2015年期货从业资格期货法律法规（期货公司管理办法）模拟试卷4

期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码。( )

期货公司可以为未签订《期货经纪合同》的客户开立账户。( )

期货公司应当根据《(期货经纪合同)指引》及时更新《期货经纪合同》格式文本，报中国期货业协会审查备案，并报住所地的中国证监会派出机构备案。( )

期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。( )

期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部，也可以将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。( )

中国期货业协会的工作人员及其配偶，可以以本人或者他人名义从事期货交易。( )

期货公司交易、结算、财务业务应当由同一部门和人员来办理。( )

期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。( )

期货公司的董事长和总经理不得由一人兼任。( )

期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。( )

独立董事可以在期货公司担任监事、高级管理人员等职务，但不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。( )

具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。( )

期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。( )

期货公司董事会每年应当至少召开一次会议。( )

中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。( )

期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，期货公司及其相关股东应当在3日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。( )

期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施的，期货公司及其实际控制人应当在7日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。( )

根据《期货公司管理办法》的规定，下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有( )。

期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列哪些职责?( )

期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行( )，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。

期货公司实际控制人发生下列哪些情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告?( )

期货公司有下列哪些情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告?( )

期货公司的股东及实际控制人出现下列哪些情形的，应当在3日内通知期货公司?( )

期货公司与其控股股东在( )等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

期货公司应当按照( )的原则，建立并完善公司治理。

发生下列哪些事项，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告?( )

期货公司申请设立营业部，应当具备的条件有( )。

期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有( )。

期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列哪些申请材料?( )

期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向( )报告。

期货公司首席风险官不履行职责的，有权责令更换的机构是( )。

期货公司应当设( )，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

期货公司首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向( )报告。

期货公司股东质押所持有的期货公司股权的，期货公司及其相关股东应当在( )内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向( )提交书面报告。

期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的( )。

期货公司及其营业部的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在( )内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。

期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在( )内通知期货公司。

期货公司及其营业部的许可证由( )统一印制。

期货公司停业的，应当向中国证监会提交的申请材料不包括( )。

期货公司营业部终止的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料不包括( )。

期货公司营业部变更负责人的，期货公司应当向( )提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。