我
- A.内容
- B.格式
- C.处理方式
- D.处理日期
- A.2
- B.5
- C.10
- D.30
- A.董事
- B.财务负责人
- C.监事
- D.技术部负责人
- A.两次
- B.连续两次
- C.三次
- D.连续三次
- A.由国务院期货监督管理机构宣布其为期货市场禁止进入者
- B.暂停其境外期货交易
- C.对直接负责的主管人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款
- D.直接开除主要负责人员
- A.20日
- B.15日
- C.2个月
- D.3个月
- A.公司成立时的净资本为1亿元人民币
- B.在2011年12月31日，公司的流动比率为180％
- C.公司风险监管一部、二部轮流负责编制、报送风险监管报表
- D.公司在2012年2月8日向证监局报送了上年度风险监管报表
- A.责令改正，给予警告
- B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
- C.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款
- D.情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
- A.纪律惩戒
- B.责令改正
- C.监管谈话
- D.出具警示函等
- A.甲，博士学历，具有从事期货业务经验5年
- B.乙，取得硕士学位，具有6年法律业务经验
- C.丙，大专学历，具有12年期货业务经验
- D.丁，大专学历，曾担任金融机构部门负责人以上职务6年
- A.由小张承担
- B.由期货公司承担
- C.如果小张已有交易经历，可以免除期货公司的责任
- D.即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任
- A.具有期货从业人员资格
- B.担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于5年
- C.通过中国证监会认可的资质测试
- D.具有从事期货业务3年以上经验
- A.期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩
- B.中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施
- C.工作期间的履职情况
- D.中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项
- A.依据非结算会员的要求支付可用资金
- B.收取非结算会员应当交存的保证金
- C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用
- D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形
- A.该公司应当妥善处理客户的保证金和持仓
- B.该公司近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
- C.该公司拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要
- D.该公司应当符合持续性经营规则
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- A.未按规定参加资格年检
- B.未通过资格年检
- C.连续5年未在期货公司担任经理层人员职务
- D.1年未参加由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训
- 正确
- 错误
- A.客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本
- B.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司不需在报表附注中说明
- C.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明
- D.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算
- A.书面
- B.电话
- C.计算机
- D.互联网
- A.期货公司应当建立健全并有效执行资产管理业务管理制度，加强对资产管理业务的交易监控，防范业务风险，确保公平交易
- B.期货公司应当对资产管理业务进行集中管理，其人员、业务、场地应当与其他业务部门相互独立，并建立业务隔离墙制度
- C.期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度，采取有效措施强化内部监督制约和奖惩机制，强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守，防范利益冲突和道德风险
- D.资产管理业务投资经理、交易执行、风险控制等岗位必须相互独立，并配备专职业务人员，不得相互兼任
- A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历
- B.拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历
- C.场地、设备、资金证明文件及情况说明
- D.拟加入会员或者股东出资证明
- A.私下对冲
- B.与客户对赌
- C.强行平仓
- D.故意不将客户指令入市交易
- A.受托从事的介绍业务范围
- B.交易结算结果查询方式
- C.客户开户和交易流程、出入金流程
- D.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
- A.合并
- B.解散
- C.分立
- D.倒闭
- A.分享获利
- B.虚假宣传
- C.共担风险
- D.误导客户
- A.董事
- B.法定代表人
- C.高级管理人员
- D.财务负责人
- A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为
- B.期货交易所涉及占其净资产5％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼
- C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策
- D.中国证监会规定的其他事项
- A.保证协会工作正常运行的开支
- B.作为福利分摊协会工作人员
- C.按照协会章程规定的职责组织开展的各项业务活动
- D.为会员提供服务
- 48
-
以下说法正确的是（ ）。
- A.中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金
- B.保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离
- C.财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准
- D.中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查
- 49
-
结算会员由（ ）组成。
- A.交易结算会员
- B.全面结算会员
- C.特别结算会员
- D.期货公司会员
- A.以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
- B.期货经纪业务管理
- C.客户纠纷处理机制
- D.客户开发责任追究制度
- A.从业资格考试、注册和公示
- B.执业行为准则及其检查
- C.后续职业培训
- D.纪律惩戒和申诉等
- A.营业部岗位职责及人员管理制度
- B.营业部信息技术系统管理及应急制度
- C.营业部市场营销管理制度
- D.反洗钱制度
- A.法定代表人
- B.财务负责人
- C.结算负责人
- D.制表人
- A.建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
- B.建立动态的风险监控和资本补足机制
- C.建立静态的风险监控和资本补足机制
- D.建立与风险监管指标相适应的外部控制制度
- A.期货投资咨询业务资格申请书
- B.申请日前3个月的期货公司风险监管报表
- C.最近3年的期货公司合规经营情况说明
- D.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告
- A.董事长
- B.监事会主席
- C.高级管理人员
- D.独立董事
- A.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
- B.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
- C.利用职务之便谋取私利
- D.滥用职权，干预期货公司正常经营
- A.责令限期整改
- B.撤销其介绍业务资格
- C.监管谈话
- D.出具警告函
- A.期货经纪合同
- B.本公司网站
- C.营业场所
- D.中国证监会
- A.国务院商务主管部门
- B.国有资产监督管理机构
- C.银行业监督管理机构
- D.外汇管理部门
- A.资产管理业务实施方案，其内容应当包括目标市场和目标客户的定位、主要投资策略、业务发展规划、防范利益冲突的制度安排等
- B.加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件
- C.申请日前6个月的期货公司风险监管报表
- D.最近3年的期货公司合规经营情况说明
- A.筹集
- B.管理
- C.使用
- D.安全性
- A.未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动
- B.期货交易所，必须标明“期货交易所”字样
- C.期货交易所，可以标明“商品交易所”字样
- D.期货交易所以外的其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称
- A.非结算会员名单及其变化情况
- B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况
- C.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况
- D.中国证监会规定的其他事项
- A.期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
- B.期货公司财务报表
- C.期货公司高层人员变动状况
- D.期货公司首席风险官的履行职责情况
- A.财务状况
- B.投资经验
- C.投资方式
- D.投资目标
- A.期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债
- B.期货公司应当按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定确认预计负债
- C.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明
- D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的．中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
- A.会员理事不足期货交易所章程规定人数的2／3
- B.1／3以上会员联名提议
- C.理事会认为必要
- D.突发情况
- A.期货交易所
- B.会员大会
- C.中国期货业协会
- D.中国证监会
- A.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行自律管理
- B.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理
- C.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理
- D.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行监督管理
- A.召集会员大会，并向会员大会报告工作
- B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过
- C.决定会员的接纳和退出
- D.决定对违规行为的纪律处分
- A.会计师事务所
- B.律师事务所
- C.资产评估机构
- D.期货业协会
- A.职业品德
- B.执业纪律
- C.专业胜任能力
- D.职业责任
- A.营业部应当指定专门的合同签署人负责与投资者签订期货经纪合同
- B.营业部签署的期货经纪合同应当一式三份
- C.期货公司应当建立投资者开户的三级复核制度
- D.营业部相关责任人员应当在开户资料上签字留痕
- A.客户开发人员
- B.审核人员
- C.服务人员
- D.公司高级管理人员
- A.期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金
- B.期货交易所得自有资金
- C.风险准备金
- D.期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券
- A.公司总经理
- B.公司董事会
- C.中国证监会派出机构
- D.中国期货业协会
- A.整改通知
- B.监管措施
- C.行政处罚
- D.责令停业
- A.完善公司治理结构，加强内部控制和风险管理
- B.促进期货公司依法稳健经营
- C.维护期货投资者和合法权益
- D.改善市场融资状况
- A.开户
- B.变更
- C.销户
- D.交易
- A.收付、存取或者划转期货保证金
- B.中国证监会禁止的其他行为
- C.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
- D.代理客户从事期货交易
- A.交易
- B.结算
- C.财务数据
- D.资料
- A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
- B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- C.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
- D.全资拥有或者控股一家期货公司，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准
- A.因违法行为被解除职务的期货交易所负责人
- B.自被解除职务之日起未逾5年的期货公司高级管理人员
- C.因违法行为被撤销资格满7年的律师
- D.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年的工作人员
- A.年满16周岁
- B.年满18周岁
- C.具有完全民事行为能力
- D.具有高中以上文化程度
- A.全员结算制度
- B.会员分级结算制度
- C.风险防范
- D.当日负债
- A.中国证监会决定关闭
- B.章程规定的营业期限届满
- C.会员大会决定解散
- D.股东大会决定解散
- A.期货公司与证券公司应当明确如何办理开户业务的协作程序
- B.期货公司与证券公司应当明确行情和交易系统的安装维护规则
- C.证券公司与期货公司应当联合办公，提高工作效率
- D.期货公司与证券公司应当明确客户投诉的接待处理程序
- A.董事长
- B.财务负责人
- C.总经理
- D.营业部负责人
- A.期货公司的管理人员
- B.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的专业人员
- C.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员
- D.为期货公司提供中间介绍业务的机构
- A.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息
- B.代理客户从事期货交易
- C.中国证监会禁止的其他行为
- D.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
- A.本公司的研究报告
- B.合法取得的研究报告
- C.相关行业信息资料
- D.公开发布的相关信息
- A.三年有期徒刑，并处罚金
- B.单处罚金
- C.六年有期徒刑
- D.六年有期徒刑，并处罚金
- A.营业部应当配备2条以上网络通信线路，保证营业部的正常交易
- B.营业部应当配备3条以上具有录音功能的电话线路
- C.营业部应当采取双路供电
- D.营业部信息技术系统应当符合有关监管要求，保证运行安全和稳定
- A.国务院商务主管部门
- B.外汇管理部门
- C.国务院期货监督管理机构
- D.期货业协会
- 96
-
（ ）对股东大会负责。
- A.股东大会
- B.会员大会
- C.董事会
- D.理事会
- A.5
- B.10
- C.3
- D.6
- A.期货公司
- B.期货交易所
- C.中国期货业协会
- D.国务院期货监督管理机构
- A.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险并作出－定的收益承诺或者保证
- B.以本人或他人的名义进行期货交易
- C.为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
- D.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，坚持客户合法利益优先的原则
- A.90％
- B.100％
- C.60％
- D.80％
- 101
-
以下做法中错误的是（ ）。
- A.证券公司应当建立完备的协助开户制度
- B.证券公司应当对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
- C.证券公司应当向客户充分解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系
- D.证券公司应当及时与客户签订期货经纪合同，办理开户手续
- A.保证金
- B.交割金
- C.股票
- D.期权合约
- A.5％
- B.10％
- C.20％
- D.60％
- A.中国证监会
- B.会员大会
- C.期货业协会
- D.期货交易所
- A.二年以上，一万元以上十万元以下
- B.三年以下，二万元以上二十万元以下
- C.五年以下，一万元以上二十万元以下
- D.三年以下，一万元以上十万元以下
- A.全面结算会员期货公司期货保证金账户
- B.交易结算会员期货公司期货保证金账户
- C.非结算会员的期货保证金账户
- D.非结算会员的银行账户
- A.1～3
- B.3～6
- C.6～12
- D.12～24
- A.2
- B.3
- C.4
- D.1
- A.期货公司
- B.期货交易所
- C.客户
- D.个人
- A.1倍以上3倍以下
- B.1倍以上5倍以下
- C.3倍以上5倍以下
- D.3倍以上10倍以下
- A.规模优先
- B.数量优先
- C.价格优先
- D.时间优先
- A.40％
- B.50％
- C.80％
- D.60％
- A.从业人员应当代理客户从事期货交易
- B.从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
- C.从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复
- D.从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务
- A.期货交易所
- B.期货业协会
- C.中国证监会
- D.国务院期货监督管理机构
- A.三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金
- B.三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金
- C.三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金
- D.三年以上七年以下有期徒刑
- A.保险公司
- B.商业银行
- C.担保公司
- D.证券公司
- A.中国证监会
- B.中国期货业协会
- C.期货交易所
- D.国务院期货监管机构
- A.每日
- B.每季度
- C.每年
- D.每月
- A.5
- B.10
- C.20
- D.30
- A.无效
- B.效力待定
- C.可撤销
- D.可变更
- A.董事会
- B.会员大会
- C.理事会
- D.中国证监会
- A.2009年9月20日
- B.2010年9月20 日
- C.2010年2月9日
- D.2011年2月9日
- A.5
- B.10
- C.15
- D.20
- A.从事交易的工作人员
- B.期货交易所
- C.期货公司
- D.单位自身
- A.期货交易所
- B.期货业协会
- C.中国证监会
- D.中国证监会相关派出机构
- A.每月
- B.每周
- C.每日
- D.每半个月
- A.8
- B.2
- C.5
- D.3
- A.110％
- B.80％
- C.90％
- D.120％
- A.暂停对该公司新业务的审批
- B.限制该公司的职工薪酬发放
- C.依法撤销其介绍业务资格
- D.对其处以50万元至100万元罚款
- A.期货交易所
- B.中国期货业协会
- C.国务院期货监督管理机构
- D.中国证监会
- A.中国银监会
- B.中国银监会派出机构
- C.中国证监会
- D.中国证监会派出机构
- 132
-
净资本的计算公式为（ ）。
- A.净资本=净资产－资产调整值+负债调整值－客户未足额追加的保证金－／+其他调整项
- B.净资本=净资产－资产调整值+负债调整值－／+其他调整项
- C.净资本=净资产+资产调整值+负债调整值－客户未足额追加的保证金－／+其他调整项
- D.净资本=净资产－资产调整值－负债调整值－客户未足额追加的保证金－／+其他调整项
- A.当日
- B.下一交易日
- C.2个交易日之后
- D.3个交易日之后
- A.较低的收盘价
- B.较高的收盘价
- C.收盘价的算术平均值
- D.收盘价的加权平均值
- A.3月31 日
- B.4月30日
- C.5月31 日
- D.6月30日
- A.5
- B.10
- C.15
- D.20
- A.10
- B.12
- C.15
- D.20
- A.公司利益
- B.社会利益
- C.客户利益
- D.国家利益
- A.董事长
- B.总经理
- C.财务负责人
- D.首席风险官
- A.中国期货业协会
- B.中国金融期货交易所
- C.中国证监会
- D.中国证券业协会
- A.审查部门
- B.审查部门和稽查部门
- C.风险管理部门
- D.合规审查部门或者岗位
- A.期货交易所
- B.中国证监会派出机构
- C.中国证监会
- D.期货业协会
- A.公平监管
- B.公开监管
- C.审慎监管
- D.公开监管
- A.具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等
- B.注册资本不低于人民币3000万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
- C.董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上
- D.控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度
- A.相互独立、分别管理
- B.相互独立、共同管理
- C.相互结合、分别管理
- D.相互结合、共同管理
- A.证券公司的营业执照、组织机构代码证
- B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会作出的，应提供股东会或者股东大会的决议
- C.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本
- D.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本
- A.1
- B.6
- C.3
- D.2
- A.侵权案件
- B.违约案件
- C.侵权与违约竞合案件
- D.交易纠纷案件
- A.120％
- B.80％
- C.100％
- D.60％
- A.3000
- B.2000
- C.4000
- D.1000
- A.协会收取会费－律使用财政部印(监)制的社会团体会费收据
- B.协会会费由协会秘书处负责收取和管理
- C.协会定期向理事会或会员大会报告会费收支情况
- D.协会会费不纳入协会财务预算管理范围
- A.5％
- B.10％
- C.20％
- D.40％
- A.40％
- B.50％
- C.80％
- D.60％
- A.期货交易所
- B.期货公司
- C.中国证监会
- D.期货业协会
- A.期货交易所
- B.中国期货业协会
- C.国务院期货监督管理机构
- D.中国证监会
