2015年期货从业资格期货法律法规(期货交易所管理办法)模拟试卷3

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期货交易所实行( )制度。

  • A.每日负债结算
  • B.保证金管理
  • C.大户报告
  • D.风险警示
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关于实行会员分级结算制度的期货交易所,下列表述正确的有( )。

  • A.期货交易所应当向结算会员收取结算担保金
  • B.期货交易所只对结算会员结算、收取和追加保证金
  • C.结算会员对非结算会员结算、收取和追加保证金
  • D.期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算担保金
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根据《期货交易所管理办法》规定,结算会员由( )组成。

  • A.交易结算会员
  • B.全面结算会员
  • C.期货公司会员
  • D.特别结算会员
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会员制期货交易所会员应当履行下列( )义务。

  • A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策
  • B.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定
  • C.按规定获取交易所分红
  • D.执行会员大会、理事会的决议
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公司制期货交易所会员享有的权利有( )。

  • A.联名提议召开临时会员大会
  • B.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务
  • C.按照交易规则行使申诉权
  • D.期货交易所交易规则规定的其他权利
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公司制期货交易所监事会行使的职权包括( )。

  • A.监督交易所董事、高级管理人员执行职务行为
  • B.向股东大会会议提出提案
  • C.检查交易所财务
  • D.处理交易所会员违规行为
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根据《期货交易所管理办法》规定,下列人员或单位不具有申请期货交易所会员资格的有( )。

  • A.上海某期货交易所副总经理王某
  • B.北京某期货经纪公司总经理杜某
  • C.设于北京的某进出口公司
  • D.香港某期货经纪公司
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下列关于客户账户管理的表述,错误的是( )。

  • A.公司应当为客户申请交易编码
  • B.客户注销时,期货公司应及时申请注销客户的交易编码
  • C.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户
  • D.经期货交易所批准,期货公司可以为客户进行混码交易
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非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准,客户未报告的,非结算会员依法应当( )。

  • A.向全面结算会员期货公司报告
  • B.通过全面结算会员期货公司向期货交易所报告
  • C.向期货交易所报告
  • D.责令客户直接向期货交易所报告
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公司制期货交易所总经理行使下列( )职权。

  • A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议
  • B.期货交易所章程规定或者董事会授予的其他职权
  • C.主持期货交易所的日常工作
  • D.批准风险准备金的使用方案
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期货交易所应当在期货保证金存管银行开立( ),专户存储保证金,不得挪用。

  • A.专用结算账户
  • B.共用结算账户
  • C.交易账户
  • D.专用交易账户
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实行全员结算制度的期货交易所会员由( )组成。

  • A.非期货公司会员
  • B.期货公司会员
  • C.期货公司会员和非期货公司会员
  • D.结算会员和非结算会员
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实行会员分级结算制度的期货交易所会员由( )组成。

  • A.结算会员和一般会员
  • B.结算会员和非结算会员
  • C.结算会员
  • D.结算会员和非期货公司结算会员
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( )是公司制期货交易所的法定代表人。

  • A.总经理
  • B.董事长
  • C.理事长
  • D.监事长
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公司制期货交易所的董事会秘书的职责不包括( )。

  • A.股东大会和董事会会议的筹备
  • B.股东大会和董事会会议文件的保管
  • C.期货交易所股东资料的管理
  • D.董事长因故不在时代其履行职权
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根据《期货交易所管理办法》的规定,( )应当设立独立董事。

  • A.会员制交易所
  • B.公司制交易所
  • C.全面结算会员
  • D.期货公司
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会员制期货交易所中层管理人员的任免要向( )报告。

  • A.期货交易所
  • B.中国证监会
  • C.期货交易所理事会
  • D.中国证监会派出机构
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公司制期货交易所没董事长1人,副董事长( )。

  • A.1至2人
  • B.2人
  • C.2至3人
  • D.3人以上
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会员制期货交易所专门委员会由( )设立。

  • A.总经理
  • B.理事会
  • C.会员大会
  • D.股东大会