2015年期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷23

甲期货公司因风险控制不力导致投资者保证金出现缺口，该期货公司应( )。

甲申请设立期货公司，其注册资本为4 000万元人民币，股东的货币出资额为3 000万元人民币，其余1 000万元以非货币资产出资。下列说法正确的是( )。

某期货公司的期末流动资产为6 000万元，流动负债为5 500万元。则中国证监会应对该公司采取以下( )监管措施。

甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务，甲证券公司可提供的服务有( )。

甲期货公司为了深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，应全面客观介绍( )，测试投资者的股指期货基础知识。

期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用这些信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，期货公司了解到上述情况后，开除了王某。期货公司应当对王某作出处分决定后向( )报告。

某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法正确的有( )。

赵某申请期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假学历证书。此行为被发现后，中国证监会及其派出机构，可以对赵某做出的惩罚措施是( )。

高某是期货监督管理机构的工作人员，其丈夫长期从事期货交易。2012年8月25日，高某得知内幕消息并将其告之其丈夫。其丈夫利用该信息从事期货交易，严重影响了期货交易价格，从中获取了巨额收益。高某的行为( )。

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进入期货行业发展，但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的( )职务。

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户得知孙某挪用保证金的行为后，向中国证监会反映了孙某的行为，中国证监会有权对孙某采取的措施有( )。

李某是甲期货公司的首席风险官，其职责包括( )。

某期货公司欲找一家证券公司为其提供中间介绍业务，则该证券公司应当满足的风险控制标准包括( )。

全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的情况。 ( )

李某是期货监督管理机构的工作人员，在职期间，多次利用职务之便，侵吞国家资金100余万元。李某的行为构成( )。

证券公司甲接受期货公司乙的委托，协助乙办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时，对于开户手续的审查应关注( )。

期货公司报送的风险监管报表存在虚假记载的，公司住所地中国证监会派出机构可认定公司的风险监管指标不符合规定标准。 ( )

全面结算会员期货公司应建立并执行当日无负债结算制度。 ( )

期货公司首席风险官任期届满前，期货公司董事会不得免除其职务。 ( )

期货交易所的所得收益可以分配给会员，以作为会员的投资回报。 ( )

期货交易所上市、中止、取消或者恢复交易品种，应由董事会投票决定。 ( )

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。 ( )

期货交易所行使监管职权时，可以按照期货交易所章程和交易规则及其实施细则规定的权限和程序对会员进行调查取证，会员应当配合。 ( )

期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开一次会议。董事会会议记录应当真实、准确、完整。 ( )

期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。 ( )

期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人。 ( )

机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。 ( )

拟任期货公司经理层但不具有从业经验的，推荐人中不能有原任职单位的负责人。 ( )

中国证监会派出机构有理由认为会计师事务所不适合从事期货公司审计业务的，可以要求期货公司予以更换。 ( )

期货保证金账户是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户，包括期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金往来的专用资金账户。 ( )

期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。 ( )

期货公司可以为未签订《期货经纪合同》的客户开立账户。 ( )

期货公司的董事，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。 ( )

会员在期货交易所违约的，期货交易所以结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金代为承担责任后，由此取得对违约会员的相应追偿权。 ( )

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。 ( )

营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括的项目有( )。

期货公司会员应当从投资者本人的( )等方面对其财务状况进行评估，分值上限为50分。

期货交易所应当编制交易情况( )，并及时公布。

期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得( )。

期货交易所章程应当载明的事项有( )。

( )及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有( )。

中国金融期货交易所应当从投资者的( )制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。

境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法，由国务院期货监督管理机构会同( )等有关部门制订，报国务院批准后施行。

期货公司应当按照( )的原则，建立并完善公司治理。

监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的( )和交易编码进行一致性复核。

下列表述中，正确的有( )。

期货经纪公司有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。

从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于( )标准。

根据《刑法修正案》规定：证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列( )行为，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括( )。

下列关于会员制期货交易所会员应当履行的义务的表述中，正确的有( )。

期货从业人员应当( )。

申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料包括( )。

期货从业人员应当遵守保密原则，但( )的，可以公开相关信息。

依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，期货公司金融期货结算业务资格分为( )。

投资者金融类资产包括( )等资产。

当( )时，证券公司及其营业部可协助期货公司向客户提示风险。

证券公司从事中间介绍业务的，应在其经营场所显著位置或其网站上公开的信息包括( )。

证券公司申请介绍业务资格，应符合的风险控制指标标准有( )。

人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或交易席位，应当依法裁定( )。

期货公司只能为符合( )标准的自然人投资者申请开立股指期货编码。

下列情形中，可能构成操纵证券交易价格罪的有( )。

证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列说法正确的有( )。

下列人员中，不能以本人或者他人名义从事期货交易的有( )。

期货公司在中国证监会同一派出机构辖区内变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有( )。

期货公司的( )不得滥用权利，不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产，不得损害期货公司、客户的合法权益。

设立期货公司，持有100％股权的股东除应当符合《期货公司管理办法》第7条规定的条件外，还应符合的条件有( )。

有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取的临时处置措施包括( )。

公司制期货交易所股东大会行使的职权包括( )。

在期货交易过程中出现以下( )情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。

申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料有( )。

在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，( )向对方承担违约责任。

下列说法正确的有( )。

期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险，在其营业场所备置( )等资料供客户查阅。

客户开立账户，必须出具下列( )证件，中国证监会另有规定的除外。

期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，不得将营业部( )经营管理。

关于期货公司拟解聘首席风险官，下列说法正确的有( )。

期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一( )管理制度，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。

期货交易的( )由国务院有关主管部门统一制定并公布。

从业人员有( )情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。

对于违反《期货从业人员执业行为准则》的机构，协会可作出的处理包括( )。

期货交易所应当及时公布上市品种合约的( )和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。

期货交易所( )，应当经中国证监会批准。

申请期货公司财务负责人任职资格，应提交的资料有( )。

对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的监管措施有( )。

发生( )重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告。

期货公司停业，应当向中国证监会提交的申请材料有( )。

中国期货业协会应履行的职责有( )。

下列选项中，属于期货营业部的设施应当符合的条件的有( )。

期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目的( )应当与期货交易所保持一致。

中国证监会可以根据期货交易所的( )决定风险准备金的规模。

期货交易所因( )而终止的，由中国证监会予以公告。

期货交易所应当向中国证监会履行的报告义务包括( )。

期货公司拟免除首席风险官的职务，( )。

期货投资者保障基金的募集、管理和使用的具体办法由( )制定。

下列关于期货公司股东会的表述，错误的是( )。

期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在( )关系。

期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币( )万元。

下列关于期货交易结算制度的表述中≯错误的是( )。

期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应( )。

下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是( )。

全面结算会员期货公司应当建立并执行( )结算制度。

非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应通过非结算会员向( )报告。

期货公司申请金融期货结算业务资格，近( )年内应未因违法违规经营受过刑事处罚或行政处罚。

结算准备金最低余额应当由( )向全面结算会员期货公司缴纳。

非结算会员向客户收取的保证金属于( )所有。

全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议不包括的内容是( )。

非结算会员下达的交易指令应当经( )审查或者验证后进入期货交易所。

中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起( )个月内，作出批准或者不批准的决定。

取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受( )的委托为其办理金融期货结算业务一

下列选项中不是期货公司申请金融期货结算业务资格必须具备的条件的是( )。

期货公司从事金融期货结算业务，应当经( )批准，取得金融期货结算业务资格。

下列行为中，情节严重的可以构成非法经营罪的是( )。

期货交易所设总经理1人，副总经理( )人。

取得盒融期货结算业务资格的期货公司在终业金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的( )和其他资产。

非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向( )报告。

期货交易所的负责人由( )任免。

客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的( )时，应当相应扣除。

对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚，除该条例已规定的外，由( )决定。

在期货交易所进行期货交易应当是( )。

为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，以下可按照一定比例计入净资本的负债项目是( )。

期货公司及其营业部的许可证由( )统一印制。

( )依照《期货交易管理条例》的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责

( )是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

审查期货公司是否透支交易，应当以( )为标准。

中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起( )个工作日内，作出是否批准的决定。

申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币( )元。

期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是( )。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》没有规定的是( )。

期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益的，情节严重的，由中国期货业协会( )。

在我国，期货交易所会员大会由( )召集，一般情况下每年召开一次。

《期货交易所管理办法》规定，期货交易所会员大会由( )主持。

在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时( )。

( )负责客户开户管理的具体实施工作。

期货公司计算( )时，应按企业会计制度的规定对相关项目充分计提资产减值准备。

客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减( )。

期货公司应( )向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况。

非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能过( )办理。

全面结算会员期货公司应建立并执行对非结算会员的( )制度。

取得从业资格考试合格证明或被注销从业资格的人员连续( )年未在机构中执业的，在申请从业资格前应参加协会组织的后续职业培训

首席风险官不能胜任工作，期货公司( )可免除其职务。

投资者应当提供加盖相关证券营业部专用章的最近三年内的( )作为证券交易经历证明。

期货公司高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，则高级管理人员应遵循 ( )原则。

期货公司应按照( )原则传递客户交易指令。

投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的( )的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明。

( )应当在已评分的开户知识测试试卷上签字。

期货公司会员应当根据( )统一编制的试卷对投资者进行测试。

期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至( )。

关于《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》的下列说法不正确的是( )。

期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应确认该投资者( )可用资金余额不低于人民币50万元。

( )期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。

( )是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。

( )负责保障基金业务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。