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公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。期货公司应当承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。（ ）
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 21
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以下描述正确的有（ ）。
- A.中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理
- B.中国证监会派出机构依法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理
- C.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理
- D.中国期货业协会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理
- A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
- B.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
- C.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员
- D.在持有或者控制期货公司5%以上股权的单位任职的人员
- A.应当要求非结算会员及时追加保证金或者自行平仓
- B.有权对该非结算会员的持仓强行平仓
- C.开市前禁止非结算会员开仓
- D.应当收取非结算会员结算担保金
- A.客户开发人员
- B.审核人员
- C.相关部门负责人
- D.公司高级管理人员
- A.电视
- B.报刊
- C.广播
- D.杂志
- A.营业执照被公司登记机关依法注销
- B.成立后无正当理由超过3个月未开始营业
- C.主动提出注销申请
- D.国务院期货监督管理机构规定的其他情形
- A.期货公司董事长
- B.董事会常设的风险管理委员会
- C.监事会
- D.中国证监会
- A.中国证监会
- B.中国证监会派出机构
- C.中国期货业协会
- D.商务部
- A.国家机关和事业单位
- B.证券、期货市场禁止进入者
- C.公务员
- D.国务院期货监督管理机构的工作人员
- A.合并、分立、停业、解散或者破产
- B.变更业务范围
- C.变更注册资本且调整股权结构
- D.新增持有5%以上的股权
- A.变更第一大股东
- B.单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%
- C.境外股东持股比例增加到5%以上
- D.境内单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上
- A.净资本由6亿元下降到4亿元
- B.投资房地产市场
- C.资管账户出现较大亏损
- D.因客户委托资产发生权属变更等重大情形，期货公司提前终止资产管理委托
- A.基本情况
- B.相关投资经历
- C.财务状况
- D.诚信状况
- A.投资经理
- B.交易执行
- C.风险控制
- D.程序化研究员
- A.中国期货业协会
- B.期货公司总经理
- C.董事会
- D.公司住所地中国证监会派出机构
- A.训诫
- B.公开谴责
- C.暂停从业资格
- D.撤销从业资格
- A.章程规定的营业期限届满
- B.会员大会或者股东大会决定解散
- C.中国证监会决定关闭
- D.工商行政管理部门决定关闭
- A.董事的父亲
- B.监事的母亲
- C.从业人员的配偶
- D.总经理的儿子
- A.发布市场行情信息
- B.发布价格预测信息
- C.指定期货交割仓库
- D.查处会员违规行为
- A.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
- B.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年
- C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年
- D.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年
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下列说法正确的有（ ）。
- A.客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本
- B.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司不需在报表附注中说明
- C.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明
- D.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算
- A.违法
- B.合法合规性
- C.风险管理
- D.风险
- A.甲
- B.乙
- C.丙
- D.丁
- A.期货从业人员资格证书
- B.会计师以上职称或者注册会计师资格的证明
- C.硕士研究生学位证
- D.金融分析师证
- A.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿
- B.使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口
- C.现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿
- D.对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿
- A.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单
- B.买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款
- C.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付符合规格的现货
- D.买方期货公司未向卖方期货公司交付足额货款
- A.期货公司净资本
- B.期货公司净资产
- C.净资本与公司风险资本准备的比例
- D.流动资产与流动负债的比例
- A.约定收取一定比例的管理费
- B.约定基于资产管理业绩收取相应的报酬
- C.约定风险共担
- D.约定保本
- A.分类
- B.流动性
- C.账龄
- D.可回收性
- A.真实
- B.合规
- C.准确
- D.完整
- A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- B.全资拥有或者控股一家期货公司
- C.公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
- D.拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
- A.客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性
- B.个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性
- C.一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性
- D.客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性，以及其他应当复核的内容
- A.涨跌停板制度
- B.当日无负债结算制度
- C.持仓限额制度
- D.信息披露制度
- A.交易
- B.结算
- C.风险控制
- D.研究
- A.风险准备金
- B.结算担保金
- C.自有资金
- D.交易保证金
- A.行使会员大会中的选举权、被选举权和表决权
- B.按规定转让会员资格
- C.联名提议召开临时会员大会
- D.向交易所提出提案
- A.注册资本不低于人民币3000万元
- B.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
- C.董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上
- D.控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元
- A.诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉
- B.以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益
- C.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得做出不当承诺或者保证
- D.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则
- A.控股股东净资产或者个人金融资产不低于人民币3000万元
- B.申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准
- C.必须先获得商品期货经纪业务
- D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
- A.分类
- B.可回收性
- C.账龄
- D.流动性
- A.期货交易所
- B.期货公司
- C.中国证监会
- D.期货业协会
- A.期货经纪合同
- B.本公司网站
- C.营业场所
- D.中国证监会
- A.统一结算
- B.统一风险管理
- C.统一资金调拨
- D.统一财务管理和会计核算
- A.公司利益优先
- B.客户利益优先
- C.大客户优先
- D.公平对待
- A.协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务
- B.收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务
- C.为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务
- D.中国证监会规定的其他活动
- A.期货公司经理
- B.控股公司经理
- C.控股股东
- D.实际控制人
- A.近5年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
- B.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施
- C.在近5年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为
- D.其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员没有被采取证券、期货市场禁入措施
- A.董事长
- B.监事会主席
- C.高级管理人员
- D.独立董事
- A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验
- B.具有大学专科以上学历
- C.通过中国证监会认可的资质测试
- D.有履行职责所必需的时间和精力
- A.全资拥有一家期货公司
- B.控股一家期货公司
- C.与一家期货公司被同一机构控制
- D.被一家期货公司控股
- A.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息
- B.代理客户从事期货交易
- C.中国证监会禁止的其他行为
- D.为客户提供信息咨询
- 72
-
结算会员由（ ）组成。
- A.交易结算会员
- B.全面结算会员
- C.特别结算会员
- D.期货公司会员
- A.监管谈话
- B.出具警示函
- C.责令更换
- D.认定其为不适当人选
- A.中国证监会
- B.中国证监会授权的派出机构
- C.中国期货业协会
- D.国家工商总局
- A.实收资本和净资产均不低于人民币3000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币2亿元
- B.净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险
- C.包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产
- D.近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
- A.客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营
- B.发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响
- C.公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
- D.风险监管指标不符合规定标准
- A.未按规定参加资格年检的
- B.未通过资格年检的
- C.连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的
- D.连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的
- A.会员制
- B.公司制
- C.国有制
- D.合伙制
- A.从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年
- B.从事期货业务3年以上经验
- C.通过中国证监会认可的资质测试
- D.有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验
- A.中国证监会
- B.董事长
- C.总经理
- D.2／3以上董事联名
- A．诱骗客户参与期货交易
- B．向客户发送各类投资建议
- C．挪用客户的期货保证金
- D．中国证监会禁止的其他行为
- A.不得少于2人
- B.不得少于5人
- C.不得多于5人
- D.不得多于10人
- A.不超过损失的50%
- B.不超过损失的90%
- C.不超过损失的80%
- D.不超过损失的60%
- A.中国证监会
- B.会员大会
- C.中国期货业协会
- D.中国期货交易所
- A.1
- B.4
- C.3
- D.2
- A.年满20周岁
- B.具有完全民事行为能力
- C.具有大专以上文化程度
- D.从事金融业务工作1年以上
- A.永久性撤销其期货从业资格
- B.暂停其期货从业资格3年
- C.撤销其期货从业资格并且3年内拒绝受理其从业资格申请
- D.暂停其期货从业资格6个月至12个月
- A.3
- B.5
- C.8
- D.10
- A.可以随时免除其职务
- B.应当提前30日将免除决定通知本人
- C.无正当理由不得免除其职务
- D.免除其职务须经监管部门批准
- A.会员资格及其管理办法
- B.会员的权利和义务
- C.对会员的奖励办法
- D.对会员的纪律处分
- A.独立承担投资风险
- B.与期货公司共同承担投资风险
- C.不承担投资风险
- D.与期货公司商量如何承担投资风险
- A.台湾老板在中国广东省东莞市登记注册的某塑胶厂
- B.福建老板在中国台湾省台北市登记注册的某投资咨询公司
- C.中国湖北省武汉市汉正街身价数千万的个体户老板
- D.北京某大学证券期货研究所
- A.5
- B.8
- C.10
- D.12
- A.期货交易所章程
- B.期货交易所会员管理办法
- C.期货交易所交易细则
- D.期货交易所理事会工作规则
- A.董事长和总经理
- B.董事长和人事经理
- C.总经理和CEO
- D.总经理和人事经理
- A.期货业协会
- B.中国证监会
- C.财政部
- D.国家工商总局
- A.财政部
- B.中国证监会
- C.期货交易所
- D.期货公司保证金监控中心
- A.3
- B.6
- C.9
- D.12
- A.会员
- B.期货交易所
- C.客户
- D.期货保证金安全存管监控机构
- A.从业人员资格考试
- B.思想教育培训
- C.专项后续职业培训
- D.执业准则培训
- 101
-
期货纠纷案件由（ ）管辖。
- A.基层人民法院
- B.中级人民法院
- C.高级人民法院
- D.最高人民法院
- A.董事会
- B.监事会
- C.股东大会
- D.董事长
- A.3
- B.4
- C.5
- D.6
- A.1
- B.2
- C.3
- D.6
- A.商品期货交易经历
- B.证券交易经历
- C.商品期货交易和证券交易经历
- D.基金交易经历
- A.刑事
- B.行政
- C.民事
- D.人事
- A.15分
- B.20分
- C.25分
- D.50分
- A.大客户利益优先
- B.小客户利益优先
- C.关系客户利益优先
- D.公平对待
- A.表决同意的会员
- B.全体会员
- C.理事
- D.所有人
- A.损益表、现金流量表
- B.资产负债表、损益表
- C.资产负债表、风险监管报表
- D.现金流量表、风险监管报表
- A.总经理
- B.董事长
- C.董事会
- D.董事会常设的风险管理委员会
- A.中国期货保证金监控中心
- B.中国期货业协会
- C.中国证监会
- D.各期货公司
- A.中国证监会
- B.住所地的中国证监会派出机构
- C.期货交易所
- D.中国期货业协会
- A.制定或者修改章程
- B.上市、中止、取消或者恢复交易品种
- C.上市、修改或者终止合约
- D.合约到期后进行实物交割
- A.中国证监会、财政部
- B.中国期货业协会
- C.期货投资者保障基金管理机构
- D.商务部
- A.中国期货保证金监控中心
- B.中国期货业协会
- C.中国证监会
- D.各期货交易所
- A.5000
- B.3000
- C.4000
- D.6000
- A.平仓交易
- B.初次按开仓交易，已有头寸的按平仓交易
- C.开仓交易
- D.无效指令
- A.2
- B.3
- C.5
- D.10
- A.公开、公平、公正
- B.公开、公平、诚实守信
- C.公平、公正、诚实守信
- D.公开、公平、公正和诚实信用
- A.交易所对结算会员收取的保证金标准
- B.结算会员对交易会员收取的保证金标准
- C.交易所规定的保证金标准
- D.期货公司对客户收取的保证金标准
- A.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
- B.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
- C.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
- D.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
- 123
-
中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（ ）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。
- A.第一季度
- B.第二季度
- C.第三季度
- D.第四季度
- A.期货交易所
- B.期货公司
- C.客户自己
- D.法院
- A.前一交易日
- B.当日
- C.下一交易日
- D.次日
- A.60%
- B.80%
- C.100%
- D.150%
- A.中国期货保证金监控中心
- B.期货交易所
- C.中国期货业协会
- D.期货公司
- A.介绍业务资格
- B.证监会的书面授权
- C.期货业协会的授权文件
- D.期货经纪业务资格
- A.10
- B.50
- C.100
- D.500
- A.中国证监会
- B.中国期货业协会
- C.保证金监控中心
- D.中国金融期货交易所
- A.结算会员和一般会员
- B.结算会员和非结算会员
- C.结算会员
- D.结算会员和非期货公司会员
- A.以个体名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构
- B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动
- C.直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员
- D.代理客户交易
- A.2年
- B.6个月
- C.1年
- D.3个月
- A.各自所在地
- B.证券公司所在地
- C.期货公司所在地
- D.任意
- A.中国期货保证金监控中心
- B.中国期货业协会
- C.中国证监会
- D.期货公司
- A.监督检查
- B.自律管理
- C.核查验证
- D.监督检查和核查验证
- A.3
- B.4
- C.2
- D.1
- A.10
- B.15
- C.20
- D.30
- A.会员统一结算制度
- B.每日无负债结算制度
- C.会员分级结算制度
- D.保证金结算制度
- 140
-
设立期货交易所，由（ ）审批。
- A.中国银监会
- B.国务院国有资产监督管理机构
- C.国务院期货监督管理机构
- D.中国期货业协会
