我
- A.基金名称
- B.利率变化
- C.基金资产净值
- D.市场供求关系
- A.基金销售机构
- B.基金投资咨询公司
- C.证券交易所
- D.基金评级公司
- A.资产所有权
- B.资产管理权
- C.剩余资产分配权
- D.资产保管权
- A.期货投资咨询机构咨询师
- B.期货交易所结算部总监
- C.期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人
- D.期货公司总经理
- A.股票
- B.债券
- C.公司型基金
- D.契约型基金
- A.贬低或诋毁其他机构、从业人员
- B.以个人名义参与期货交易
- C.协同他人从事欺诈、内幕交易
- D.违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的
- A.客观地告知投资者期货投资的特点
- B.了解投资者的财务状况
- C.诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险
- D.缴纳服务保证金
- A.保障期货从业人员执业安全
- B.规范期货从业人员执业行为
- C.促使期货从业人员提高职业道德
- D.维护期货市场秩序
- A.法律法规
- B.合同
- C.社会道德
- D.公司制度
- A.职责
- B.竞争
- C.分工
- D.协作
- A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
- B.应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人
- C.应自觉抵制商业贿赂
- D.不得以个人名义参与期货交易
- A.为和其他公司争夺客户，可许诺投资者低于行业自律标准收取手续费
- B.本单位管理人员发出违法违规的指令的，按程序向股东会报告
- C.客户有不合理的要求时，不能迎合
- D.如果发现客户有不诚信行为时，应当及时向公司报告
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A.投资者
- B.聘用期货从业人员的期货经营机构
- C.其他期货经营机构
- D.其他期货从业人员
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A.中国证监会
- B.中国证监会及其派出机构
- C.中国期货业协会
- D.从事期货经营业务的机构
- A.加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位
- B.基金信息披露有利于投资者的价值判断
- C.加强基金信息披露可以防止信息的滥用
- D.基金信息披露是一种自愿性信息披露
- A.购买贵重金属或代表贵重金属的凭证
- B.投资于与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品
- C.参与未持有基础资产的卖空交易
- D.购买不动产
- A.开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
- B.梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训
- C.代表有需要的客户履行职责
- D.定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识
- A.发行人的财产
- B.托管人的财产
- C.独立的财产
- D.管理人的财产
- A.期货保证金安全存管监控机构
- B.中国证监会
- C.期货交易所
- D.中国期货业协会
- A.美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛
- B.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品
- C.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出
- D.基金资产的资金来源发生了重大变化
- A.30％
- B.50％
- C.15％
- D.5％
- A.对
- B.错
- A.对
- B.错
- A.对
- B.错
- A.在签汀销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂
- B.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
- C.未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率
- D.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
- A.开放式基金的非交易过户，是将基金份额从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户
- B.由于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用较高
- C.基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管
- D.开放式基金的非交易过户只适用于个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户
- A.期货公司
- B.期货交易所
- C.期货投资咨询机构
- D.为期货公司提供中间介绍业务的机构
- A.非现场检查
- B.日常检查
- C.现场检查
- D.年度检查
- A.安全保管基金财产
- B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
- C.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
- D.按照规定监督基金管理人的运作投资
- A.3个月
- B.半年
- C.一年
- D.不固定
- A.提升服务的层次化
- B.提升服务的综合化
- C.提升服务的专业化
- D.深度挖掘互联网销售的效能
- A.对
- B.错
- A.行政处罚
- B.民事处罚
- C.刑事处罚
- D.警告
- A.基金份额持有人大会信息
- B.基金份额变化信息
- C.基金份额持有信息
- D.基金运作、托管监督报告
- A.对
- B.错
- A.拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告
- B.通知基金管理人后再执行投资指令
- C.通知基金持有人并按其要求处理
- D.执行投资指令后立即报告中国证监会
- A.控制环境构成公司内部控制的基础
- B.基金管理人只能自主控制业务活动的运作
- C.基金管理人应当建立有效的内部监控制度
- D.基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线
- A.宣传推介材料违规时，应提示基金管理公司或基金代销机构进行改正
- B.宣传推介材料违规时，应对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函
- C.6个月内连续2次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会
- D.宣传推介材料需要向证监会报送的，自报送中国证监会之日起15日后，方可使用
- A.审慎性
- B.全面性
- C.适时性
- D.合规性
- A.对
- B.错
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-
道德的特征不包括()。
- A.道德具有差异性
- B.道德具有继承性
- C.道德具有约束性
- D.道德具有抽象性
- A.及时性
- B.全面性
- C.安全性
- D.客观性
- A.最近1年末净资产不低于2000万元
- B.最近1年末金融资产不低于1000万元
- C.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
- D.最近3年投资收益不低于5000万元
