我
- A.年度
- B.半年度
- C.季度
- D.月度
- A.7个工作日
- B.10个工作日
- C.14个工作13
- D.15个工作日
- A.7亿元
- B.8亿元
- C.10亿元
- D.20亿元
- A.投资收益
- B.营业成本
- C.总资产
- D.财务费用
- A.泄露内幕信息罪
- B.贪污罪
- C.操纵期货交易价格罪
- D.职务侵占罪
- A.操纵期货交易价格罪
- B.行贿罪
- C.泄露内幕信息罪
- D.对单位行贿罪
- A.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2008年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为150万元
- B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2008年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为250万元
- C.经期货投资者保障基金管理机构批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金
- D.经中国证监会、财政部批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金
- A.泄露内幕信息罪
- B.受贿罪
- C.贪污罪
- D.不构成犯罪
- A.合法行为
- B.构成操纵期货交易价格罪
- C.甲构成操纵期货交易价格罪，其妻不构成犯罪
- D.甲构成泄露内幕信息罪，其妻构成操纵期货交易价格罪
- A.向中国证监会报告
- B.移交司法机关追究刑事责任
- C.直接对其进行刑事处罚
- D.对其进行行政处罚后再移交司法机关处理
- A.盗窃罪
- B.贪污罪
- C.职务侵占罪
- D.挪用公款罪
- A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动
- B.参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训
- C.自我反省，公开道歉
- D.向中国期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为
- A.将纪律处分信息录入协会从业资格数据库
- B.要求其所在机构在指定媒体上发出公告
- C.按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示
- D.向中国证监会报告
- A.向中国期货业协会申诉委员会申诉
- B.向当地政府人事部门申诉
- C.对中国期货业协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼
- D.可以向仲裁机构提起仲裁
- A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
- B.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员
- C.采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断
- D.中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- A.贬低或诋毁其他机构、期货从业人员的
- B.获取不正当利益的
- C.向投资者隐瞒重要事项的
- D.违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的
- A.合法性
- B.充足性
- C.有效性
- D.合理性
- A.及时告知投资者有关期货业务的情况
- B.严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
- C.对投资者了解交易情况的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复
- D.在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务
- A.对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
- B.从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报
- C.从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通
- D.从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险
- A.以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单
- B.以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音
- C.以计算机方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令
- D.以互联网方式下达交易指令的，客户应当填写交易指令单
- A.期货业协会的章程由会员大会制定
- B.期货业协会设理事会，理事会成员按照章程的规定选举产生
- C.期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
- D.期货业协会是期货业的他律性组织，其业务活动受国务院期货监督管理机构的领导
- A.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的6%，但因证券公司发债提供的反担保除外
- B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
- C.净资本不低于12亿元人民币
- D.净资本不低于净资产的70%
- A.训诫
- B.监管谈话
- C.出具警示函
- D.责令更换
- A.变更住所申请书
- B.妥善处理客户保证金和持仓的报告
- C.变更住所的详细计划
- D.拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
- A.违约会员的自有资金
- B.期货交易所风险准备金
- C.期货交易所自有资金
- D.结算担保金
- A.是否有过错
- B.过错的性质
- C.过错的大小
- D.过错和损失之间的因果关系
- A.具有期货从业人员资格
- B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
- C.通过中国证监会认可的资质测试
- D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验
- A.为客户交存保证金
- B.依据客户的要求支付可用资金
- C.为客户支付手续费
- D.为客户支付税款
- A.风险管理
- B.经营条件
- C.保证金存管
- D.关联交易
- A.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的
- B.期货公司净资本无法持续达到监管标准的
- C.期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的
- D.股东干预期货公司正常经营的
- A.任期
- B.权利义务
- C.职责范围
- D.工作报告的程序和方式
- A.涉及金额
- B.形成原因和进展情况
- C.可能发生的损失
- D.预计损失的会计处理情况
- A.使用期货交易所提供的交易设施
- B.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
- C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务
- D.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权
- A.期货公司总经理
- B.期货公司董事会
- C.期货交易所
- D.期货公司住所地中国证监会派出机构
- A.提供交易的场所、设施和服务
- B.组织并监督交易、结算和交割
- C.保证合约的履行
- D.设计合约，安排合约上市
- A.查封
- B.冻结
- C.扣划
- D.强制执行
- A.主持期货交易所的日常工作
- B.拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划
- C.决定期货交易所员工的工资和奖惩
- D.拟订期货交易所财务预算方案、决算报告
- A.对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则
- B.保障基金应当实行独立核算、分别管理
- C.保障基金应当与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离
- D.保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实
- A.理事长、副理事长
- B.监事会主席、副主席
- C.总经理、副总经理
- D.董事长、副董事长
- A.期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定
- B.期货交易所会员的资金和交易动向
- C.国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策
- D.国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息
- A.价格
- B.交易
- C.结算
- D.交割
- A.单个股东的持股比例增加到3%以上
- B.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上
- C.持有5%以上股权的股东受让股权
- D.有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权
- A.每届任期3年
- B.监事会成员不得少于2人
- C.监事会设主席1人，副主席若干人
- D.监事会会议结束之日起10日内，监事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会
- A.对期货交易所、期货公司、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查
- B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
- C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
- D.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户
- A.具有大学专科以上学历
- B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
- C.具有期货从业人员资格
- D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验
- A.自有资金
- B.信贷资金
- C.财政资金
- D.经营利润
- A.一方因重大误解订立合同的
- B.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的，
- C.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
- D.违反法律、法规禁止性规定的
- A.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
- B.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的
- C.不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的
- D.任用不具备资格的期货从业人员的
- A.质押所持有的期货公司股权
- B.不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷
- C.涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查’、采取强制措施
- D.变更名称。
- A.期货保证金安全存管监控机构
- B.期货交易所
- C.交割仓库
- D.期货公司
- A.《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》
- B.从事金融期货结算业务的计划书
- C.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告
- D.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
- A.期货公司设立、变更
- B.期货公司解散、破产
- C.期货公司被撤销期货业务许可
- D.期货公司营业部设立、变更、终止
- A.加盖中国境内银行业务章的本币定期存折
- B.加盖中国境内银行业务章的本币活期存折
- C.加盖中国境内银行业务章的外币定、活期存折
- D.加盖中国境内银行业务章的存单
- A.高级管理人员近3年内未受过刑事处罚，无不良信用记录
- B.符合持续性经营规则
- C.近5年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
- D.近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
- A.结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历
- B.不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形
- C.近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚
- D.控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度
- A.净资本不得低于客户权益总额的8%
- B.净资本按营业部数量平均折算额(净资本／营业部家数)不得低于人民币300万元
- C.流动资产与流动负债的比例不得低于100%
- D.负债与净资产的比例不得高于150%
- 77
-
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。但有下列哪些情形的，不受上述规定的限制？（ ）
- A.期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事
- B.在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长
- C.在同一期货公司内，董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事
- D.在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人
- A.公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告
- B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
- C.从事金融期货经纪业务的计划书
- D.业务设施和技术系统运行情况报告
- A.组织协调专门委员会的工作
- B.主持股东大会
- C.主持董事会日常工作
- D.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告
- A.限制入金、出金
- B.限制开仓
- C.限期平仓
- D.提高保证金标准，
- A.国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员
- B.期货交易所的管理人员
- C.国务院期货监督管理机构规定的其他人员
- D.由于任职可获取内幕信息的从业人员
- A.期货公司
- B.期货交易所的非期货公司结算会员
- C.为期货公司提供中间介绍业务的机构
- D.期货投资咨询机构
- A.期货公司
- B.期货保证金安全存管监控机构
- C.期货交易所
- D.中国期货业协会
- A.具有期货从业人员资格的人员不少于20人
- B.注册资本最低限额为人民币3000万元
- C.具备任职资格的高级管理人员不少于3人
- D.有合格的经营场所和业务设施
- A.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的
- B.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的
- C.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
- D.为影响期货市场行情囤积现货的
- A.结算担保金
- B.违约会员的自有资金
- C.期货交易所风险准备金
- D.期货交易所自有资金
- A.公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
- B.财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
- C.拟更换董事长、总经理
- D.客户发生重大透支、穿仓
- A.制定投资者适当性标准的实施方案
- B.建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度
- C.完善业务流程与内部分工
- D.加强责任追究
- A.明确期货交易所职责
- B.加强对期货交易所的监督管理
- C.维护期货市场秩序
- D.促进期货市场积极稳妥发展
- A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作
- B.组织协调专门委员会的工作
- C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告
- D.主持期货交易所的日常工作
- A.收取非结算会员应当交存的保证金
- B.依据非结算会员的要求支付可用资金
- C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用
- D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形
- A.会员资格及其管理办法
- B.组织机构的组成、职责、任期和议事规则
- C.会员的权利和义务
- D.对会员的纪律处分
- A.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员
- B.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议
- C.主持期货交易所的日常工作
- D.决定结算担保金的使用
- A.理事长
- B.总经理
- C.会员代表
- D.中国证监会
- A.监察委员会
- B.会员资格审查委员会
- C.纪律处分委员会
- D.调解委员会
- A.公平
- B.公开
- C.公正
- D.诚实信用
- A.中国银监会
- B.中国证监会
- C.中国期货业协会
- D.商务部
- A.设立目的和职责
- B.期货交易信息的发布办法
- C.基本业务制度
- D.风险准备金管理制度
- A.5000万元；1亿元
- B.2亿元；5亿元
- C.5亿元；10亿元
- D.10亿元；15亿元
- A.住所地的期货交易所
- B.住所地的中国证监会派出机构
- C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构
- D.国务院国有资产监督管理机构
- A.该客户的保证金
- B.自有资金
- C.期货投资者保障基金
- D.风险准备金
- A.5个
- B.7个
- C.10个
- D.15个
- A.1年
- B.2年
- C.3年
- D.5年
- A.基础结算会员
- B.非结算会员
- C.全面结算会员
- D.特别结算会员
- A.强行平仓
- B.自行平仓
- C.由期货公司补足保证金
- D.及时追加保证金或者自行平仓
- A.中国证监会
- B.拟任人员所在地的中国证监会派出机构
- C.期货公司住所地的中国证监会派出机构
- D.中国期货业协会
- A.理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责
- B.理事会设理事长1人、副理事长1～2人
- C.理事会会议至少每半年召开一次
- D.理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事
- A.给予警告，并处1万元以上3万元以下的罚款
- B.给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款
- C.处以5万元以上10万元以下的罚款
- D.给予降级直至开除的纪律处分
- A.2个
- B.3个
- C.5个
- D.7个
- A.10；20
- B.15；20
- C.10；30
- D.15；30
- A.国家工商总局
- B.中国期货业协会
- C.中国证监会
- D.中国金融期货交易所
- A.中国证监会
- B.财政部
- C.中国期货业协会
- D.商务部
- A.期货交易所
- B.中国期货业协会
- C.商务部
- D.中国证监会及其派出机构
- A.1倍以上3倍以下
- B.1倍以上5倍以下
- C.3倍以上5倍以下
- D.3倍以上10倍以下
- A.会员的权利和义务
- B.会员资格及其管理办法
- C.对会员的纪律处分
- D.对会员的奖励办法
- A.中国证监会
- B.中国期货业协会
- C.期货交易所
- D.各地人事部门
- A.10日
- B.15日
- C.30日
- D.60日
- A.2008年9月15日
- B.2009年12月31日
- C.2010年2月8日
- D.2010年3月15日
- A.巡视员
- B.督察员
- C.审汁员
- D.管理员
- A.中国证监会根据期货公司风险状况
- B.中国银监会根据期货公司风险状况
- C.期货交易所根据期货公司赢利状况
- D.中国证监会根据期货公司财务状况
- A.1个月
- B.2个月
- C.3个月
- D.5个月
- A.期货公司
- B.期货公司的客户
- C.期货交易所
- D.无独立请求权的第三人
- A.理事会提名，中国证监会通过
- B.中国期货业协会提名，理事会通过
- C.中国证监会提名，理事会通过
- D.中国证监会提名，会员大会通过
- A.注册资本最低限额为人民币3000万元
- B.有符合法律、行政法规规定的公司章程
- C.股东全部以货币出资
- D.有健全的风险管理和内部控制制度
- A.国务院期货监督管理机构
- B.中国期货业协会
- C.国务院国有资产监督管理机构
- D.中国银监会
- A.设立营业部申请书
- B.拟设立营业部的决议文件
- C.拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件
- D.期货从业人员的收入证明
- A.3个
- B.5个
- C.7个
- D.10个
- A.50%
- B.70%
- C.80%
- D.120%
- A.确保投资者的利益得到公平的对待
- B.以期货公司的利益优先
- C.以社会利益优先
- D.以投资者和社会的利益优先
- A.理事会认为必要
- B.1／3以上理事联名提议
- C.期货交易所章程规定的情形
- D.中国证监会提议
- A.10人
- B.15人
- C.20人
- D.30人
- A.年度
- B.季度
- C.月度
- D.半年度
- A.国务院期货监督管理机构
- B.中国期货业协会
- C.银监会
- D.所在地法院
- A.首席风险官
- B.首席督察官
- C.总经理
- D.监事会主席
- A.直接提交期货交易所
- B.直接予以保存，不予提交
- C.提交结算会员，由结算会员提交期货交易所
- D.提交结算会员，由结算会员提交中国证监会
- A.2个
- B.3个
- C.5个
- D.10个
- A.期货公司所有
- B.期货交易所所有
- C.中国证监会所有
- D.客户所有
- A.2007年2月7日
- B.2007年4月15日
- C.2008年2月7日
- D.2008年4月15日
- 139
-
全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（ ）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
- A.2个
- B.3个
- C.5个
- D.7个
- A.30日
- B.3个月
- C.4个月
- D.6个月
- A.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告
- B.决定增加或者减少期货交易所注册资本
- C.决定期货交易所理事会提交的其他重大事项
- D.决定专门委员会的设置
- A.3日
- B.5日
- C.7日
- D.10日
- A.2个
- B.3个
- C.5个
- D.7个
- A.中国金融期货交易所
- B.中国期货业协会
- C.中国证监会
- D.国务院法制委员会
- A.期货交易所
- B.中国证监会派出机构
- C.中国期货业协会
- D.公司董事会
- A.1个月
- B.2个月
- C.3个月
- D.6个月
- A.2人
- B.3人
- C.5人
- D.10人
- A.3%
- B.5%
- C.6%
- D.10%
- A.期货公司住所地的中国证监会派出机构
- B.营业部所在地的中国证监会派出机构
- C.拟任职人员所在地的工商行政管理机构
- D.中国期货业协会
- A.1万元以上3万元以下
- B.1万元以上5万元以下
- C.1万元以上l0万元以下
- D.5万元以上l0万元以下
- A.中国证监会
- B.中国期货业协会
- C.国家工商总局
- D.期货交易所
- A.3万元以下罚款
- B.3万元以上5万元以下罚款
- C.5万元以上10万元以下罚款
- D.20万元以下罚款
- A.中国证监会
- B.中国人民银行
- C.中国期货业协会
- D.财政部
- A.5个
- B.7个
- C.10个
- D.15个
- A.中国证监会
- B.财政部
- C.期货交易所
- D.中国期货业协会
