2015年期货从业资格期货法律法规（期货公司管理办法）模拟试卷2

期货公司拟更换董事长、总经理，应当立即书面通知全体董事和监事，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。( )

期货公司及其营业部的许可证由国务院统一印制。( )

期货公司的股东及实际控制人决定转i卜所持有的期货公司股权，应当在3日内通知期货公司。( )

期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理公司债权债务，结清期货业务并终止经营活动。( )

期货公司停业的，应当向中国证监会提交关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告。( )

期货公司申请设立营业部，申请日前6个月应该符合期货公司风险监管指标标准。( )

期货公司在中国证监会同一派出机构辖区变更住所的，应该近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。( )

期货公司变更注册资本，应当经中国证监会派出机构审核。( )

期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币500万元。( )

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具有从事金融期货经纪业务的详细计划。( )

申请设立期货公司，应当向工商行政管理机关提交公司章程草案。( )

单个股东或者有火联系的股东不得持有期货公司100％的股权。( )

客户可以通过( )等委托方式下达交易指令。

( )的内容和格式由中国期货业协会制定。

客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中( )。

下列关于首席风险官的说法，正确的有( )。

下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有( )。

期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人( )。

期货公司实际控制人出现下列( )情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

期货公司发生下列( )事项，应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。

期货公司的控股股东不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的( )。

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合下列( )条件。

期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的( )。

期货公司( )，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

期货公司在变更注册资本时，应当充分考虑的情况有( )。

下列期货公司股权变更的情形，应当经中国证监会批准的有( )。

申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》规定的条件外，还应该具备下列 ( )条件。

下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有( )。

有权依法对期货公司实行自律管理的机构有( )。

下列关于中国证监会及其派出机构的表述中，正确的是( )。

期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在( )关系。

期货公司拟解聘首席风险官的，应当向( )报告。

首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责( )。

期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的( )。

具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设( )。

期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在( )日内通知期货公司。

下列关于期货公司董事会职责的表述，错误的是( )。

期货公司客户发生重大透支、穿仓，应当立即书面通知( )，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

下列关于期货公司股东会的表述，错误的是( )。

下列关于期货公司与股东关系的表述，正确的是( )。

期货公司及其营业部的许可证由( )统一印制。

期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以( )。

期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交变更营业部营业场所( )。

期货公司变更营业场所的，应当妥善处理客户的( )。

期货公司申请设立营业部，应当具备的条件之一是：未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近( )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

期货公司申请设立营业部，应当向( )提交申请材料。

申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不得低于实收资本的( )。

申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员应不少于( )人。

期货公司应当开立期货保证金账户，由( )依法对保证金安全实施监控。