我
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 6
-
没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的，不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的，未提示客户签订《期货交易风险说明书》的，违反法律、法规禁止性规定的都应当认定期货经纪合同无效。（ ）
- 正确
- 错误
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- 正确
- 错误
- A.期货品种
- B.股票品种
- C.债券品种
- D.信托产品
- A.近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
- B.包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产
- C.没有较大数额的到期未清偿债
- D.实收资本和净资产均不低于人民币1亿元
- A.书面
- B.电话
- C.互联网
- D.微信
- A.客户申请各期货交易所交易编码
- B.修改与交易编码相关的客户资料
- C.客户注销各期货交易所交易编码
- D.客户在各期货交易所的席位申请
- A.一般法人投资者的法人代表
- B.一般法人投资者的结算单确认人
- C.一般法人投资者的资金调拨人
- D.自然人投资者本人
- A.质押所持有的期货公司股权
- B.所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行
- C.决定转让所持有的期货公司股权
- D.变更名称
- A.推荐人应当是任职2年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员
- B.拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人
- C.拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员
- D.推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格
- A.流动负债
- B.负债调整值
- C.资产调整值
- D.客户未足额追加的保证金
- 29
-
证券公司不得（ ）。
- A.任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
- B.任用期货公司的业务人员从事介绍业务
- C.允许从事介绍业务的工作人员进行期货交易
- D.与期货公司公用经营场地
- A.上海期货交易所
- B.大连商品交易所
- C.郑州商品交易所
- D.中国金融期货交易所
- A.董事
- B.监事
- C.从业人员
- D.上述人员的配偶和子女
- A.期货公司客户保证金安全存管制度
- B.期货公司风险监管指标管理制度
- C.期货公司治理和内部控制制度
- D.期货公司员工近亲属持仓报告制度
- A.客户
- B.特别结算会员期货公司
- C.期货交易所
- D.非结算会员
- A.为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保
- B.实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例不低于合约（或者合同）标的额的20%
- C.采用标准化合约进行全额交易
- D.所有交易指令汇集到交易所电脑主机进行成交
- A.对投资者开户资料和身份真实性等进行审查
- B.向投资者充分揭示金融期货交易风险
- C.对开立金融期货账户的投资者进行相关知识测试和风险评估
- D.做好开户入金的收取工作
- A.个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料
- B.单位客户应当出具单位客户的授权委托书
- C.期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
- D.在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息
- A.及时结清相关费用
- B.将剩余委托资产返还给客户
- C.及时撤销非期货类投资账户
- D.可以保留期货投资账户，待日后使用
- A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作
- B.组织协调专门委员会的工作
- C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告
- D.以上表述都不对
- A.冻结客户在期货公司保证金账户中的资金
- B.冻结客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券
- C.划拨客户在期货公司保证金账户中的资金
- D.划拨客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券
- 40
-
以下说法正确的是（ ）。
- A.期货公司从事期货投资咨询业务，应当取得期货投资咨询业务资格
- B.从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格
- C.未取得规定资格的期货公司及其从业人员可以无偿从事期货投资咨询业务活动
- D.未取得规定资格的期货公司可以先从事期货投资咨询业务活动，在随后规定时限内必须取得期货投资询业务资格
- A.商业秘密
- B.客户信息
- C.商业计划
- D.股东信息
- A.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议
- B.主持期货交易所的日常工作
- C.根据章程和交易规则拟订有关细则和办法
- D.决定结算担保金的使用
- A.应当对委托资产来源及用途的合法性进行口头承诺
- B.应当对委托资产来源及用途的合法性进行书面承诺
- C.不得违反规定向公众集资
- D.不得高息揽储
- A.可依法停止该会员交易席位的使用
- B.依法裁定不得转让该会员资格
- C.不得停止该会员交易席位的使用
- D.在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位
- A.必须取得学士以上学位
- B.从事期货业务3年以上经验
- C.通过中国证监会认可的资质测试
- D.具有期货从业人员资格
- 46
-
以下说法正确的有（ ）。
- A.中国证监会、财政部可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金
- B.财政部负责保障期货投资者基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准
- C.中国证监会负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查
- D.中国证监会定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况
- A.期货交易所
- B.期货合约
- C.期货交易品种
- D.期货公司
- A.终止营业部申请书
- B.拟终止营业部的决议文件
- C.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告
- D.中国证监会规定的其他材料
- A.公示业务流程
- B.公示手续费标准
- C.公示财务状况
- D.提供从业人员资格证明等资料
- A.指数高低
- B.产品特征
- C.风险特性
- D.产品种类
- A.变更营业部营业场所申请书
- B.变更营业部营业场所的详细计划
- C.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
- D.拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和卫生检验合格证明
- A.交易结算会员
- B.自己的客户
- C.非结算会员
- D.其他全面结算会员
- A.不得以个人或者他人名义参与期货交易
- B.代理客户从事期货交易
- C.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
- D.中国证监会禁止的其他行为
- 54
-
下列说法正确的有（ ）。
- A.期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
- B.期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试
- C.期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计
- D.期货公司应当及时根据监管要求、市场变化情况等对公司风险监管指标进行压力测试
- A.凭证
- B.报表
- C.合同
- D.数据信息
- A.头部正面照
- B.开户代理人头部正面照
- C.身份证正反面扫描件
- D.开户代理人身份证正反面扫描件
- A.没有获得金融期货经纪资格的期货公司与客户签订的股指期货经纪合同
- B.没有获得法人授权的企业办事处与期货公司签订的期货经纪合同
- C.期货公司从业人员与期货公司签订的期货经纪合同
- D.为期货公司开发客户的居间人
- A.违反规定接纳会员的
- B.违反规定收取手续费的
- C.违反规定使用、分配收益的
- D.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的
- A.提供交易的场所、设施和服务
- B.设计合约，安排合约上市
- C.组织并监督交易、结算和交割
- D.保证合约的履行
- 60
-
下列说法正确的有（ ）。
- A.期货公司计算净资本时，可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回
- B.除“期货风险准备金”外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容
- C.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明
- D.客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资产
- A.期货公司的管理人员和专业人员
- B.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
- C.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
- D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
- A.资金实力
- B.风险承受能力
- C.人脉关系
- D.外资背景
- A.证券公司的实际控制人
- B.证券公司的母公司
- C.证券公司的业务往来客户
- D.所有客户
- A.期货公司净资本
- B.净资本与净资产的比例
- C.流动资产与流动负债的比例
- D.负债与净资产的比例
- A.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内注销其从业资格
- B.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起5个工作日内注销其从业资格
- C.机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格
- D.机构的相关期货业务许可被注销的，由该机构注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格
- A.具体制定风险准备金的使用方案
- B.审议批准理事长提出的期货交易所发展规划和年度工作计划
- C.具体制定期货交易所对外投资计划
- D.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况
- A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
- B.有合格的经营场所和业务设施
- C.有健全的风险管理和内部控制制度
- D.注册资本最低限额为人民币2000万元
- A.责令限期整改
- B.监管谈话
- C.出具警示函
- D.责令停业
- A.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
- B.代理客户从事期货交易
- C.中国证监会禁止的其他行为
- D.为非结算会员提供结算服务
- A.期货、期权及其他金融衍生产品
- B.股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划
- C.央行票据、短期融资券、资产支持证券等
- D.信托理财产品
- A.期货公司的从业人员在本公司经营范围内
- B.期货公司授权非本公司人员以本公司的名义
- C.具备合同法有关条款所规定的表见代理条件的非期货公司人员以期货公司名义
- D.为期货公司开发客户的居间人
- A.期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式
- B.会员制期货交易所不具有法人资格
- C.会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴
- D.公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式
- A.忠于职守
- B.严控风险
- C.恪守诚信
- D.勤勉尽责
- A.无故不参加培训
- B.连续两次不参加培训
- C.培训考试成绩不合格
- D.连续两次培训考试成绩不合格
- A.董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上
- B.注册资本不低于人民币2000万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
- C.申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币5000万元
- D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
- A.理事会决定解散
- B.章程规定的营业期限届满
- C.会员大会或者股东大会决定解散
- D.董事会决定解散
- A.期货公司交易部门
- B.期货公司结算部门
- C.风险管理部门
- D.期货公司岗位负责人
- A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
- B.已按规定建立客户结算交易资金第三方存管制度
- C.具有满足业务需要的技术系统
- D.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
- A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
- B.一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失
- C.双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任
- D.由期货公司赔偿损失
- A.甲期货公司兼并乙期货公司
- B.甲期货公司收购一家香港期货公司
- C.甲期货公司将注册资本金由原来的1亿元增加到3亿元
- D.甲期货公司新增一家持股3%股权的新股东，控股股东未发生变化
- A.不得低于人民币1800万元
- B.不得高于人民币1800万元
- C.不得低于人民币1200万元
- D.不得低于人民币1200万元
- A.风险规避
- B.证券经纪业务管理
- C.期货经纪业务管理
- D.客户开发责任追究制度
- A.中国证监会
- B.财政部
- C.期货交易所
- D.期货公司保证金监控中心
- A.证监会
- B.期货保证金安全存管监控机构
- C.证券交易所
- D.证券公司
- A.5
- B.15
- C.20
- D.10
- A.给予警告处分
- B.给予训诫
- C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
- D.认定该承诺无效．并对李某处3万元以下罚款
- A.3
- B.6
- C.9
- D.12
- A.5年
- B.10年
- C.15年
- D.20年
- A.股东大会
- B.会员大会
- C.董事会
- D.理事会
- A.应当承担赔偿责任
- B.不承担责任
- C.承担主要责任
- D.承担部分赔偿责任
- A.本公司的研究报告
- B.合法取得的研究报告
- C.相关行业信息资料
- D.未公开发布的相关信息
- A.取之于市场，用之于市场
- B.保障投资者合法权益和公平救助
- C.公开、公平、公正
- D.合理、有效
- A.期货公司董事长和监事会主席
- B.期货公司总经理
- C.财务负责人、营业部负责人
- D.期货公司法定代表人
- A.5
- B.10
- C.15
- D.20
- A.可以停止
- B.不得停止
- C.可以查封
- D.不得允许
- A.期货公司董事会
- B.期货公司监事会
- C.期货公司总经理
- D.期货公司股东会
- A.该日所有持仓和交易结算结果
- B.该日所有交易结算结果
- C.该日之前所有交易结算结果
- D.该日之前所有持仓和交易结算结果
- A.由客户自行独立承担投资风险
- B.由期货公司自行独立承担投资风险
- C.由客户和期货公司共同独立承担投资风险
- D.由期货公司向客户承诺分担部分损失
- A.基金管理公司
- B.证券交易所
- C.期货公司
- D.期货交易所
- A.1
- B.4
- C.3
- D.2
- A.2
- B.3
- C.4
- D.5
- A.股份有限公司
- B.有限责任公司
- C.集团公司
- D.合伙制公司
- A.给予警告，并处5万元以下罚款
- B.给予警告，单处或者并处5万元以下罚款
- C.责令改正，给予警告，单处或者并处1万元以下罚款
- D.责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款
- A.要求期货公司补齐或更正申请材料
- B.要求申请开户客户补齐或更正申请材料
- C.退回客户交易编码申请，并告知期货公司
- D.退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请
- A.公开谴责
- B.暂停其从业资格6个月至12个月
- C.撤销其从业资格并在3年内拒绝受理从业资格申请
- D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理资格从业申请
- A.制作、分配和发放
- B.分配、发放和管理
- C.制作、编码和分配
- D.编码、分配和管理
- A.国务院
- B.中国证监会
- C.期货交易所员工大会
- D.期货业协会
- A.中国期货业协会
- B.中国期货保证金监控中心
- C.中国证监会及其派出机构
- D.中国金融期货交易所
- A.15%
- B.20%
- C.30%
- D.50%
- A.2
- B.3
- C.5
- D.10
- A.中国证监会派出机构
- B.中国金融期货交易所
- C.保证金监控中心
- D.期货公司
- A.证券从业人员
- B.期货从业人员
- C.会计从业人员
- D.银行从业人员
- A.2
- B.3
- C.4
- D.5
- A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
- B.挪用客户的期货保证金或者其他资产
- C.中国证监会禁止的其他行为
- D.代理客户进行期货交易
- A.中国证监会
- B.中国期货业协会
- C.中国保证金监控中心
- D.期货交易所
- A.财政部
- B.中国证监会
- C.期货交易所
- D.期货公司保证金监控中心
- A.应当以投资者的利益为主
- B.应当以期货公司的利益为主
- C.应当以交易所的利益为主
- D.应当确保投资者的利益得到公平的对待
- A.两个月
- B.三个月
- C.四个月
- D.一年
- A.中国证监会
- B.住所地中国证监会派出机构
- C.期货交易所
- D.中国期货业协会
- A.原件
- B.扫描件
- C.复印件
- D.原件和复印件
- A.70%
- B.100%
- C.120%
- D.150%
- A.国务院
- B.中国证监会
- C.期货业协会
- D.理事会
- A.会员大会
- B.监事会
- C.董事会
- D.股东会
- A.证监会
- B.期货业协会
- C.期货交易所
- D.公安机关
- A.赔偿额不超过损失的60%
- B.赔偿额不超过损失的70%
- C.赔偿额不超过损失的80%
- D.全额赔偿
- A.回避原则
- B.劝阻原则
- C.禁止原则
- D.调离原则
- A.最低
- B.平均
- C.加权平均
- D.最高
- A.期货交易所
- B.证券交易所
- C.期货公司
- D.基金管理公司
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-
设立期货交易所，由（ ）审批。
- A.中国期货业协会
- B.中国银监会
- C.中国保监会
- D.国务院期货监督管理机构
- A.中国证监会
- B.中国证监会派出机构
- C.中国期货业协会
- D.期货交易所
- A.5
- B.10
- C.12
- D.20
- A.8
- B.10
- C.6
- D.15
- A.中国证监会
- B.期货公司所在地中国证监会派出机构
- C.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
- D.中国期货业协会
- A.前一交易日
- B.当日
- C.下一交易日
- D.次日
- A.不可抗力
- B.意外
- C.紧急遇险
- D.他人责任
- A.期货公司
- B.中国证监会
- C.中国期货业协会
- D.中国证监会及其派出机构
- A.资产减值准备
- B.净资产减值准备
- C.期货风险准备金
- D.期货保证金减值准备
- A.甲在某银行工作
- B.乙的夫人在期货业协会工作
- C.丙在某科研单位工作
- D.丁在某企业工作
- A.80%
- B.20%
- C.60%
- D.40%
- A.将适当的产品销售给适当的投资者
- B.帮助投资者实现收益最大化
- C.自然人投资者与法人投资者区别对待
- D.投资者利益优先
