我
- A.每月;每周
- B.每月;每日
- C.每周;每个工作日
- D.每日;每日
- A.有利于投资者的价值判断
- B.有利于防止利益冲突与利益输送
- C.能有效防止信息滥用
- D.有利于提高投资者收益
- A.不正当竞争
- B.欺诈客户
- C.公平合法有序竞争
- D.内幕交易和操纵市场
- A.Ⅰ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ
- A.保守秘密要求从业人员不泄露在执业活动中所获知的内幕信息
- B.保守秘密与守法合规中举报他人违法行为并不冲突
- C.对于已离职的人员，泄露客户信息并不违反保守秘密职业道德要求
- D.保守秘密是基金从业人员的一项法定义务，也是基金职业道德一项基本规范
- A.用以明确当事人在管理、托管基金财产方面职责的协议
- B.基金管理人与基金登记机构签订的协议
- C.经基金份额持有人大会批准即可生效的协议
- D.基金管理人与基金份额持有人签订的协议
- A.基金万份收益
- B.基金份额累计净值
- C.基金资产净值
- D.基金份额净值
- A.监管合规性风险
- B.信息披露合规性风险
- C.反洗钱合规性风险
- D.投资合规性风险
- A.必然性，即信息内容确定必然会在未来发生
- B.来源可靠性，即信息来自内部人，如上市公司的董事、监事、高级管理人员等
- C.未公开性，即信息尚未公开
- D.重要性，即信息一旦公开会对证券价格产生重大影响
- A.确定基金份额申购价格
- B.编制基金财务会计报告
- C.为基金财产开设证券账户
- D.制定基金收益分配方案
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A.前十名债券明细
- B.全部股票明细
- C.全部债券明细
- D.前十名股票明细
- A.3
- B.7
- C.10
- D.20
- A.每天
- B.每10天
- C.每月
- D.每周
- A.编制并发布临时报告
- B.请监管机构核准
- C.在半年度报告中披露偏离信息
- D.与托管人协商会计处理，将偏离度调整到0.5%以下
- A.中国银监会
- B.基金业协会
- C.中国证监会
- D.证券业协会
- A.应当遵循投资人利益优先、全面性、客观性、及时性原则
- B.对基金产品的风险评价，必须由基金销售机构的特定部门完成
- C.禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人风险承受能力不匹配的产品
- D.基金投资人的风险承受能力应当至少包括保守型、稳健型、积极型三个类型
- A.基金管理公司;中国证监会
- B.基金管理公司;托管人
- C.基金托管人;基金投资者
- D.基金管理公司;基金管理人
- A.存在广泛适用的投资者教育计划
- B.投资者教育应采取固定的模式
- C.投资者教育不可替代市场参与者的监管工作
- D.投资咨询等同于投资者教育
- A.混合基金
- B.债券基金
- C.货币市场基金
- D.股票基金
- A.基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称
- B.基金资产的投资方向和投资限制
- C.基金管理人和基金托管人的名称和住所
- D.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
- A.开放式基金募集份额总额不少于2亿
- B.封闭式基金募集份额总额不少于2亿
- C.开放式基金份额持有人不少于200人
- D.封闭式基金份额持有人不少于200人
- A.可以采用在赎回时从赎回金额中扣除的方式
- B.基金销售机构不得对基金销售费用实行优惠
- C.可以根据投资人持有期限不同分段设置费率
- D.可以根据申购金额不同分段设置费率
- A.分散风险
- B.组合投资
- C.风险共担
- D.集合理财
- A.投资对象备选库制度
- B.投资决策授权制度
- C.审查制度
- D.集中交易制度
- A.1000万，1年
- B.2000万，3年
- C.1000万，3年
- D.2000万，2年
- A.为保持和合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等价值礼物
- B.为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另外支付一定金额的补偿费用
- C.基金管理公司可以依据销售机构销售基金的保有量，向基金销售机构支付一定比例的客户维护费
- D.为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关方的礼物，礼尚往来同时也赠送礼物
- A.49750
- B.59700
- C.49700
- D.59750
- A.个人投资者不得少于300万元
- B.机构投资者不得少于1000万元
- C.个人投资者不得少于50万元
- D.机构投资者不得少于100万元
- A.只能委托中国证监会认定的第三方独立机构办理
- B.只能由销售机构办理
- C.只能由基金管理人办理
- D.可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理
- A.资产管理
- B.投资顾问
- C.客户咨询
- D.代客理财
- A.维护社会公共利益
- B.自觉遵守法律法规
- C.确保基金管理人利益
- D.优先保证持有人利益
- A.应通知管理人后再执行投资指令
- B.应报告中国证监会并按其要求处理
- C.应在执行指令后立即报告中国证监会
- D.应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告
- A.无需解释投资风险
- B.有选择性地而宣传基金业绩表现
- C.根据发行情况，及时修改备案的宣传材料
- D.培养投资人长期投资的理念
- A.基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素
- B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年
- C.基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料
- D.基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务
- A.中央银行或财政部
- B.中国证监会或证监局
- C.中央银行或证监会
- D.中国证监会或财政部
- A.客观性原则
- B.全面性原则
- C.及时性原则
- D.投资人利益优先原则
- A.基金业协会
- B.工商注册所在地中国证监会派出机构
- C.中国证监会
- D.证券业协会
- A.基金托管人
- B.监管机构
- C.基金管理人
- D.证券交易所
- A.基金宣传推介材料
- B.招募说明书草案
- C.律师事务所出具的律师意见书
- D.基金合同草案
- A.兼任其他基金公司董事会成员
- B.兼任公司理事
- C.任免公司总经理
- D.列席公司相关会议
- A.99009.9
- B.99059.9
- C.990.1
- D.100000
- A.控制环境
- B.内部监控
- C.控制活动
- D.信息沟通
- A.信息不对称
- B.道德风险
- C.经济的发展
- D.价格预期
- A.资产分离制度
- B.岗位分离制度
- C.重要业务部门和岗位的物理隔离
- D.以上说法都正确
- A.在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人
- B.以基金公司的风险准备金作为担保
- C.要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认
- D.隐瞒风险
- A.政府
- B.金融机构
- C.中央银行
- D.居民
- A.会计师事务所;中国证监会
- B.会计师事务所;中国基金业协会
- C.律师事务所;中国基金业协会
- D.律师事务所;中国证监会
- A.币种为人民币，基金管理人可以接受其他币种的申购和赎回
- B.通过基金管理人的直销中心及代销机构的网站进行
- C.申购和赎回开放日为证券交易所的变易日
- D.基金管理公司在T+1日内对申请的有效性进行确认
- A.具有5年以上证券投资管理经历
- B.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
- C.通过中国证监会或者其他授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
- D.取得基金从业资格
- A.500
- B.2000
- C.1000
- D.3000
- A.投资者现场教育工作形式的特色在于现场的互动交流
- B.非现场形式包括基金业协会及基金公司组织的行业主题沙龙活动
- C.电子形式相比纸质形式的投资者教育方式更具有吸引力
- D.电子形式的投资者教育工作主要依托现代互联网技术
- A.公平对待客户的要求
- B.保守秘密的要求
- C.专业审慎的要求
- D.基金份额持有人优先的要求
- A.1
- B.5
- C.2
- D.10
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A.基金业协会
- B.证监会
- C.银监会
- D.证券业协会
- A.收取不低于0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产
- B.收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的50%计入基金财产
- C.收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的75%计入基金财产
- D.应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产
- A.基金资产60%以上投资于股票的为股票基金
- B.基金资产60%以上投资于债券的为债券基金
- C.仅投资于货币市场工具的为货币市场基金
- D.基金资产只投资于其他基金份额的，为QDII基金
- A.价值型股票与成长型股票
- B.小盘股票、中盘股票与大盘股票
- C.蓝筹股和垃圾股
- D.基础行业股票、资源类股票、房地产股票等
- A.开放式基金需满足募集份额总额不少于2亿份
- B.开放式基金需满足基金募集金额不少于2亿元人民币
- C.封闭式基金需满足基金份额持有人的人数不少于200人
- D.封闭式基金需满足基金募集金额不少于2亿元人民币
- A.基金份额持有人工作委员会
- B.专户投资决策委员会
- C.公募基金投资决策委员会
- D.风险控制委员会
- A.5年
- B.15年
- C.10年
- D.20年
- A.最大特点是其招募说明书中明确引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金
- B.避险策略基金通常会将大部分资金投资于与基金到期日一致的债券
- C.基金的投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报
- D.避险策略基金从本质上讲是一种债券基金
- A.净认购金额=认购金额/(1-认购费率)
- B.净认购金额=认购金额-认购金额×认购费率
- C.认购费用=认购金额-净认购金额
- D.认购份额=(认购金额+认购利息)/基金份额面值
- A.Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅱ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- A.内部控制应当包括公司的各项业务
- B.内部控制应当包括公司的各个部门(或机构)和各级人员
- C.涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节
- D.以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
- A.Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅱ
- C.Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅳ
- A.私募基金管理人委托销售机构销售私募基金，可自行对私募基金进行风险评级
- B.私募基金管理人自行销售私募基金，不能自行对私募基金进行风险评级
- C.私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级
- D.私募基金管理人销售私募基金，可委托第三方机构对私募基金进行风险评级
- A.每一交易日股票基金只有1个价格
- B.对股票基金投资时一般会根据上市公司的基本面分析做出预判
- C.股票基金份额净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响
- D.单一股票的投资风险一般大于股票基金的投资风险
- A.20天
- B.1个月
- C.3个月
- D.6个月
- A.独立性原则
- B.相互制约原则
- C.有效性原则
- D.健全性原则
- A.单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会上升
- B.债券基金的平均到期日一般会相对固定
- C.债券基金没有固定的到期日，所承担的利率风险将取决于所持有的证券的平均到期日
- D.单一债券的信用风险比较集中
- A.ETF是进行被动投资的指数基金
- B.与传统的指数基金相比，ETF成本较高
- C.机构投资者和中小投资者均可按市场价格在二级市场进行ETF份额的交易
- D.一级和二级市场差价引发的套利交易会驱使二级市场价格回复到基金份额净值附近
- A.没有投资风险
- B.只适合长期投资
- C.只适合短期投资
- D.既适合短期投资，也适合长期投资
- A.确保投资者的利益优先
- B.确保个人的利益优先
- C.确保所在机构的利益优先
- D.回避
- A.可以接受投资者的现金
- B.可以自行更改投资者的交易指令
- C.泄露投资者买卖、持有基金份额的信息及其他相关信息
- D.向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现
- A.分析市场趋势
- B.个人资产配置
- C.推荐基金产品
- D.优选基金经理
- A.基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开
- B.召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会相关事项
- C.基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决
- D.基金份额持有人大会只能采取现场方式召开
- A.企业
- B.居民
- C.金融机构
- D.政府
- A.最大申购、最大赎回
- B.最大申购、最小赎回
- C.最小申购、赎回份额
- D.最小申购、最大赎回份额
- A.基金管理人、基金销售机构、基金经理
- B.基金管理人、基金产品、基金投资人
- C.基金投资人、基金经理、基金投资策略
- D.基金管理人、基金托管人、基金销售机构
- A.3
- B.5
- C.7
- D.9
- A.销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式
- B.按照基金合同和招募说明书的约定，可以对不同的投资人适用不同费率
- C.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费
- D.基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费
- A.道德的评价标准不限于价值判断或者不直接反映价值判断
- B.都属于上层建筑范畴
- C.二者在根本目的上具有一致性
- D.法律对传播道德具有促进作用
- A.在境外募集资金可以进行境内证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者，简称QDII
- B.QDII是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排
- C.目前除了基金管理公司和证券公司外，商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品
- D.QDII基金可以人民币、美元或其他主要外汇货币为计价货币募集
- A.分级基金作为一种创新型基金，是继ETF后交易所场内的重要交易工具之一
- B.一只基金，多类份额，多种投资工具
- C.基金份额可在交易所上市交易
- D.不含衍生工具与杠杆特性
- A.9280.95份
- B.9350.95份
- C.9383.06份
- D.9480.95份
- A.10%
- B.25%
- C.30%
- D.50%
- A.基金账户只能用于基金认购及交易
- B.基金账户开户在证券登记机构办理
- C.基金账户在商业银行办理
- D.每个有效身份证件可以开立多个基金账户
- A.开放式基金的非交易过户只适用于个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户
- B.由于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用较高
- C.开放式基金的非交易过户，从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户
- D.基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的托管
- A.基金募集申请报告
- B.基金合同草案
- C.律师事务所出具的法律意见书
- D.招募说明书正式文本
- A.7
- B.10
- C.15
- D.30
- A.110万元
- B.100万元
- C.120万元
- D.330万元
- A.基金监管的首要目标是为投资者创造利益
- B.规范证券投资基金活动是保护投资人即相关当事人合法权益是监管目标的必然要求
- C.规范证券投资基金活动是基金监管的直接目标
- D.投资人及相关当事人是基金市场的主体
- A.保护投资人及相关当事人的合法权益
- B.规范证券投资基金活动
- C.促进证券投资基金的健康发展
- D.促进资本市场的健康发展
- A.基金行业自律
- B.政府基金监管
- C.社会力量监管
- D.基金机构内控
- A.基金募集
- B.基金交易
- C.注册登记
- D.基金变更
- A.《证券投资基金法》
- B.《证券投资基金运作管理办法》
- C.《证券投资基金销售管理办法》
- D.《证券投资基金管理公司管理办法》
- A.基金监管目标
- B.基金监管体制
- C.基金监管内容
- D.基金监管方式
- A.中国证监会
- B.证券业协会
- C.基金业协会
- D.证券交易所
