我
- A.1～2个工作日
- B.3～5个工作日
- C.5～10个工作日
- D.7个工作日
- A.有利于投资者的价值判断
- B.有利于防止利益冲突与利益输送
- C.有利于提高证券市场的效率
- D.能有效防止操纵市场
- A.保险公司可申请从事基金代理销售
- B.基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案
- C.基金评价机构是指从事基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动的机构
- D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合理的依据
- A.《证券投资基金管理办法》
- B.《证券投资基金法》
- C.《开放式证券投资基金办法》
- D.《证券法》
- A.半年度报告不要求审计
- B.管理人报告需要披露内部监察报告
- C.财务报表附注的披露
- D.只需披露当期的数据和指标
- A.基金份额持有人大会
- B.基金份额变化信息
- C.基金运作、托管监督报告
- D.基金份额持有信息
- A.不得进行内幕交易
- B.不得欺诈客户
- C.不得操纵市场
- D.不得进行不正当竞争
- A.易解性原则
- B.规范性原则
- C.易得性原则
- D.完整性原则
- A.《基金经理注册登记规则》
- B.《证券投资基金管理公司管理办法》
- C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
- D.《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》
- A.虚假记载
- B.误导性陈述
- C.重大遗漏
- D.诋毁他人
- A.制定基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权
- B.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事基金活动进行监督管理，查处违法行为并公告
- C.指导和管理基金业协会的活动
- D.监督检查基金信息的披露情况
- A.有利于投资者获得盈利
- B.有利于防止利益冲突与利益输送
- C.有利于管理人管理基金
- D.有利于托管人进行账户管理
- A.基金托管人
- B.基金管理人
- C.独立董事
- D.督察长
- A.基金份额持有人
- B.基金监管机构
- C.基金托管人
- D.基金注册登记机构
- A.开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，将更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上
- B.基金拟在证券交易所上市的，应向交易所提交上市交易公告书等上市申请材料
- C.至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值
- D.在基金合同生效的当日，在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告
- A.从参与方来看，资产管理包括委托方和受托方，委托方为投资者
- B.从受托资产来看，主要为货币等金融资产
- C.从管理方式来看，资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值
- D.从效果来看，可以增加居民的财富
- A.要事无巨细地披露所有信息
- B.要披露所有可能影响投资者决策的信息
- C.对信息披露人不利的信息也要披露
- D.要充分披露重大信息
- A.安全保管基金财产
- B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
- C.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
- D.按照规定监督基金管理人的运作投资
- A.保本型基金
- B.股票型基金
- C.货币市场基金
- D.债券型基金
- A.投资本人
- B.基金管理人
- C.基金发售人
- D.基金代销机构
- A.市场不是万能的，因此，政府干预应该尽可能严格
- B.政府基金监管机构进行基金监管活动，要具有适当性、必要性和相称性
- C.基金市场主体进入基金市场，是基金市场的原动力和价值归宿
- D.保护投资人的合法权益，是基金市场活力的源泉
- A.2003
- B.2004
- C.2002
- D.2013
- A.货币市场进入门槛一般很高
- B.货币市场属于场外交易市场
- C.货币市场基金的投资门槛很高
- D.买卖双方通过电话或电子交易系统以协商价格完成
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A.一人;若干人
- B.若干人;一人
- C.两人;若干人
- D.若干人;两人
- A.树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德
- B.积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径
- C.基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题，也即必须正确树立基金职业道德观念
- D.基金职业道德观念是基金职业道德修养的具体内容
- A.币种不同
- B.申购和赎回登记不同
- C.申购与赎回渠道不同
- D.拒绝或暂停申购的情形不同
- A.11%
- B.10%
- C.9%
- D.8%
- A.开户
- B.认购
- C.确认
- D.申请
- A.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平
- B.基金从业人员应该合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素
- C.基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设
- D.基金从业人员应当记载和保留所有记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项
- A.基金最大，债券最小
- B.股票最大，债券最小
- C.股票最大，储蓄存款最小
- D.基金最大，储蓄存款最小
- A.沪、深B股或H股证券账户
- B.开放式基金账户
- C.沪、深A股证券账户
- D.封闭式基金账户
- A.开放式基金的认购程序包括认购和确认
- B.开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费
- C.封闭式基金的认购价格按1元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费
- D.封闭式基金的发售方式为场内认购和场外认购
- A.520.45
- B.530.45
- C.540.45
- D.550.45
- A.当日
- B.2日
- C.3日
- D.7日
- A.会员大会
- B.股东大会
- C.投资决策机构
- D.监察稽核机构
- A.简化管理
- B.降低成本
- C.风险较小
- D.强大的扩张功能
- A.健全性原则
- B.有效性原则
- C.独立性原则
- D.相互制约原则
- A.审议批准公司年度合规报告
- B.审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决
- C.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项
- D.审议批准合规管理的基本制度
- A.1%
- B.3%
- C.5%
- D.10%
- A.证券投资咨询机构
- B.证券公司
- C.基金管理公司
- D.基金投资顾问
- A.报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料
- B.基金管理公司督察长出具的合规意见书
- C.基金管理人银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件
- D.基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见
- A.产品
- B.价格
- C.规模
- D.促销
- A.股票交易方式
- B.交易所交易方式
- C.柜台交易方式
- D.电信网络交易方式
- A.明确责任
- B.权力制衡
- C.风险控制
- D.严格授权
- A.规范性
- B.强制性
- C.连续性
- D.具体性
- A.增长型基金
- B.收入型基金
- C.稳定型基金
- D.平衡型基金
- A.没有投资风险
- B.只适合长期投资
- C.只适合短期投资
- D.既适合短期投资，也适合长期投资
- A.1
- B.3
- C.6
- D.12
- A.检查公司的财务
- B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督
- C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正
- D.决定公司合规管理部门的设置及其职能
- A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施
- B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度
- C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施
- D.严格制定信息系统的管理制度
- A.投资
- B.中介服务
- C.信托
- D.控股
- A.T+2
- B.T+1
- C.T+5
- D.T+3
- A.企业年金
- B.保险资产管理计划
- C.定向资产管理计划
- D.第三方保险资产管理计划
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A.半年以内
- B.1年以内
- C.1年以上
- D.3年以上
- A.违规向他人提供基金未公开的信息
- B.不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
- C.接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
- D.挪用投资者的交易资金或基金份额
- A.互联网的应用
- B.自动传真、电子信箱与手机短信
- C.电话服务中心
- D.派专人服务
- A.基金管理人
- B.基金托管人
- C.地方基金业协会
- D.基金发起人
- A.遵从价格优先、时间优先原则
- B.申报价格最小变动单位为0.0001元人民币
- C.采用竞价成交的方式
- D.实行T+1交收制度
- A.5
- B.10
- C.15
- D.20
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
- B.具有3年以上证券投资管理经历
- C.没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形
- D.最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
- A.守法合规
- B.诚实守信
- C.专业审慎
- D.利益至上
- A.0.0001
- B.0.001
- C.0.01
- D.0.1
- A.投资者既是基金持有人又是公司的股东
- B.投资者通过购买基金份额获取基金公司控制权
- C.投资者对基金的重要投资决策一般不具有发言权
- D.投资者以股息形式获取投资收益
- A.单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会上升
- B.基金债券没有固定的到期日，所承担的利率风险将取决于所持有的证券的平均到期日
- C.单一债券的信用风险比较集中
- D.债券基金的平均到期日常常会相对固定
- A.Ⅰ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅱ、Ⅲ
- D.Ⅰ、Ⅱ
- A.单个开放日基金净赎回申请为基金总份额的10%
- B.单个开放日基金净申购申请为基金总份额的6%
- C.单个开放日基金净赎回申请为基金总份额的3%
- D.单个开放日基金净申购申请为基金总份额的2%
- A.营销保险策略
- B.债券保险策略
- C.对冲保险策略
- D.股票保险策略
- A.有效性原则
- B.独立性原则
- C.相互制约原则
- D.成本效益原则
- A.属性
- B.收益
- C.风险
- D.特点
- A.现金
- B.期限在1年以内的大额存单
- C.可转换债券
- D.剩余期限在397天以内的债券
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A.0.25
- B.0.5
- C.1
- D.1.5
- A.政府
- B.中央银行
- C.金融机构
- D.金融工具
- A.政府
- B.非金融机构
- C.金融机构
- D.证券公司
- A.单一国家型股票基金
- B.区域型股票基金
- C.国际股票基金
- D.国内股票基金
- A.证监局
- B.基金监管机构
- C.自律组织
- D.基金监管机构和自律组织
- 80
-
债券市场不包括()。
- A.政府债券的发行市场
- B.公司债券的流通市场
- C.企业债券的发行市场
- D.一级市场
- A.5%
- B.10%
- C.15%
- D.20%
- A.可以现金替代的替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×(1+现金替代溢价比例)
- B.现金替代溢价又被称为“现金替代保证”
- C.收取现金替代溢价的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理人需在证券恢复交易后买入，而实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的最新价格可能有所差异
- D.收取现金替代溢价的原因是为了保证基金经理的操作水平不被市场以外的原因影响
- A.1/2
- B.1/3
- C.3/4
- D.1/4
- A.表现形式不同
- B.内容结构不同
- C.调整手段不同
- D.调整对象不同
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样
- B.QDII一般是T+1日登记，而QFII基金则一般是T+2日登记
- C.T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点
- D.T日，投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构
- A.专业审慎
- B.客户至上
- C.忠诚尽责
- D.诚实守信
- A.进行基金投资人风险承受能力调查
- B.根据投资者的风险偏好，推荐其合适的基金产品
- C.向投资人承诺收益
- D.介绍投资人想要了解的基金产品情况
- A.编制中期和年度基金报告
- B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案
- C.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜
- D.安全保管基金财产
- A.基金账户
- B.银行存款账户
- C.结算备付金账户
- D.基金销售结算专用账户
- A.有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握，有助于投资者做出正确的投资选择与比较
- B.对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础
- C.对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管
- D.以上说法都正确
- A.中国人民银行
- B.中国证监业协会
- C.中国证监会
- D.中国基金业协会
- A.货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具，或是暂时存放现金的理想场所
- B.货币市场基金长期收益率低，不适合长期投资
- C.货币市场工具流动性好、安全性高、但收益率低
- D.资本市场进入门槛高，一般投资者无法进入，属于场外交易;但资本市场基金门槛低，投资者通过资本市场基金进入资本市场。
- A.资产配置教育
- B.投资决策教育
- C.权益保护教育
- D.投资风险教育
- A.董事会;经营层
- B.理事会;董事会
- C.总经理;董事会
- D.董事会;董事会
- A.基金公司通过报纸、电视、网络等新闻媒体，以开设投资者教育专栏、制作专题节目、举办各类咨询活动等方式向社会公众宣讲证券市场基础知识，提示投资风险
- B.从投资者教育工作形式的时空角度看，可分为座谈会和讲座两种形式
- C.基金代销机构也结合客户和自身业务特点开展了投资者教育工作
- D.中国证券投资基金业协会多层次、多角度地开展有声有色的投资者教育工作
- A.1.5%;0
- B.1%;0
- C.1.5%;5元的整数倍
- D.1%;5元的整数倍
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A.MIS
- B.网络
- C.4Ps
- D.4C
- A.公平、公开、公正
- B.客观、全面、准确
- C.及时、认真、高效
- D.认真、准确、客观
