2015年期货从业资格期货法律法规（期货公司管理办法）模拟试卷3

期货公司的股东及实际控制人决定转让所持有的期货公司股权的，应当在10日内通知期货公司。( )

期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。( )

期货公司股东会每年应当至少召开一次会议。( )

期货公司根据股东的要求，可以向股东作出最低收益、分红的承诺。( )

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，经中国证监会批准，可以降低风险管理要求。( )

期货公司被撤销所有期货业务许可后，公司继续存续的，存续公司的名称中仍可以有“期货"或者近似字样。( )

期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国期货业协会指定的报刊或者媒体上公告。( )

期货公司被撤销所有期货业务许可后，公司继续存续的，存续公司可以继续以期货公司名义从事期货业务。( )

期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，清退或转移客户。( )

期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理客户的保证金和其他资产，结清期货业务。( )

停业期限届满后，期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的，期货交易所可以根据《期货交易管理条例》的规定注销其期货业务许可证。( )

期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的工商行政管理机构提交设立营业部申请书等申请材料。( )

期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。( )

期货公司申请金融期货经纪业务资格的，应当向中国证监会提交《高级管理人员情况表》《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》。( )

期货公司变更注册资本的，变更后注册资本可以低于所从事的期货业务的注册资本最低限额。( )

期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。( )

申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东应当在近2年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。( )

申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格。( )

期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料包括( )。

期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。( )

期货公司变更法定代表人的，应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列哪些申请材料?( )

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有( )。

期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

依据《期货公司管理办法》的规定，期货公司变更5％以上的股权，应当符合下列哪些条件?( )

期货公司申请变更5％以上的股权，应当向中国证监会提交的申请材料有( )。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

期货公司变更股权有下列哪些情形的，应当经中国证监会批准?( )

申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有( )。

申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东应当具备的条件有( )。

《期货公司管理办法》的制定目的包括( )。

期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前( )月末的风险监管报表。

期货公司变更住所，应当向( )提交变更住所申请书等申请材料。

期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100％股权的，中国证监会根据( )原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

期货公司变更注册资本，应当经( )审核。

期货公司变更法定代表人的，应当向( )提交变更法定代表人申请书等申请材料。

设立期货公司，持有100％股权的股东的净资本应当不低于人民币( )；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币( )。

期货公司申请金融期货经纪业务资格的，控股股东净资产不低于( )。

申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东的净资产不低于实收资本的( )。

申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于( )。

中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行( )。

《期货公司管理办法》的施行时间是( )。

申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于( )。

依据《期货公司管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是( )。