2015年期货从业资格期货法律法规(期货交易所管理办法)模拟试卷4

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会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会有( )。

  • A.监察委员会
  • B.会员资格审查委员会
  • C.纪律处分委员会
  • D.调解委员会
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会员制期货交易所理事长行使的职权有( )。

  • A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常T作
  • B.组织协调专门委员会的工作
  • C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告
  • D.主持期货交易所的日常工作
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下列属于会员制期货交易所理事会行使的职权的有( )。

  • A.召集会员大会,并向会员大会报告工作
  • B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案,提交会员大会审定
  • C.决定会员的接纳和退出
  • D.选举和更换会员理事
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在会员制期货交易所中,应当召开临时会员大会的情形有( )。

  • A.会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3
  • B.1/3以上会员联名提议
  • C.理事会认为必要
  • D.董事会认为必要
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会员制期货交易所会员大会行使的职权包括( )。

  • A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案
  • B.审议批准理事会和总经理的工作报告
  • C.决定增加或者减少期货交易所注册资本
  • D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
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期货交易所因下列哪些情形而解散?( )

  • A.法定代表人变更
  • B.会员大会或者股东大会决定解散
  • C.章程规定的营业期限届满
  • D.中国证监会决定关闭
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期货交易所交易规则应当载明的事项包括( )。

  • A.期货交易、结算和交割制度
  • B.保证金的管理和使用制度
  • C.违规、违约行为及其处理办法
  • D.风险管理制度和交易异常情况的处理程序
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会员制期货交易所章程应当载明的事项有( )。

  • A.会员资格及其管理办法
  • B.组织机构的组成、职责、任期和议事规则
  • C.会员的权利和义务
  • D.对会员的纪律处分
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期货交易所章程应当载明的事项有( )。

  • A.设立目的和职责、营业期限
  • B.名称、住所和营业场所
  • C.管理人员的产生、任免及其职责
  • D.变更、终止的条件、程序及清算办法
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期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外,还应当履行的职责有( )。

  • A.发布市场信息
  • B.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则
  • C.查处违规行为
  • D.监管会员及其客户、指定交割仓库的期货业务
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申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交的文件和材料包括( )。

  • A.申请书、期货交易所的经营计划
  • B.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历
  • C.律师事务所出具的法律意见书
  • D.场地、设备、资金证明文件及情况说明
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会员制期货交易所理事会的非会员理事由( )。

  • A.中国证监会委派
  • B.中国期货业协会委派
  • C.会员大会选举产生
  • D.理事会选举产生
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《期货交易所管理办法》的制定目的包括( )。

  • A.明确期货交易所职责
  • B.加强对期货交易所的监督管理
  • C.维护期货市场秩序
  • D.促进期货市场积极稳妥发展
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期货交易所的组织形式有( )。

  • A.会员制
  • B.公司制
  • C.委员会制
  • D.合伙制
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下列有关会员制期货交易所理事会的说法不正确的是( )。

  • A.理事会是会员大会的常设机构,对会员大会负责
  • B.理事会设理事长1人、副理事长1~2人
  • C.理事会会议至少每半年召开一次
  • D.理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事
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会员制期货交易所会员大会有( )会员参加方为有效。

  • A.1/3以上
  • B.2/3以上
  • C.1/4以上
  • D.3/4 以上
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会员制期货交易所的权力机构是( )。

  • A.会员大会
  • B.股东大会
  • C.董事会
  • D.监事会
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会员制期货交易所会员大会由( )主持。

  • A.董事长
  • B.理事长
  • C.监事长
  • D.总经理
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期货交易所因合并、分立或者解散而终止的,由( )予以公告。

  • A.中国银监会
  • B.中国证监会
  • C.中国期货业协会
  • D.商务部
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期货交易所设立分所,应当经( )批准。

  • A.中国证监会
  • B.中国银监会
  • C.财政部
  • D.中国期货业协会
42

期货交易所因章程规定的营业期限届满而解散的,由( )批准。

  • A.中国期货业协会
  • B.中国证监会
  • C.商务部
  • D.国家T商总局
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下列不属于期货交易所章程应载明的事项的是( )。

  • A.基本业务制度、风险准备金管理制度、财务会计制度和内部控制制度
  • B.注册资本及其构成
  • C.交易纠纷的处理方式
  • D.组织机构的组成、职责、任期和议事规则
44

期货交易所变更名称、注册资本的,应当经( )批准。

  • A.财政部
  • B.中国证监会
  • C.中国期货业协会
  • D.国家工商总局
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设立期货交易所,由( )审批。

  • A.中国证监会
  • B.财政部
  • C.商务部
  • D.中国银监会
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申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交的文件和材料不包括( )。

  • A.章程和交易规则草案
  • B.拟加入会员或者股东名单
  • C.拟任用高级管理人员的名单及简历
  • D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本
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公司制期货交易所采用的组织形式是( )。

  • A.有限责任公司
  • B.个人独资公司
  • C.合伙制公司
  • D.股份有限公司
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在我国,依法对期货交易所实行集中统一的监督管理的机构是( )。

  • A.财政部
  • B.中国证监会
  • C.商务部
  • D.中国期货业协会
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经( )批准,期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。

  • A.中国证监会
  • B.财政部
  • C.中国期货业协会
  • D.商务部