2015年期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷24

客户李某进行期货交易因未达到业务员张某向其承诺的收益率而与张某发生激烈冲突。李某要求张某补足自己实际取得的收益与张某承诺收益间的差额，否则就将更换期货公司。对于此种情形，可采取的措施是( )。

某监控中心在管理中发现客户王某的资料出现错误，监控中心便登录开户系统中对其进行了修改。期货公司在为王某进行交易时发现资料与原资料内容不符，后经向监控中心进行询问才得知客户资料已修改。发现客户资料有错误，应( )。

关于证券公司向投资者承诺无风险高收益的做法，下列说法正确的是( )。

某取得了中间介绍业务资格的证券公司接受甲期货公司委托，协助办理开户手续。为了使前来咨询的李某能够开户，证券公司从业人员热情地向李某介绍业务，向李某承诺期货交易无风险，高收益。未仔细审查其提供的资料，甚至未能发现其身份证上的照片与本人不符。 请回答下列问题：

证券公司办理开户手续应对( )进行审查。

在本案例中，该期货交易所应当受到的处罚是( )。

期货公司及其从业人员从事期货咨询业务应受( )的监督管理。

某期货交易所设立在A区。后看中B区一栋办公楼，在未经国务院期货监督管理机构批准的情况下便擅自由A区搬至B区，变更了营业场所。 请回答下列问题：

在本案例中，该期货交易所违反的规定是( )。

张某是期货保证金安全存管监控机构的工作人员，某期货公司在客户开发过程中向投资者张某承诺期货投资包赚不赔，而且在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易的说明。那么该期货公司违反的规定有( )。

如果李某经常挪用客户的保证金，则李某违反的规定是( )。

期货业协会在对胡某进行调查时，发现王某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该( )。

针对王某的行为，期货业协会给予其暂停期货从业人员资格10个月的处分，如果王某对该处分不服，可以采取的措施是( )。

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，王某在受到暂停营业处分后，应当( )。

期货业协会在对王某采取上题中的纪律处分后，应当( )。

王某是某期货公司的从业人员，在从业过程中，对其客户谎称本公司另一位李姓期货从业人员曾在从业中触犯刑律而被判过刑，故请客户不要把自己的期货交易委托给李某管理。为了拉拢客户，王某允诺其可以收取更低的手续费。 请回答以下问题：

王某的行为违反了下列规定中的( )。

针对王某的行为，期货业协会可以给予其下列纪律处分中的( )。

取得经理层人员资格但未按规定参加资格年检，应在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。 ( )

期货公司监事不得在期货公司参股的公司兼任董事。 ( )

国务院期货监督管理机构将对期货产品的上市、交易、结算、交割等相关活动的监督管理权交给了期货交易所。 ( )

期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续。 ( )

期货公司与客户发生不可避免的利益冲突时，应优先保证期货公司利益。 ( )

独立董事可在期货公司担任除董事以外的其他职务。 ( )

期货公司可将营业部承包给其他人经营。 ( )

期货交易所可以发布价格预测信息。 ( )

投资者因参与非法期货交易而遭受保证金的损失，可得到保障基金的补偿。 ( )

设立期货交易所，由中国证监会审批。 ( )

不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由其自行承担。 ( )

银行或其他金融机构工作人员吸收客户资金不入账的，可判20年以上有期徒刑。( )

中国期货业协会应对期货从业人员的执业行为进行定期或不定期检查。 ( )

申请期货公司独立董事的任职资格，应通过中国证监会认可的资质测试。 ( )

期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心，监控中心据此反馈期货公司。 ( )

期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或误导客户。 ( )

期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和流动结算业务资格。 ( )

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国期货保证金监控中心公司依据相关法律法规的规定，采取监管措施。 ( )

投资者应当遵守“买卖自负"的原则，承担股指期货交易的履约责任，如果投资者不符合投资者适当性标准的，可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。 ( )

投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的；视为对交易结算报告内容的确认。 ( )

会员制期货交易所章程中应当载明的事项包括( )。

属于从事期货业务的机构有( )。

关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有( )。

以下违规行为中，应没收违法所得并处以违规收入1倍以上5倍以下罚款的有( )。

期货公司触及风险监管预警标准，对公司进行核实和评估，视情况采取下列( )措施。

以下人员不必取得期货从业资格的有( )。

期货投资者保障基金|的资金来源包括( )。

以下说法正确的有( )。

期货经纪公司应当按照( )的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，( )。

会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确( )等相关期货从业人员的责任。

对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒( )。

申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有( )。

( )依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。 ．

期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官有( )情况的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

期货交易所的工作人员履行职务，遇到与( )有利害关系的情形时，应当回避。

下列关于期货公司首席风险官的免职，说法正确的有( )。

下列关于期货公司首席风险官的说法正确的有( )。

期货公司首席风险官发现期货公司有( )行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。

期货公司会员单位应建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确( )等相关期货从业人员的责任。

全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有( )。

期货公司与其控股股东在( )等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

期货营业部在与投资者签订期货经纪合同，为投资者开立账户前，应当向投资者充分揭示期货交易的风险，审慎评估投资者的( )不得误导无投资意愿或无风险承受能力的投资者参与期货交易。

( )依法对期货公司实行自律管理。

会员制期货交易所会员应当履行的义务包括( )。

结算会员由( )组成。

为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括( )。

期货投资咨询业务人员应当与( )等业务人员岗位独立，职责分离。

期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的( )等工作安排。

期货公司提供交易咨询服务时，符合规定的有( )。

从事期货经营业务的机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向( )报告。

期货交易所会员管理办法的内容应当包括( )。

为了正确审理期货纠纷案件，根据( )等有关法律、行政法规的规定，结合审判实践经验，对审理期货纠纷案件的若干问题制定《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。

期货从业人员( )的，从事期货经营业务的机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。

( )可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。

下列机构及人员中( )，应当遵守《期货从业人员管理办法》。

《期货从业人员管理办法》所称期货从业人员是指( )。

提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事下列( )不正当竞争行为。

22．期货从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列( )情况除外。

营业部业务岗位应分工合理、职责明确，且岗位分工应符合的规定有( )。

为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据( )制定了《期货从业人员执业行为准则(修订)》。

期货从业人员应当遵守的职业行为规范包括( )。

期货公司的( )之间不得存在近亲属关系。

下列关于期货交易结算的表述中，正确的有( )。

下列关于期货公司资格的表述中，正确的有( )。

某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格的前2个月，不属于公司应慎重考虑的实质性因素有( )。

下列表述中，正确的有( )。

下列关于期货交易所的说法，正确的有( )。

以下不是期货交易所会员分级结算制度的批准机构的有( )。

下列不属于会员制期货交易所理事会职权的有( )。

根据规定，期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的( )营利性活动。

期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现( )情形的，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第59条的规定采取相应监管措施。

期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。

申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，应提交的申请材料包括( )。

中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在( )情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

中国证监会及其派出机构可以要求( )，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

中国证监会可以组织派出机构对期货公司或者营业部实施定期或者不定期的现场检查。中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，( )。

期货公司和客户应当通过( )转账存取保证金。

首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向( )报告。

期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由( )承担举证责任。

期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向其住所地的( )备案，并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。

期货公司为客户申请交易编码，应当向( )提交客户交易编码申请。

期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应( )。

期货公司不得与不符合( )要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。

证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

( )负责客户开户管理的具体实施工作。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，期货从业人员在执业过程中应当对( )高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。

证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报( )备案。

全面结算会员期货公司应当按规定向( )报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。

《期货公司风险监管指标管理试行办法》中所指的重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生( )以上变化的业务。

( )对期货市场实行集中统一的．监督管理。

期货交易所中层管理人员的任免应报( )备案。

期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在( )年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。

依据《期货交易所管理办法》，下列情形中，不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是( )

客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司( )。

只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请( )资格。

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，应当具备申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币( )亿元，控股股东期末净资本不低于人民币10亿元。

根据《期货交易管理条例》的规定，( )制定了《期货公司金融期货结算业务试行办法》。

期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应当持续经营( )个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近( )年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。

被免职的期货公司首席风险官可以向( )解释说明情况。

证券公司介绍其控股股东参与期货交易，以下做法正确的是( )。

《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行( )的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。

以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件，由( )管辖。

期货交易所应当向( )报送财务会计报告。

( )应对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。

李某在A期货公司任职，下列说法正确的是( )。

期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或客户资金归个人使用或借贷给他人，数额较大，超过3个月未还的，构成( )。

下列人员或机构不可以作为隐匿、销毁财会凭证罪的主体的是( )。

下列情形中，情节严重可构成非法经营罪的是( )。

营业部保证金专用账户的资金，由( )统一管理和调拨，营业部无权调拨。

《刑法》中所规定的“国有公司、企业、事业单位人员失职罪”、“国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪”的共同犯罪主体是( )。

投资者可以提供( )的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。

会员制期货交易所设理事会，每届任期( )年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。

期货公司向客户提供虚假成交回报的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处( )以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

标准仓单是指交割仓库开具并经( )认定的标准化提货凭证。

《期货交易管理条例》自( )起施行。1999年6月2日国务院发布的《期货交易管理暂行条例》同时废止。

在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过( )个交易日；案情复杂的，可以延长至( )个交易日。

期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。

期货公司变更住所，不必向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料是( )。

期货公司交易、结算、财务业务应当由( )办理。

申请期货公司独立董事与申请监事会主席相比，需多提供的资料是( )。

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的其他董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向( )提出申请。

期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向( )备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，( )。

《期货交易风险说明书》的内容和格式由( )制定。

期货公司应当设立( )，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向( )报送相关信息。

具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设( )。

期货公司股东应当按照( )行使表决权。

期货交易所调整基础结算担保金准备的，应当在调整前报告( )。

期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定( )应当承担的责任与相应的责任追究程序。

期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，( )。

实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展慷况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于( )日内报告中国证监会。

期货公司营业部变更负责人的，拟任负责人应当具备相应的任职资格。期货公司应当向营业部所在地的( )提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。

( )依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。

期货公司应当设立( )部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。

( )是期货交易所的法定代表人。

期货交易所向会员收取的保证金，只能用于( )，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，下列不属于国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施的是( )。

存在较高风险的期货公司应当( )向保障基金管理机构提供财务监管报表。