2015年期货从业资格期货法律法规（期货交易所管理办法）模拟试卷6

2009年7月8日，某期货交易所会员甲在该交易日买人大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0213充抵部分保证金。2009年7月7日，国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79．65元／手、79．62元／手；最高价分别为79．69元／手、79．66元／手；最低价分别为79．37元／手、79．45元／手；收盘价分别为79．51元／手、79．44元／手。根据《期货交易所管理办法》的规定，以国债0213充抵保证金，期货交易所应以( )为基准计算价值。

期货交易所应当编制交易情况日报表、周报表、月报表和年报表，并及日寸公布( )

期货交易所以结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金代会员承担违约责任后，由此取得对违约会员的相应追偿权。( )

客户以有价证券充抵保证金的，期货交易所应当将用于充抵的有价证券的种类和数量如实反映在该客户的交易编码下。( )

客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券提交期货交易所。( )

实行会员分级结算制度的期货交易所对结算会员进行风险管理，结算会员对与其签订结算协议的非结算会员进行风险管理，会员对其受托的客户进行风险管理。( )

期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以以有价证券充抵的金额支付。( )

国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的开盘价为基准计算价值。( )

期货交易所接受可流通的国债充抵保证金的，充抵的期限不受该有价证券有效期限的限制。( )

期货交易所会员结算准备金最低余额由会员以自有资金向期货交易所缴纳。( )

经期货交易所认定的标准仓单，可以充抵保证金。( )

期货交易所应当在期货保证金存管银行开立专用结算账户，专户存储保证金，不得挪用。( )

实行会员分级结算制度的期货交易所向结算会员和非结算会员收取保证金。( )

实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员投资规模和人员情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。( )

期货交易所特别结算会员不得为非结算会员办理结算业务。( )

期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行。( )

在我国，实行会员分级结算制度的期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员及其受托客户结算。( )

在我国，实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员和非结算会员都具有与期货交易所进行结算的资格。( )

实行全员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的客户结算。( )

在我国，期货交易所工作人员不得( )。

期货交易所的下列人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的有( )。

期货交易所的下列行为中，应当经中国证监会批准的有( )。

在期货交易过程中，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险的情形有( )。

根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所应当以适当方式发布下列哪些信息?( )

期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序采取的下列哪些临时处置措施，应当在采取措施后及时报告中国证监会?( )

期货交易所实行风险警示制度，期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取下列哪些措施，以警示和化解风险?( )

期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的化解风险的措施有( )。

有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列哪些I临时处置措施?( )

会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以( )承担。

会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以( )承担。

根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易实行的制度有( )。

有价证券充抵保证金的金额不得高于以下哪些标准巾的较低值?( )

实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金包括( )。

根据《期货交易所管理办法》的规定，中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施( )。

期货交易所应当在每一季度结束后( )内向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度工作报告。

期货交易所应当在每一年度结束后( )内向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。

期货交易所的所得收益应当首先用于( )。

公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经( )批准。

期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于( )。

期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法，并报( )批准。

期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前应当报告( )。

期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过( )交易日，但经中国证监会批准延长的除外。

期货交易实行客户交易编码制度，会员和客户应当遵守( )制度。

会员在期货交易中违约的，期货交易所应先以( )承担该会员的违约责任。

( )可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。

期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告( )。

期货交易所应当按照( )的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于( )所有。

在我国，结算担保金用于( )。

非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券( )。

期货交易所向会员收取的保证金中的结算准备金是指( )。

标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日( )该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于( )内报告中国证监会。