我
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- A.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权
- B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施
- C.监督检查期货交易的信息公开情况
- D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理
- A.书面
- B.电话
- C.电传
- D.互联网
- A.未按规定报告董事的处分状况
- B.任用中国证监会认定的不适当人选担任高级管理人员
- C.任用未取得任职资格的人员担任董事
- D.未按中国证监会的要求更换或者调整高级管理人员
- A.分类
- B.非流动性
- C.账龄
- D.可回收性
- A.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单
- B.在交割日，期货交易所未向卖方期货公司交付标准仓单
- C.在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款
- D.在交割日，买方期货公司未向卖方期货公司账户交付足额货款
- A.风险偏好
- B.风险承受能力
- C.投资经验
- D.服务需求
- A.某公司是－家大型农产品进出口贸易公司，为了在期货市场获利，大量囤积大豆
- B.李某利用内幕人员的信息优势，在－个交易日内连续买卖合约，数额巨大
- C.甲、乙约定，甲于2008年8月的第－个交易日以约定的价格大量买进乙的期货合约
- D.违反规定收取保证金，或者挪用保证金的
- A.责令整改
- B.书面警示
- C.公开谴责
- D.暂停受理申请开立新的交易编码
- A.交易手续费
- B.保证金
- C.税金
- D.利息
- A.现场检查
- B.年度检查
- C.专项检查
- D.非现场检查
- A.金融期货法律法规
- B.业务规则
- C.产品特征
- D.金融期货风险
- A.理事会设理事长1人
- B.理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过
- C.理事长不得兼任总经理
- D.理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权
- A.期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为
- B.期货交易所非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为
- C.期货公司从业人员在本公司经营范围外从事期货交易行为
- D.非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，相对人有理由相信其有代理权的
- A.公司章程草案
- B.经营计划
- C.发起人名单及其审计报告
- D.设立期货公司申请书
- A.设立目的和职责
- B.名称、住所和营业场所
- C.组织机构的组成、职责、任期和议事规则
- D.财务会计、内部控制制度
- A.收付、存取或者划转期货保证金
- B.为客户从事期货交易提供融资或者担保
- C.代客户下达交易指令
- D.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
- A.已被本机构聘用
- B.最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
- C.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁人期已经届满
- D.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
- A.监事
- B.全体股东
- C.董事会
- D.监事会
- A.建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息
- B.组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质
- C.对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合
- D.设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制定相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利
- A.安全
- B.合理
- C.稳健
- D.公开
- A.非结算会员在结算会员保证金账户中的资金
- B.结算会员在非结算会员保证金账户中的资金
- C.非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券
- D.结算会员向非结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券
- A.未经批准变更名称或者注册资本
- B.未经批准设立分所或者其他任何交易场所
- C.违反有价证券充抵保证金规定
- D.不按照规定对会员进行检查
- A.延迟开市
- B.暂停交易
- C.提前闭市
- D.以上都不允许
- A.申请书
- B.任职资格申请表
- C.身份、学历、学位证明
- D.资质测试合格证明
- A.董事
- B.法定代表人
- C.经营管理的主要负责人
- D.财务负责人
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-
下面说法正确的是（ ）。
- A.中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查
- B.中国证监会依法对期货公司客户开户进行监督检查
- C.中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查
- D.中国证监会派出机构对期货市场客户开户进行监督检查
- A.不按时缴纳
- B.不足额缴纳
- C.拒不缴纳
- D.不到指定地点
- A.月度
- B.季度
- C.半年度
- D.年度
- A.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳
- B.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之五缴纳
- C.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至千万分之十的比例缴纳
- D.保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产
- A.2010年2月9日
- B.2009年2月9 日
- C.2010年9月20日
- D.2010年9月2日
- 41
-
证券公司不得（ ）。
- A.代客户下达交易指令
- B.代客户办理开户手续
- C.代客户接收、保管或者修改交易密码
- D.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
- A.3
- B.5
- C.7
- D.15
- A.证券业协会
- B.中国证监会
- C.期货从业协会
- D.证券交易所
- A.营业部
- B.人事部
- C.财务部
- D.劳资部
- A.2个月
- B.半年
- C.1年
- D.2年
- A.保证金和交易记录
- B.保证金和持仓
- C.交易记录和持仓
- D.保证金和客户资料
- A.15
- B.30
- C.10
- D.20
- A.向与履职无关的第三方透露期货公司客户信息
- B.查阅期货公司的相关文件、档案和资料
- C.了解期货公司业务执行情况
- D.与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话
- A.结算会员和非结算会员
- B.结算会员
- C.非结算会员
- D.期货公司会员和非结算公司会员
- A.10％
- B.15％
- C.20％
- D.25％
- A.股东大会
- B.中国证监会
- C.期货业协会
- D.期货保证金安全存管监控
- A.自有账户
- B.保证金
- C.结算担保金专用账户
- D.非结算担保金账户
- A.5
- B.10
- C.20
- D.30
- A.3
- B.5
- C.10
- D.20
- A.客户交易编码制度
- B.风险防范
- C.当日负债
- D.结算担保金制度
- A.1500万元
- B.3000万元
- C.5000万元
- D.1亿元
- A.2
- B.3
- C.5
- D.6
- A.中国期货业协会
- B.中国证监会及其派出机构
- C.中国期货保证金监控中心
- D.期货交易所
- A.期货交易所
- B.会员大会
- C.国务院
- D.中国证监会
- A.期货公司存管的客户保证金应当存放在期货交易所专用结算账户内
- B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内
- C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内
- D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内
- A.《期货公司期货投资咨询业务试行办法》
- B.《期货公司资产管理业务试点办法》
- C.《期货营业部管理规定(试行)》
- D.《期货公司金融期货结算业务试行办法》
- A.中国证监会
- B.中国期货业协会
- C.证券公司
- D.中国人民银行
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
- A.变更注册资本申请书
- B.变更注册资本的详细方案
- C.高级管理人员情况表
- D.股东会关于变更注册资本的决议文件
- A.期货公司所在地
- B.期货公司分支机构所在地
- C.期货交易所住所地
- D.合同签订地
- A.自律性
- B.行政性
- C.营利性
- D.合作性
- A.2007年6月2日
- B.2008年6月2日
- C.2007年4月15日
- D.2008年4月15日
- A.在市场上回购
- B.进行公证
- C.提交期货交易所
- D.保存
- A.三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金
- B.三年以下有期徒刑或者拘役，并处五万元以上二十万元以下罚金
- C.三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金
- D.三年以上十年以下有期徒刑，并处三万元以上三十万元以下罚金
- A.10万元以下
- B.10万元以上30万元以下
- C.3万元以上30万元以下
- D.10万元以上50万元以下
