我
- A.100万元属于非法所得，应上交国库
- B.100万元属于该期货公司的经营所得，应归期货公司所有
- C.客户张某和期货公司应各分得50万元
- D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予支持
- A.《企业会计准则》
- B.《期货交易所管理办法》
- C.《期货经济公司管理办法》
- D.《期货交易所交易规则及其实施细则》
- A.5个
- B.7个
- C.10个
- D.20个
- A.品行端正，具有良好的职业道德
- B.最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
- C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
- D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满
- A.具有高中以上文化程度
- B.年满18周岁
- C.具有完全民事行为能力
- D.有履行职责所必需的时间和精力
- A.中国证监会
- B.中国期货业协会
- C.期货交易所
- D.商务部
- A.李某属于“知情人士”，不得向外透露期货交易的内幕
- B.李某的行为属于商业受贿行为
- C.应当没收其违法所得，并处3万元以下罚款
- D.情节严重的，暂停或者撤销其任职资格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事责任
- A.期货交易所
- B.中国银行
- C.中国证监会
- D.期货公司
- 9
-
根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由（ ）承担。
- A.客户
- B.期货公司
- C.客户和期货公司承担连带责任
- D.客户和期货公司根据过错大小承担相应责任
- A.60％
- B.70％
- C.80％
- D.90％
- A.向公司出具警示函，并抄送其全体股东
- B.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平
- C.要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前3个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告
- D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
- A.违法交易
- B.透支交易
- C.变相交易
- D.非正当交易
- A.期货交易所规定的保证金比例
- B.期货交易所规定的风险准备金比例
- C.客户自有咨会与缴纳的保证金的比例
- D.保证金比例不得低于8％
- A.应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表资料
- B.应确保财务记录和档案完整、真实
- C.缴纳的保障基金在其营业成本中列支
- D.在保障基金总额达到8亿元后，可向中国证监会、财政部申请暂停缴纳保障基金
- A.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2009年第二季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为15万元
- B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2009年第二季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为30万元
- C.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2009年第二季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为45万元
- D.经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金
- 正确
- 错误
- A.具有从事期货业务3年以上经验
- B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
- C.通过中国证监会认可的资质测试
- D.担任期货公司部门负责人以上职务不少于3年
- A.规范期货公司运作
- B.规范期货从业人员的执业行为
- C.防范经营风险
- D.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理
- A.期货公司客户保证金安全存管制度
- B.期货公司治理和内部控制制度
- C.期货公司员工近亲属持仓报告制度
- D.期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度
- A.申请书、期货交易所的经营计划
- B.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历
- C.律师事务所出具的法律意见书
- D.场地、设备、资金证明文件及情况说明
- A.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
- B.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
- C.未按规定对离任人员进行离任审计
- D.未按规定报告董事、豁事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
- A.撤销从业资格
- B.训诫
- C.公开谴责
- D.暂停从业资格
- A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
- B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款
- C.情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格
- D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款
- A.非期货公司会员
- B.期货公司会员
- C.结算会员
- D.非结算会员
- A.谈话
- B.提示
- C.通知出境管理机关依法阻止其出境
- D.记入信用记录
- A.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
- B.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的
- C.未将客户交易指令下达到期货交易所的
- D.向客户提供虚假成交回报的
- A.涉及金额
- B.形成原因和进展情况
- C.可能发生的损失
- D.预计损失的会计处理情况
- A.限制开仓
- B.提高保证金标准
- C.限制平仓
- D.强行平仓
- A.上市、中止、取消或者恢复交易品种
- B.制定或者修改章程、交易规则
- C.变更住所或者营业场所
- D.上市、修改或者终止合约
- A.电话
- B.书面
- C.默示
- D.互联网
- A.变更营业部营业场所的详细计划
- B.拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明
- C.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
- D.拟变更后的营业场所消防检验合格证明
- A.期货公司设立、变更
- B.期货公司解散、破产
- C.期货公司被撤销期货业务许可
- D.期货公司营业部设立、变更、终止
- A.自有资金
- B.信贷资金
- C.财政资金
- D.经营利润
- A.营业执照被公司登记机关依法注销
- B.主动提出注销申请
- C.成立后无正当理由超过2个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续2个月以上
- D.国务院期货监督管理机构规定的其他情形
- A.提高交易保证金标准
- B.调整涨跌停板幅度
- C.按一定原则减仓
- D.以上都正确
- A.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录
- B.有符合法律、行政法规规定的公司章程
- C.有合格的经营场所和业务设施
- D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格
- A.谈话提醒
- B.要求会员和客户报告情况
- C.发布风险提示函
- D.以上都正确
- A.监察委员会
- B.会员资格审查委员会
- C.纪律处分委员会
- D.调解委员会
- A.保证金制度
- B.持仓限额和大户持仓报告制度
- C.风险准备金制度
- D.当日无负债结算制度
- A.高级管理人员近3年内未受过刑事处罚，无不良信用记录
- B.符合持续性经营规则
- C.近5年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
- D.近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
- A.责令停业整顿
- B.通知出境管理机关依法阻止其出境
- C.指定其他机构托管
- D.接管
- A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
- B.具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行
- C.高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形
- D.业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好
- A.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之El起未逾5年
- B.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
- C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年
- D.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年
- A.可用资金要求
- B.知识测试要求
- C.交易经历要求
- D.一般法人及特殊法人投资者的特殊要求
- A.有关法律、法规、规章等要求提供的
- B.国家司法部门、政府监管部门按照有关规定进行调查取证的
- C.中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的
- D.从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的
- A.一般结算担保金
- B.基础结算担保金
- C.变动结算担保金
- D.特别结算担保金
- A.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作
- B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过
- C.监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况
- D.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过
- A.对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
- B.从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报
- C.从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通
- D.从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险
- A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
- B.违反规定从事与期货业务无关的活动的
- C.从事或者变相从事期货自营业务的．
- D.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的
- A.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
- B.伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的
- C.任用不具备资格的期货从业人员的
- D.进行混码交易的
- A.未经批准擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期货公司股权的
- B.拒不配合国务院期货监督管理机构的检查的
- C.拒不按照规定履行报告义务、提供有关信息和资料的
- D.报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的
- A.处5年以下有期徒刑或者拘役
- B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
- C.情节严重的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处5万元以上100万元以下罚金
- D.情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金
- A.期货交易所
- B.中国期货业协会
- C.期货保证金安全存管监控机构
- D.中国证监会及其派出机构
- A.向公司董事、监事支付报酬
- B.依据客户的要求支付可用资金
- C.为客户交存保证金
- D.为客户支付手续费、税款
- A.税务机关出具的收入纳税证明
- B.银行出具的工资流水单
- C.当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收人证明文件
- D.当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件
- A.证券、期货市场禁止进入者
- B.国务院期货监督管理机构
- C.期货交易所及其工作人员
- D.事业单位
- A.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员．
- B.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议
- C.主持期货交易所的日常工作
- D.决定结算担保金的使用
- A.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90％补偿
- B.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80％补偿
- C.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90％补偿
- D.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80％补偿
- A.备案的自有资金账户
- B.备案的期货保证金账户
- C.登记的风险准备金账户
- D.登记的期货结算账户
- A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案
- B.审议批准理事会和总经理的工作报告
- C.决定增加或者减少期货交易所注册资本
- D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
- 80
-
期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取下列哪些措施?（ ）
- A.通知出境管理机关依法阻止其出境
- B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
- C.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
- D.记入信用记录
- A.单个股东的持股比例增加到3％以上
- B.有关联关系的股东合计持股比例增加到3％以上
- C.持有5％以上股权的股东受让股权
- D.有关联关系且合计持有5％以上股权的股东受让股权
- A.业务
- B.人员
- C.资产
- D.场所
- A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
- B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款
- C.情节严重的，暂停其境外期货交易
- D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款
- A.限制或者暂停部分期货业务
- B.停止批准新增业务或者分支机构
- C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
- D.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
- A.期货交易所按其风险准备金账户总额的10％缴纳
- B.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3％缴纳
- C.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳
- D.保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产
- A.风险监管指标汇总表
- B.净资本计算表
- C.客户权益变动表
- D.客户分离资产报表
- A.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担
- B.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由客户自行承担
- C.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分由期货公司补足或者赔偿直接损失
- D.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担
- A.审议并决定客户保证金安全存管制度
- B.审议并决定风险管理制度
- C.确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求
- D.审议并决定内部控制制度
- 89
-
期货公司应当（ ）。
- A.深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险
- B.向投资者全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征
- C.认真审核投资者开户申请材料
- D.审慎评估投资者的风险承受能力
- A.变更名称
- B.涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施
- C.合并、分立或者进行重大资产、债务重组
- D.被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产
- A.期货公司会员高级管理人员或者授权人员
- B.期货公司会员业务部门负责人
- C.期货公司会员客户开发责任人
- D.投资者
- A.贬低或诋毁其他机构、期货从业人员的
- B.获取不正当利益的
- C.向投资者隐瞒重要事项的
- D.违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的
- A.与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话
- B.责令改正
- C.出具警示函
- D.对负责人采取拘留等强制措施
- A.内容
- B.处理方式
- C.格式
- D.处理日期
- A.15分、20分、50分、15分
- B.15分、20分、40分、25分
- C.20分、15分、45分、20分
- D.20分、15分、50分、15分
- A.违约会员的自有资金
- B.期货交易所风险准备金
- C.期货交易所自有资金
- D.结算担保金
- A.期货交易所
- B.中国证监会
- C.中国期货业协会
- D.商务部
- A.期货交易所
- B.中国期货业协会纪律委员会
- C.中国证监会及其派出机构
- D.商务部
- A.中国证监会
- B.中国期货业协会
- C.期货交易所
- D.商务部
- A.5日
- B.7日
- C.10日
- D.15日
- A.董事会
- B.会员大会
- C.理事会
- D.职工代表大会
- A.期货公司内部
- B.中国金融期货交易所
- C.中国证监会
- D.中国期货业协会
- A.中国证监会
- B.中国期货业协会
- C.国家工商总局
- D.中国银监会
- A.50万元
- B.100万元
- C.150万元
- D.200万元
- A.有限责任公司
- B.个人独资公司
- C.合伙制公司
- D.股份有限公司
- A.2个
- B.5个
- C.10个
- D.15个．
- A.10日
- B.15日
- C.20日
- D.30日
- A.中国证监会
- B.中国期货业协会
- C.期货交易所
- D.国家工商总局
- A.客户
- B.期货交易所
- C.期货公司
- D.客户和期货公司共同承担
- A.双方当事人是否有过错
- B.双方当事人过错的性质
- C.客户经济损失的数额
- D.无效行为与损失之间的因果关系
- A.期货交易所
- B.公司股东大会
- C.公司董事会
- D.中国证监会及其派出机构
- A.1个
- B.3个
- C.7个
- D.10个
- A.侵权行为发生地
- B.侵权结果发生地
- C.当事人选择的诉由
- D.违约方住所地
- A.2个
- B.5个
- C.7个
- D.10个
- A.基层人民法院
- B.中级人民法院
- C.高级人民法院
- D.最高人民法院
- A.中国证监会及其派出机构
- B.中国金融期货交易所
- C.中国期货保证金监控中心公司
- D.中国期货业协会
- A.中国证监会
- B.财政部
- C.中国银监会
- D.中国期货业协会
- A.中国证监会
- B.理事会
- C.中国期货业协会
- D.会员大会
- A.5000万元；1亿元
- B.2亿元；5亿元
- C.5亿元；10亿元
- D.10亿元；15亿元
- A.商品期货合约
- B.金融期货合约
- C.期权合约
- D.买卖合约
- A.期货交易所
- B.中国期货业协会
- C.商务部
- D.中国证监会派出机构
- A.每日
- B.每月
- C.每年
- D.每季度
- 123
-
设立期货交易所，由（ ）审批。
- A.中国证监会
- B.财政部
- C.商务部
- D.中国银监会
- A.期货交易所
- B.基金管理公司
- C.证券交易所
- D.期货公司
- A.由期货公司承担主要赔偿责任
- B.由非受托人承担主要赔偿责任
- C.由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任
- D.由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任
- A.中国证监会
- B.中国期货业协会
- C.中国金融期货交易所
- D.国务院法制委员会
- A.终止营业部申请书
- B.营业部的管理制度文本
- C.拟终止营业部的决议文件
- D.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告
- A.品种、数量和交割月份相同且交易方向相同
- B.品种、数量和交割月份不同且交易方向相反
- C.品种、数量和交割月份相同但交易方向相反
- D.品种、数量和交割月份不同但交易方向相同
- A.审慎监管
- B.利益最大化
- C.安全稳健
- D.诚实信用
- A.期货公司不承担责任
- B.应当由期货公司承担赔偿责任
- C.应当由客户自行承担责任
- D.期货公司和客户承担连带责任
- A.2007年4月15日
- B.2007年7月4日
- C.2008年5月1日
- D.2008年7月15日
- A.3日
- B.5日
- C.10日
- D.15日
- A.实际控制人所在地的期货交易所
- B.实际控制人所在地的中国证监会派出机构
- C.期货公司住所地的期货交易所
- D.期货公司住所地的中国证监会派出机构
- A.1个月
- B.3个月
- C.5个月
- D.6个月
- A.50％
- B.60％
- C.70％
- D.80％
- A.3日
- B.7日
- C.10日
- D.15日
- A.3万元以下罚款
- B.3万元以上5万元以下罚款
- C.5万元以上10万元以下罚款
- D.20万元以下罚款
- A.中国证监会
- B.中国银监会
- C.中国期货业协会
- D.财政部
- A.正当期货交易
- B.违法商品期货交易
- C.变相期货交易
- D.特殊期货交易
- A.中国证监会委派
- B.中国期货业协会委派
- C.会员大会选举产生
- D.理事会选举产生
- A.中国证监会
- B.中国银监会
- C.期货交易所会员大会或股东大会
- D.商务部
- A.国务院商务主管部门
- B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门
- C.国务院期货监督管理机构
- D.国务院期货监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构
- A.训诫
- B.警告，并处以罚款
- C.撤销从业资格
- D.公开谴责
- A.期货交易所
- B.期货公司
- C.中国证监会
- D.客户
- A.会员大会或股东大会
- B.中国证监会
- C.中国期货业协会
- D.商务部
- A.1000万元
- B.1500万元
- C.3000万元
- D.3500万元
- A.提示
- B.抓捕
- C.训诫
- D.拘留
- A.期货公司所有
- B.期货交易所所有
- C.中国证监会所有
- D.客户所有
- A.5年
- B.10年
- C.20年
- D.30年
- A.风险准备金
- B.自有资金
- C.期货投资者保障基金
- D.该会员的保证金
- A.中国证监会
- B.中国人民银行
- C.中国期货业协会
- D.财政部
- A.其他客户的保证金
- B.风险准备金和自有资金
- C.自有资金和其他客户的保证金
- D.先以风险准备金垫付，不足的部分以其他客户的保证金垫付
- A.保值增值
- B.套期保值
- C.套利
- D.利益最大化
- A.期货交易所
- B.期货公司
- C.期货业协会
- D.国务院期货监督管理机构
- A.中国证监会
- B.商务部
- C.财政部
- D.期货交易所
