2015年期货从业资格期货法律法规（最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定）模拟试卷2

期货经纪公司应该赔偿客户甲( )万元。

如果期货公司进行对赌交易，但可证明已按照甲的交易指令人市交易，则对交易中的损失( )。

客户甲2012年10月在一期货经纪公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到2013年2月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，2013年3月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度。按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。根据上述资料，请回答以下问题。

( )应该承担客户甲的交易亏损。

甲是期货公司的客户，期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为，未将甲的指令入市交易。请根据上述事实．回答以下问题。

期货公司私下对冲、对赌，未将甲的指令人市交易等行为形成的交易结果( )。

在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，或者卖方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约。( )

期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓条件、时间、方式进行强行平仓，造成期货公司或者客户损失的，期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。( )

期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司在未及时追加保证金的情况下与交易所经书面协商达成一致继续保留持仓，如果导致穿仓，那么穿仓造成的损失，由期货公司自行承担。( )

期货交易所或者期货公司强行平仓数额只能大于期货公司或者客户需追加的保证金数额。( )

期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担不超过80％的赔偿责任。( )

期货交易所对于未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失，应承担赔偿责任。以下( )情形中，期货交易所应承担赔偿额不超过损失的60％。

期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，有下列( )情形的，应当认定为透支交易。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，( )。

期货公司进行混码交易，但能够举证证明其已被客户交易指令入市交易的，下列说法正确的有( )。

A期货公司与甲客户签订期货经纪合同，但对下达交易的指令未作约定。甲客户因临时出差，便委托朋友乙客户为其下达交易指令，但是并没有签发授权委托书，后A期货公司按照乙客户的交易指令为甲客户下单。由于乙客户对行情判断失误，造成甲客户的巨额亏损，甲客户出差回来对亏损不予承认，要求期货公司赔偿损失。下列关于责任承担的说法，正确的是( )。

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列哪些行为产生的民事责任由期货公司承担?( )

北京某期货经纪公司与不具备从事期货交易主体资格的李甲签订了一份期货经纪合同炒作大豆期货，由李甲直接操作，前后共亏损50万元。下列关于该案的处理方式正确是( )。

客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对( )的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。

客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由( )。

期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，( )。

下列关于期货交易数量发生错误的说法，正确的是( )。

期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动会产生一定的民事责任，下列各项中不可能成为该责任主体的是( )。

期货公司与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失( )。

公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由( )承担。

不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由( )承担。

侵权与违约竞合的期货纠纷案件，( )确定管辖。

期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由( )承担。

在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为( )。

A期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。此时期货公司应( )。

甲是某期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，甲向期货公司申请交割，甲虽然正常交割，但在交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。对于货物的质量问题，甲应当向( )主张权利。

甲期货公司经常将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为已有，在一次期货业务中，甲公司赚取利润达5万元，客户得知这一消息后，要求期货公司予以返还盈利，期货公司拒不返还，客户遂将该期货公司告上法庭。关于本案，下列说法正确的是( )。

高某于2013年3月1日于A期货公司开户。一日，看到大豆期货可能赚钱，于是下达交易指令，买人50手1 1月份的大豆合约，下单员甲当日按市价买入50手11月份的大豆合约；第二天，高某又下达交易指令，卖出50手11月份的大豆合约，下单员乙便按市价卖出50手11月份的大豆合约，替高某平仓，亏损30万元。高某认为自已下达交易指令时看到的大豆合约价格高于自己的买家，不可能亏损，向期货公司索赔。下列关于责任承担，说法正确的是( )。