2015年期货从业资格期货法律法规（期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法）模拟试卷2

张某、吴某、王某、李某四人同时申请一期货公司董事长一职，下列分别是四人的简要情况，则能够获得申请资格的是( )。

为了完善公司治理，期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人。( )

根据需要，期货公司董事、监事和高级管理人员可以在党政机关兼职，但不得获取报酬。( )

期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。( )

自取得任职资格之日起15个工作日内，期货公司拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。( )

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由本人向期货公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。( )

推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。( )

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，应当提交2名推荐人的书面推荐意见，其中，推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。( )

申请期货公司经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请。( )

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由本人向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请。( )

具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年。( )

期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，只能由中国证监会依法核准。( )

由于期货公司法定代表人不进行具体的业务操作，因此不要求其具有期货从业人员资格。( )

申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务3年以上经验，或者法律、会计业务4年以上经验。( )

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，在期货公司前10名股东单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员，不得担任期货公司独立董事。( )

经中国期货业协会批准，期货公司可以任用未取得任职资格的人员担任监事和高级管理人员。( )

申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具备的条件有( )。

下列人员中，不得担任期货公司独立董事的是( )。

申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有( )。

申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具备的条件包括( )。

申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有( )。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件有( )。

申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有( )。

在我国，依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构包括( )。

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据( )制定的。

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员包括期货公司的( )。

申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向( )提出申请。

申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料不包括( )。

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当提交的申请材料不包括(： )。

申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于( )的声明。

期货公司营业部负责人的任职资格由( )依法核准。

因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾( )的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由( )依法核准。

因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾( )的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职( )以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务( )以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于( )。

申清期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件不包括( )。

期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得( )核准的任职资格。