我
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- A.了解投资者的财务状况
- B.向投资者保证收益
- C.向投资者承诺不损失
- D.了解投资者投资经验及投资目标
- A.非专业的期货投资者
- B.做套期保值的个体经营者
- C.期货公司的管理人员和专业人员
- D.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
- A.临时结算担保金
- B.备用结算担保金
- C.基础结算担保金
- D.变动结算担保金
- A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
- B.具有从事金融期货经纪业务的详细计划
- C.业务设施和技术系统符合有关技术规范且运行状况良好
- D.高级管理人员近2年内未受过刑事处罚
- A.期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度
- B.期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案
- C.期货公司向投资者充分揭示股指期货风险
- D.期货公司测试投资者的股指期货基础知识
- A.做出处分决定之日
- B.准备做处分决定之日
- C.知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日
- D.该从业人员违法违规被调查处理事项之日
- A.从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。
- B.禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。
- C.禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。
- D.国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。
- A.收付、存取或者划转期货保证金
- B.代理客户从事期货交易
- C.为客户提供期货资讯
- D.中国证监会禁止的其他行为
- A.董事
- B.经纪人员
- C.监事
- D.高级管理人员
- A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
- B.申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准
- C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
- D.拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格
- A.会员制
- B.公司制
- C.协会制
- D.联邦制
- A.从事期货交易
- B.泄露内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益
- C.从期货交易所会员、客户处谋取利益
- D.为客户提供行情分析建议
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-
期货从业人员应当（ ）。
- A.相互尊重、同业互助
- B.共同维护本行业的职业道德
- C.提高职业声誉
- D.采用各种手段互相竞争
- A.近2年内应未受过刑事处罚
- B.应持续经营2个以上完整的会计年度
- C.未因违法违经营受过行政处罚
- D.不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形
- A.交易所规定标准
- B.经营成本
- C.证监会规定的标准
- D.行业自律标准
- A.拟变更的股权不存在被查封、冻结情形
- B.期货公司与股东之间不得交叉持股
- C.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
- D.受让方应当符合持有相应股权的决定条件
- A.介绍业务的范围
- B.执行期货保证金安全存管制度的措施
- C.介绍业务对接规则
- D.报酬支付及相关费用的分担方式
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-
下列机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金。
- A.商业银行
- B.证券交易所、期货交易所
- C.证券公司、期货经纪公司
- D.保险公司或其他金融机构
- A.理事会设理事长1人、副理事长1至2人
- B.理事长的任免由中国证监会提名，副理事长由理事会提名
- C.理事长可以兼任总经理
- D.理事长负责主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作
- A.总经理、副总经理
- B.首席风险官
- C.财务负责人
- D.营业部负责人
- A.期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在3日内通知期货公司
- B.期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结的，应当在3日内通知期货公司
- C.期货公司的股东及实际控制人严重违法经营被有权机关调查的，应当在3日内通知期货公司
- D.期货公司的股东及实际控制人债务重组的，应当在3 日内通知期货公司
- A.普通期货投资者
- B.所有做过套期保值的机构投资者
- C.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
- D.期货公司的管理人员和专业人员
- A.为非结算会员提供结算业务服务
- B.代理客户从事期货交易
- C.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
- D.为客户提供结算业务服务
- A.应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务，控制金融期货结算业务风险
- B.应当建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密机制，平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突
- C.应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息
- D.应当建立并实施风险管理、内部控制等制度，保证金融期货结算业务正常进行，确保非结算会员及其客户资金安全
- A.检查期货交易所财务
- B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为
- C.向股东大会会议提出提案
- D.向公司董事会提出提案
- A.未经批准变更名称或者注册资本
- B.未经批准设立分所或者其他任何交易场所
- C.违反有价证券充抵保证金规定
- D.不按照规定对会员进行检查
- A.营业执照被公司登记机关依法注销
- B.成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上
- C.主动提出注销申请
- D.国务院期货监督管理机构规定的其他情形
- A.为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本
- B.本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向高管人员或者董事会报告
- C.客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
- D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险
- A.首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况
- B.首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和国务院期货监督管理机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况
- C.首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构
- D.首席风险官应当按照期货交易所的要求对期货公司有关问题进行核查，及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构
- A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
- B.申请日前3各月符合期货公司风险监管指标标准
- C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
- D.业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应
- A.收受贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处以3万元以下罚款
- B.收受贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处以2万元以下罚款
- C.涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任
- D.涉嫌犯罪的，依法移送中国证监会，追究刑事责任
- A.指定下单人
- B.结算单确认人
- C.董事长
- D.资金调拨人
- A.法律
- B.行政法规
- C.中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定
- D.公司章程
- A.保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行全额补偿
- B.保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集
- C.保障基金由期货交易所集中管理、统筹使用
- D.保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则
- A.期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人
- B.期货公司以及其他专门从事期货经营的机构必须加入期货业协会，并缴纳会员费
- C.期货业协会的权利机构为会员大会
- D.期货业协会设理事会
- A.应当依法裁定不得转让该会员资格
- B.不得停止该会员交易席位的使用
- C.无权采取强制措施转让该交易席位
- D.上述说法都不对
- A.会员资格及其管理办法
- B.期货交易、结算和交割制度
- C.保证金的管理和使用制度
- D.风险管理制度和交易异常情况的处理程序
- A.理事会每届任期3年
- B.理事会对会员大会负责
- C.理事由会员大会选举产生
- D.理事长由理事会选举产生
- A.财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
- B.拟更换董事长、总经理
- C.发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响
- D.客户发生重大透支、穿仓
- A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
- B.向客户充分揭示交易风险
- C.挪用客户的期货保证金其或者他资产
- D.诚实守信、恪尽职守
- A.在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算
- B.期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺
- C.期货公司向股东提供期货经纪服务不得降低风险管理要求
- D.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权
- A.提请中国证监会调解处理
- B.提请中国期货业协会调解处理
- C.提请期货交易所调解处理
- D.提请国务院调解处理
- A.应当建立互联网交易风险管理制度
- B.提供互联网委托服务的，净资本不得低于人民币4500万元
- C.提供互联网委托服务的，期货从业人员不少于20人
- D.对客户进行互联网交易风险的特别提示
- A.总经理、副总经理
- B.首席风险官
- C.财务负责人
- D.营业部负责人
- A.持续经营2个以上完整的会计年度
- B.控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营
- C.近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚
- D.不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形
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下列机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金。
- A.商业银行
- B.证券交易所、期货交易所
- C.证券公司、期货经纪公司
- D.保险公司或其他金融机构
- A.责令改正
- B.监管谈话
- C.出具警示函
- D.刑事处罚
- A.变更法定代表人
- B.变更住所或者营业场所
- C.设立或者终止境内分支机构
- D.变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围
- A.期货公司不得从事与期货业务无关的活动
- B.期货公司可以从事期货自营业务，但不得造成巨额亏损
- C.期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务
- D.期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保
- A.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权
- B.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理
- C.制定期货从业人员资格标准和管理办法，并监督实施
- D.对期货业协会的活动进行指导和监督
- A.停业申请书
- B.停业决议文件
- C.拟终止营业部的决议文件
- D.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告
- A.其全资拥有的期货公司
- B.其控股的期货公司
- C.被同一机构控制的期货公司
- D.其他期货公司
- A.依法对期货从业人员实行自律管理
- B.负责从业资格的认定
- C.负责从业资格的管理
- D.负责从业资格的撤销
- A.季度收入证明
- B.年收入证明
- C.近一个月内的金融类资产证明文件
- D.近三个月内的金融类资产证明文件
- A.净资本不得低于人民币1500万元
- B.净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%
- C.流动资产与流动负债的比例不得低于100％
- D.净资本与净资产的比例不得低于40%
- A.客户
- B.非结算会员
- C.非结算会员的客户
- D.其他结算会员
- A.期货公司净资本、净资本与净资产的比例
- B.流动资产与流动负债的比例
- C.负债与净资产的比例
- D.规定的最低限额的结算准备金要求
- A.变更股权申请书
- B.股东会关于变更股权的决议文件
- C.总经理制作的变更股权的方案文件
- D.变更后期货公司股东股权背景情况图
- A.章程规定的营业期限届满
- B.债权人申请破产清算
- C.会员大会或者股东大会决定解散
- D.中国证监会决定关闭
- A.应当由期货经纪商承担责任
- B.应当由客户承担责任
- C.应当由交易的对手方承担责任
- D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
- A.相关法律、法规
- B.协会的自律规则
- C.中国证监会的规定
- D.期货交易所的自律规则
- A.每季
- B.每月
- C.每周
- D.每日
- A.期货交易所的合并、分立，由国务院
- B.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式
- C.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继
- D.合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继
- A.期货业协会
- B.期货监督管理机构
- C.期货交易所
- D.中国证监会
- A.期货公司承担赔偿责任
- B.非受托人承担赔偿责任
- C.非受托人无需承担责任
- D.客户自己也要承担责任
- A.自律管理
- B.行业管理
- C.行政管理
- D.合规管理
- A.数量优先
- B.规模优先
- C.时间优先
- D.价格优先
- A.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证
- B.具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
- C.可以本人或者他人名义从事期货交易
- D.以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益
- A.交易结算会员
- B.交易结算会员和全面结算会员
- C.特别会员
- D.交易结算会员、全面结算会员和特别会员均可
- A.期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成
- B.期货交易所按期向期货公司会员收取的交易手续费的15%缴纳
- C.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的30%的比例缴纳。
- D.期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的30%缴纳形成
- A.人事经理和财务经理
- B.董事长和总经理
- C.总经理和CEO
- D.总经理和人事经理
- A.20
- B.50
- C.40
- D.10
- A.投资人
- B.期货交易各方
- C.期货公司
- D.期货协会
- A.最低比例
- B.平均值
- C.最高比例
- D.无法确定
- A.股东权益表
- B.损益表
- C.资产负债表
- D.现金流量表
- A.期货交易所
- B.期货保证金安全存管监控机构
- C.期货业协会
- D.证监会
- A.不受欢迎者
- B.行为可疑者
- C.禁止进入者
- D.秩序扰乱者
- A.10
- B.20
- C.50
- D.100
- A.公开、合理、有效
- B.公平、公正、公开
- C.公平、合理、有效
- D.公开、公平、合理
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
- A.营业执照
- B.公司章程
- C.交易合同
- D.风险说明书
- A.期货交易的交割，由证券登记结算机构统一组织进行
- B.交割仓库由国务院监督管理机构指定
- C.期货交易所不得限制实物交割总量
- D.交割仓库可以公布与期货交易有关的商业秘密
- A.期货公司的普通客户
- B.证券期货市场禁止进入者
- C.国家机关和事业单位
- D.未能提供开户证明材料的单位
- A.期货仿真交易结算单
- B.期货仿真交易交割单
- C.商品期货交易结算单
- D.商品期货交易交割单
- A.10亿元
- B.12亿元
- C.15亿元
- D.20亿元
- A.5000万
- B.1亿
- C.2亿
- D.5亿
- 107
-
设立期货公司，应由（ ）批准。
- A.国务院期货监督管理机构
- B.中国证监会
- C.期货业协会
- D.期货交易所
- A.参加期货公司组织的后续职业培训
- B.参加协会组织的后续职业培训
- C.重新参加期货从业资格考试
- D.重新参加证券从业资格考试
- A.20万元以上100万元以下
- B.10万元以上50万元以下
- C.50万元以上500万元以下
- D.1万元以上10万元以下
- A.清算组进行清算
- B.清算重组委员会
- C.清算大会
- D.以上说法都不对
- A.无正当理由不得免除其职务
- B.应当确定拟任人选或代行职责人选
- C.不得确定拟任人选或代行职责人选
- D.可以任意免去其职务
- A.2003年1月1日
- B.2003年7月1日
- C.2004年1月1日
- D.2004年7月1日
- A.期货交易所
- B.结算会员
- C.期货业协会
- D.中国证监会
- A.50
- B.100
- C.500
- D.1000
- A.接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力
- B.在向投资者提供服务前，了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标
- C.代理客户从事期货交易
- D.如实向投资者申明其所具有的执业能力，不向投资者提供虚假文件、材料
- A.总经理
- B.董事长
- C.董事会
- D.董事会常设的风险管理委员会
- A.开盘价
- B.收盘价
- C.价格预测
- D.最高价
- A.发言权
- B.知情权
- C.所有权
- D.收益权
- A.董事长
- B.总经理
- C.开户人员
- D.咨询师
- A.期货公司的管理人员和专业人员
- B.期货交易所的管理人员和专业人员
- C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
- D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
- A.较低的收盘价
- B.较高的收盘价
- C.较低的开盘价
- D.当日最低价
- A.客户可以委托他人下达交易指令
- B.客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令
- C.客户以书面方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音
- D.客户以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令
- A.基本情况、诚信状况
- B.投资经历
- C.财务状况
- D.工作经历
- A.期货交易
- B.期货保证金
- C.期货结算
- D.期货准备金
- A.在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员
- B.期货公司可以与客户约定分享利益或者共担风险
- C.客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令
- D.期货公司应当执行保证金制度
- A.期货公司
- B.期货交易所
- C.财政部
- D.保障基金管理机构
- A.期货交易所应将结算结果在第二日通知会员
- B.实行当日无负债结算
- C.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户结算
- D.客户应及时查询结果并妥善处理
- A.期货公司应主动向客户核实
- B.视为对交易结算报告内容的确认
- C.视为对交易结算报告内容的否认
- D.按期货公司的结算方法编写报告
- A.5
- B.10
- C.15
- D.20
- A.国务院期货监督管理机构
- B.期货业协会
- C.期货交易所
- D.证券交易所
- A.期货交易所
- B.期货结算机构
- C.期货业协会
- D.期货监督管理委员会
- A.交易软件、财务软件
- B.交易软件、结算软件
- C.结算软件、杀毒软件
- D.杀毒软件、财务软件
- A.暂存
- B.注销
- C.转移
- D.不发生任何变化
- A.1倍以上5倍以下
- B.1倍以上10倍以下
- C.3倍以上5倍以下
- D.3倍以上10倍以下
- A.至少10个交易日、20笔以上的成交记录
- B.至少10个交易日、30笔以上的成交记录
- C.至少20个交易日、20笔以上的成交记录
- D.至少20个交易日、30笔以上的成交记录
- A.名称、住所和营业场所
- B.注册资本及其构成
- C.会员资格及其管理办法
- D.管理人员的姓名
- A.1、2、3
- B.3、4、5
- C.4、5、6
- D.3、3、5
- A.3个月
- B.4个月
- C.5个月
- D.6个月
- 139
-
有权指定交割仓库的是（ ）。
- A.期货交易所
- B.期货公司
- C.期货交易客户
- D.期货监督管理机构
- A.其他客户金和自有资金
- B.自有资金
- C.风险准备金和其他客户资金
- D.风险准备金和自有资金
