国证监会
- B.中国期货业协会
- C.中国金融期货交易所
- D.期货公司会员单位
- A.2年
- B.6个月
- C.1年
- D.3个月
- A.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险
- B.以本人或者他人名义从事期货交易
- C.代理客户从事交易．
- D.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏做出承诺或者保证
- A.3年内
- B.6个月至12个月
- C.3年内或永久性
- D.永久性
- A.1个交易日
- B.2个交易日
- C.3个交易日
- D.5个交易日
- A.中国证监会派出机构
- B.中国金融期货交易所
- C.保证金监控中心
- D.期货公司
- A.60分
- B.65分
- C.70分
- D.80分
- A.监事会
- B.理事会
- C.总经理
- D.理事长
- A.收购境外期货类经营机构
- B.终止境内分支机构
- C.变更5%以上股权
- D.变更注册资本
- A.高级管理人员
- B.中级管理人员
- C.合规部经理
- D.外来督办
- A.3
- B.4
- C.2
- D.1
- A.2
- B.3
- C.6
- D.12
- A.不需要独立董事同意即可
- B.应当经超过1／2的独立董事同意
- C.应当经超过2／3的独立董事同意
- D.应当经全体独立董事同意
- A.金融期货经纪业务
- B.商品期货经纪业务
- C.证券经纪业务
- D.期货经纪业务
- A.3
- B.4
- C.5
- D.6
- A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告
- B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查
- C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告
- D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告
- A.5%
- B.100%
- C.50%
- D.70%
- A.1
- B.2
- C.3
- D.5
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
- A.120%
- B.130%
- C.150%
- D.160%
- A.最大的会员
- B.监事长
- C.总经理
- D.理事长
- A.国务院外汇管理部门
- B.国务院期货监督管理机构
- C.国务院商务主管部门
- D.国务院国有资产监督管理机构
