2015年期货从业资格期货法律法规（新增规章制度）模拟试卷2

除营业部负责人外，营业部工作人员不得少于3人。( )

营业部数量超过5家的，期货公司应当建立统一的网络财务软件核算系统，加强对营业部的财务管理。( )

期货公司应当在完成营业部合规检查10个工作日内，将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。( )

营业部负责人拟连续离岗15个工作日以上的，期货公司应当临时指定1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责，并提前10个工作日向营业部所在地派出机构报告。( )

期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。( )

期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交申请日前6个月的期货公司风险监管报表。( )

当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。( )

中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起3个月内，作出批准或者不予批准的决定。( )

中国期货保证金监控中心有限责任公司应当将次日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所。( )

期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请。客户交易编码申请填写内容应当完整并与期货经纪合同所记载的内容一致。( )

期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。( )

投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的最近年度个人所得税纳税单。( )

期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为30分。( )

在对自然人投资者的财务状况进行适当性综合评估时，投资者同时提供本人的年收入证明文件和近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明的，期货公司会员应当在分别评分后，将各项评分累加作为投资者财务状况评估得分。( )

期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。( )

在投资经历评估巾，投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，两项评分相加为投资者投资经历得分。( )

在对自然人投资者的基本情况进行适当性综合评估时，投资者提供的学历或者学位证明应当为毕业证书或者学位证书等证明文件及复印件。( )

期货公司会员在对自然人投资者的基本情况进行适当性综合评估时，年龄与学历两项评分较高者为基本情况得分。( )

期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄，投资者应当提供有效身份证明文件及复印件。( )

期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括( )。

期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查，检查包括的事项有( )。

下列情况被中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核中发现，中国期货保证金监控中心有限责任公司应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司的有( )。

期货公司应当对客户进行的实名制审核包括( )。

在股指期货自然人投资者适当性综合评估中，投资者基本情况包括( )。

在财务状况评估中，投资者提供的银行存款证明应当为( )。

根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，投资者金融类资产包括( )等资产。

依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括( )。

下列人员应当在《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》上签字或者盖章的是( )。

期货公司应当在营业部负责人离任之日起( )内将离任审计报告报送营业部所在地派出机构。

依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，其中，操作流程应当明确( )。

期货公司从事期货投资咨询业务，应当经( )批准取得期货投资咨询业务资格。

证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交( )审核开户和存档。

依法对期货公司客户开户进行监督检查的是( )。

《期货市场客户开户管理规定》的施行时间是( )。

期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过( )办理。

在财务状况评估巾，投资者可以提供本人的( )作为财务状况证明。

期货公司会员应当通过( )的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息。

投资者应当提供加盖相关证券营业部专用章的最近( )内的股票对账单作为证券交易经历证明。

在投资者投资经历评估中，证券交易经历的评估分值上限为( )。

期货公司会员不得为综合评估得分在( )以下的投资者申请开立股指期货交易编码。

在投资者投资经历评估中，商品期货交易经历的评估分值上限为( )。

在投资者基本情况评估中，年龄的评估分值上限为( )，学历的评估分值上限为( )。