2015年期货从业资格期货法律法规（期货公司首席风险官管理规定(试行)）模拟试卷2

期货公司首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。( )

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行《期货公司首席风险官管理规定(试行)》所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。( )

期货公司首席风险官不履行职责，情节严重的，中国证监会及其派出机构认定其为不适当人选。( )

期货公司董事可以直接向首席风险官下达指令。( )

期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。( )

首席风险官任期届满前，期货公司董事会有权任意免除其职务。( )

期货公司总经理或者相关负责人对公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向中国期货业协会报告。( )

期货公司首席风险官提出辞职的，应当向期货公司董事会提出申请，并报告中国期货业协会和期货交易所。( )

首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向中国期货业协会和期货交易所报告。( )

首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。( )

期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。( )

期货公司应根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官，设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。( )

首席风险官发现期货公司有下列哪些违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告?( )

对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查下列哪些事项?( )

对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查下列哪些事项?( )

期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下哪些制度?( )

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将( )书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

期货公司首席风险官应当向下列哪些机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况?( )

期货公司首席风险官不得有下列哪些行为?( )

期货公司董事会选聘首席风险官的主要判断标准有( )。

期货公司章程应当明确规定首席风险官的( )。

《期货公司首席风险官管理规定》是根据下列哪些法规制定的?( )

在我国，依法对期货公司首席风险官进行自律管理的机构是( )。

《期货公司首席风险官管理规定》的制定目的包括( )。

期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向( )报告。

期货公司首席风险官应当在每年( )前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。

若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，则从认定之日起( )内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起( )工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前( )向期货公司董事会提出申请。

被免职的期货公司首席风险官可以向( )解释说明情况。

期货公司首席风险官不能够胜任工作的，( )可以免除首席风险官的职务。

期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存( )。

在我国，依法对期货公司首席风险官进行监督管理的机构是( )。

负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员是指( )。

期货公司首席风险官向( )负责。

《期货公司首席风险官管理规定》的施行时间是( )。