我
- 正确
- 错误
- 7
-
期货公司提供研究分析服务时，应当按照客户投资数额的多少，将客户分成大客户、高级客户、普通客户等，并有针对性地分别向其提供个性化服务，同时采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。（ ）
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- A.单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易
- B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
- C.违反规定从事与期货业务无关的活动的
- D.从事或者变相从事期货自营业务的
- A.受托从事的介绍业务范围
- B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
- C.客户开户和交易流程、出入金流程
- D.手续费标准
- A.保证金
- B.手续费
- C.佣金
- D.其他资产
- A.保守客户的商业秘密
- B.定期为客户提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析
- C.维护客户合法权益
- D.以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
- A.期货公司承担赔偿责任
- B.非受托人承担连带责任
- C.非受托人承担赔偿责任
- D.期货公司承担连带责任
- A.委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时
- B.期货公司发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时
- C.委托期间委托资产盈利达到起始委托资产一定比例时
- D.当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行时
- A.约见谈话、责令参加培训
- B.增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示
- C.责令处分责任人员、限期说明情况
- D.专项调查和暂停受理或者办理相关业务
- A.客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行的
- B.委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例的
- C.期货公司发生变更投资经理的
- D.期货公司发生债务纠纷等可能影响客户权益的重大事项的
- A.向会员收取保证金的标准和形式
- B.会员结算准备金最低余额要求
- C.会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法
- D.保证金利息的返还办法
- A.相互独立
- B.统一管理
- C.合并
- D.分别管理
- A.停业申请书
- B.停业决议文件
- C.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告
- D.中国证监会规定的其他材料
- A.客户应当填写书面交易指令单
- B.期货公司应当同步录音
- C.期货公司应当以适当方式保存
- D.期货公司应当对交易风险进行特别提示
- A.品行端正，具有良好的职业道德
- B.已被本机构聘用
- C.最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
- D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满
- A.交易结算业务资格
- B.一般结算会员资格
- C.特别结算会员资格
- D.全面结算业务资格
- A.协助办理开户手续
- B.代理客户进行期货交易
- C.代期货公司、客户收付期货保证金
- D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
- A.中国证监会网站
- B.公司网站
- C.中国期货业协会网站上
- D.《期货日报》
- A.具有高中以上学历
- B.从事期货、证券等金融业务3年以上经验
- C.从事法律、会计业务3年以上经验
- D.从事经济管理工作5年以上经验
- A.符合持续性经营规则
- B.近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
- C.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
- D.近1年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
- A.申请期货从业人员资格
- B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
- C.期货从业人员从事期货业务
- D.期货从业人员从事非期货业务
- A.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%
- B.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%
- C.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%
- D.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%
- A.期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金
- B.期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券
- C.客户在期货公司保证金账户中的资金
- D.客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券
- A.净资本不低于12亿元
- B.流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%
- C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外
- D.净资本不低于净资产的80%
- A.大连商品交易所施行夜盘交易
- B.郑州商品交易所搬到新的交易大楼办公营业
- C.中国金融期货交易所决定上市沪深300股指期货期权
- D.大连商品交易所和郑州商品交易所决定参股中国金融期货交易
- A.期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担
- B.期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担
- C.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期货公司自行承担
- D.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担
- A.协助办理开户手续
- B.代期货公司、客户收付期货保证金
- C.提供期货行情信息、交易设施
- D.代理客户进行期货交易、结算或者交割
- A.客户交易编码申请表
- B.期货结算账户登记表
- C.期货经纪合同
- D.开户须知确认
- 47
-
下列说法正确的是（ ）。
- A.期货公司风险监管指标包括净资本与公司风险资本准备的比例
- B.期货公司开展各项业务、设立分支机构等存在可能导致净资本损失的风险，应当按一定标准计算风险资本准备
- C.中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表
- D.首席风险官应当在风险监管报表上签字确认
- A.依据非结算会员的要求支付可用资金
- B.收取非结算会员应当交存的保证金
- C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用
- D.收取非结算会员结算担保金
- A.期货市场参与者因期货交易所违反法律法规，造成其损害为由提起的商事诉讼案件
- B.期货市场参与者因期货交易所违反交易规则，造成其损害为由提起的商事诉讼案件
- C.期货市场参与者因期货交易所按照规定强行平仓，造成其损害为由提起的申诉
- D.期货市场参与者因期货交易所按照规定强行平仓，造成其损害为由提起纠纷调解
- A.年龄
- B.学历
- C.婚姻
- D.子女
- A.法人治理结构、内部控制存在重大隐患
- B.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
- C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
- D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
- A.变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最高限额
- B.模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准
- C.变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额
- D.模拟计算的变更注册资本后的净利润和其他财务指标满足风险监管指标标准
- A.向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险
- B.以个人名义收取服务报酬
- C.以公司名义收取服务报酬
- D.向投资咨询服务的客户提供市场传言
- A.因交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的
- B.因违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的
- C.双向持仓的
- D.期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用
- A.变更法定代表人
- B.变更住所或者营业场所
- C.设立或者终止境内分支机构
- D.变更注册资本
- A.制定或者修改章程、交易规则
- B.接收新的会员
- C.变更住所或者营业场所
- D.上市、中止、取消或者恢复交易品种
- A.即时行情
- B.前20名持仓量最大会员排名
- C.各交易品种结算价格
- D.相关交易品种价格走势研究报告
- A.证券市场禁人者
- B.期货市场禁入者
- C.法律、行政法规、规章和中国金融期货交易所业务规则禁止从事股指期货交易者
- D.存在严重不良诚信记录者
- A.期货公司
- B.期货交易所的非期货公司结算会员
- C.期货投资咨询机构
- D.为期货公司提供中间介绍业务的机构
- 60
-
下列说法正确的有（ ）。
- A.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地
- B.因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地
- C.因实物交割发生纠纷的，交割仓库所在地为合同履行地
- D.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，期货公司住所地为合同履行地
- 61
-
以下说法正确的是（ ）。
- A.中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查
- B.中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理
- C.中国期货保证金监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查验证
- D.证监会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查
- A.责令限期整改
- B.监管谈话
- C.出具警示函
- D.暂停开户
- A.期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债
- B.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明
- C.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应增加负债金额
- D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应减净资本金额
- A.人事制度
- B.财务制度
- C.保证金安全存管制度
- D.员工近亲属持仓报告制度
- A.妥善处理客户保证金和持仓的报告
- B.拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
- C.变更住所的详细计划
- D.变更住所通知书
- A.通报批评
- B.公开谴责
- C.书面警示
- D.暂停受理申请开立新的交易编码
- A.不属于其破产财产或者清算财产
- B.不得用于清偿期货公司债务
- C.可先用于清偿期货公司债务，日后由期货公司偿还
- D.可作为抵押资产
- A.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场
- B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量
- C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券期货交易价格或者证券、期货交易量
- D.单独或者合谋，集中资金优势，持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量
- A.监事会
- B.全体股东
- C.董事会
- D.监事
- 70
-
下列说法正确的有（ ）。
- A.期货公司应当报送月度和年度风险监管报表
- B.期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表
- C.在年度终了后的4个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表
- D.中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表
- A.经济实力、产品认知能力
- B.风险控制能力
- C.心理承受能力
- D.生理承受能力
- A.期货投资咨询业务的风险揭示书
- B.风险管理意见
- C.研究分析报告和交易咨询建议
- D.期货交易软件或者终端设备说明等业务材料
- A.主持会员大会
- B.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告
- C.组织协调专门委员会的工作
- D.主持期货交易所的日常工作
- A.净资本与净资产的比例
- B.净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例
- C.流动资产与流动负债的比例
- D.以上都不是
- A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
- B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
- C.挪用客户的期货保证金或者其他资产
- D.提醒客户注意市场机会和风险
- A.协助客户建立风险管理制度
- B.为客户提供风险管理咨询和专项培训
- C.为客户设计套期保值、套利等投资方案
- D.对客户资产进行管理
- A.出具虚假仓单
- B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库
- C.泄露与期货交易有关的商业秘密
- D.违反国家有关规定参与期货交易
- A.责令改正
- B.给予警告
- C.责令停业整顿
- D.没收违法所得
- A.限制转让财产或者在财产上设定其他权利
- B.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
- C.停止批准新增业务或者分支机构
- D.责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利
- A.3万元以上5万元以下罚款
- B.1万元以上5万元以下罚款
- C.5万元以上10万元以下罚款
- D.3万元以上10万元以下罚款
- A.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告
- B.首席风险官发现占用、挪用客户保证金等违法行为的，可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告
- C.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地监管机构报告
- D.首席风险官在公司经营管理方面发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告
- A.参加岗前培训并通过考核
- B.具有金融领域相关工作经验
- C.由户口所在地出具无犯罪记录的证明
- D.具有大学本科以上学历
- A.3年内
- B.6个月至12个月
- C.3年内或永久性
- D.永久性
- A.变更住所申请书
- B.妥善处理客户保证金和持仓的报告
- C.变更住所的详细计划
- D.拟变更后的住所所有权或者使用权证明和卫生检验合格证明
- A.期货公司董事会
- B.中国期货业协会
- C.中国证监会及其派出机构
- D.期货交易所
- A.3
- B.5
- C.10
- D.15
- A.中国证监会
- B.中国证监会及其派出机构
- C.协会
- D.商务部
- A.个人投资者
- B.保障基金管理机构
- C.机构投资者
- D.期货交易所
- A.中国证监会
- B.中国期货业协会
- C.期货交易所
- D.期货公司
- A.3年内
- B.6个月至12个月
- C.3年内或永久性
- D.永久性
- A.侵权
- B.人民法院指定
- C.违约
- D.当事人起诉状中在先的诉讼请求
- A.暂停其期货从业资格6个月至12个月
- B.暂停其期货从业资格3年
- C.撤销其期货从业资格并且3年内拒绝受理其从业资格申请
- D.永久性撤销其期货从业资格
- A.最近两年具有20笔以上
- B.最近三年具有10笔以上
- C.最近两年具有10笔以上
- D.最近三年具有20笔以上
- A.80%
- B.20%
- C.60%
- D.40%
- A.每日
- B.每月
- C.每季
- D.每半年
- A.净资产
- B.净资本
- C.负债
- D.流动负债
- A.中国期货业协会
- B.中国证监会
- C.中国证券业协会
- D.证监会期货部
- A.因期货交易所过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的
- B.期货交易所对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的
- C.期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的
- D.期货交易所能够证明系不可抗力造成期货公司或者客户直接经济损失的
- A.5%
- B.10%
- C.15%
- D.20%
- A.国务院财政部门
- B.国务院期货监督管理机构
- C.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门
- D.国务院
- A.I倍以上3倍以下
- B.1倍以上5倍以下
- C.I倍以上7倍以下
- D.3倍以上5倍以下
- A.变更法定代表人
- B.设立或者终止境内分支机构
- C.变更注册资本
- D.变更住所或者营业场所
- A.制定或者修改章程
- B.上市、中止、取消或者恢复交易品种
- C.上市、修改或者终止合约
- D.合约到期后进行实物交割
- A.公司住所地中国证监会派出机构
- B.公司住所地工商行政管理机关
- C.期货交易所
- D.中国期货业协会
- A.介绍业务的范围
- B.执行期货保证金安全存管制度的措施
- C.报酬支付及相关费用的分担方式
- D.为客户提供融资的利率约定
- A.买入指令按当日最高价格成交
- B.无效指令
- C.按市价交易
- D.卖出指令按当日最低价格成交
- 107
-
期货交易所的负责人由（ ）。
- A.国务院期货监督管理机构任免
- B.期货交易所会员选举产生
- C.期货交易所股东大会选举产生
- D.期货交易所董事会任免
- A.会员大会
- B.监事会
- C.董事会
- D.股东会
- A.结算准备金制度
- B.结算担保金制度
- C.涨跌停板制度
- D.保证金制度
- A.5年以上期货从业经历
- B.具有硕士学位
- C.通过中国证监会认可的资质测试
- D.期货从业人员资格
- A.集中统一
- B.自律
- C.统一
- D.集中
- A.注册资本最低限额为人民币3000万元
- B.具有期货从业人员资格的人员不少于15人
- C.具备任职资格的高级管理人员不少于5人
- D.具备任职资格的高级管理人员不少于3人
- A.维护客户和公司的合法利益
- B.保护客户、中小股东的利益
- C.不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动
- D.谨慎地在职权范围内行使职权
- A.公开、公平、公正
- B.公开、公平、诚实守信
- C.公开、公正、诚实守信
- D.公开、公平、公正和诚实信用
- A.3万元以上5万元以下罚款
- B.1万元以上5万元以下罚款
- C.5万元以上10万元以下罚款
- D.3万元以上10万元以下罚款
- A.中国证监会
- B.中国期货业协会
- C.住所地中国证监会派出机构
- D.期货交易所
- A.中国银监会
- B.商务部
- C.中国期货业协会
- D.国务院期货监督管理机构
- A.3
- B.5
- C.7
- D.10
- A.2
- B.3
- C.5
- D.10
- A.期货交易所自己
- B.期货业协会
- C.中国证监会
- D.中国证监会派出机构
- A.期货公司董事
- B.期货公司监事
- C.期货公司董事会
- D.股东、董事和经理层
- A.该期货公司的净资本低于客户权益总额的6%，不符合风险监管指标标准
- B.该期货公司的净资本按营业部数量平均折算额为470万元，不符合风险监管指标标准
- C.该期货公司的净资本与净资产的比例为81%，符合风险监管指标标准
- D.该期货公司净资本不符合从事全面结算业务的标准，但符合从事交易结算业务标准
- A.3
- B.5
- C.10
- D.20
- 124
-
期货交易实行（ ）制度。
- A.当日无负债结算
- B.当日可负债结算
- C.当日收盘价为结算价
- D.当日不用结算
- A.不得以他人名义参与期货交易
- B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
- C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
- D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
- A.《期货经纪合同》
- B.《期货经纪业务规则》
- C.《期货交易所交易规则》
- D.《期货交易风险说明书》
- A.流动性测试
- B.压力测试
- C.可行性测试
- D.实用性测试
- A.自律管理
- B.行业管理
- C.行政管理
- D.合规管理
- A.财政部
- B.中国证监会
- C.期货交易所
- D.期货公司保证金监控中心
- A.中国证监会
- B.中国证监会及其派出机构
- C.国家外汇管理局
- D.商务部
- A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易
- B.相互买卖并不持有的证券，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量
- C.从事与该内幕信息有关的期货交易
- D.挪用本单位或者客户资金
- A.管理费用
- B.财务费用
- C.投资收益
- D.营业成本
- A.1／4
- B.1／3
- C.1／5
- D.1／6
- A.中国期货业协会
- B.中国银监会
- C.国务院期货监督管理机构
- D.期货交易所
- A.调增
- B.调减
- C.追加
- D.保持
- A.法律
- B.刑事
- C.民事
- D.经济
- A.不超过损失的50%
- B.不超过损失的90%
- C.不超过损失的80%
- D.不超过损失的60%
- A.3
- B.4
- C.2
- D.1
- 139
-
期货交易所的负责人由（ ）任免。
- A.中国保监会
- B.国务院期货监督管理机构
- C.中国期货业协会
- D.中国银监会
