我
- A.共同维护本行业的职业道德
- B.提高职业声誉
- C.同业互助
- D.相互尊重
- A.为客户设计投资方案
- B.以个人名义从事期货交易
- C.代理客户从事期货交易
- D.利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息
- A.期货业协会
- B.中国证监会
- C.期货交易所
- D.期货公司
- A.刻意与投资者意见保持一致
- B.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据
- C.不区分客观事实与主观判断
- D.对重要事实予以明示
- A.期货投资咨询机构咨询师
- B.期货交易所结算部总监
- C.期货保证金存管银行保证金业务的负责人
- D.期货公司总经理
- A.收付、存取或者划转期货保证金
- B.代理客户从事期货交易
- C.为客户提供交易设施
- D.向客户发送期货公司的行情资讯
- A.拒绝协会调查或检查的
- B.获取不正当利益的
- C.向投资者隐瞒重要事项的
- D.违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的
- A.承兑
- B.贴现
- C.质押
- D.交易
- A.从业人员不得以个人名义参与期货交易
- B.从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人
- C.从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
- D.从业人员应自觉抵制商业贿赂
- A.中国证监会予以警告
- B.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育
- C.中国期货业协会予以谴责
- D.可免于纪律惩戒
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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-
基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形()。
Ⅰ 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅱ 拒绝基金的证券投资业绩预测
Ⅲ 违规承诺收益或者承担损失
Ⅳ 登载公开出版的资料
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅲ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A.Ⅰ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A.Ⅰ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A.须由基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请
- B.基金的募集应符合《证券投资基金法》的规定
- C.申报价格最小变动单位为0．01元人民币
- D.涨跌幅比例为10％，自上市首日起执行
- A.刑事能力
- B.执业能力
- C.文凭
- D.财产能力
- A.不得以他人名义参与期货交易
- B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
- C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
- D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
- A.保证投资者满意
- B.最大限度维护投资者利益
- C.维护投资者的合法权益
- D.为投资者创造最大权益
- A.基本管理制度
- B.内部控制大纲
- C.部门业务规章
- D.法律规范
- A.基金产品的风险评价可以由基金销售机构的特定部门完成
- B.过往的评价结果应当作为历史保存
- C.基金评价的方法应当保密
- D.基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映
- A.投资市场
- B.股票市值的大小
- C.股票性质
- D.某一特定行业或板块为投资对象
- A.对
- B.错
- A.股权类和基金类
- B.股权类和债券类
- C.基金类和债权类
- D.证券类和股票类
- A.对
- B.错
- A.对
- B.错
- A.保持沉默
- B.坚持原则，并及时向有关部门反映或举报
- C.向法院报备
- D.直接向社会公众披露
- A.中国证监会
- B.中国保监会
- C.中国基金业协会
- D.中国银监会
- A.证监会
- B.期货业协会
- C.期货交易所
- D.公安机关
- A.证券业协会
- B.中国证监会
- C.中国期货业协会纪律委员会
- D.所在机构
- A.基金销售业务的管理人员
- B.从事基金理财业务咨询的人员
- C.总部从事基金宣传推介的人员
- D.基金研究分析人员
- A.剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
- B.信用等级在AA+级以下的企业债券
- C.流通受限的证券
- D.可转换债券
- A.拒绝协会调查或检查
- B.向投资者隐瞒重要事项
- C.操纵期货价格
- D.违反保密义务，泄漏、传递他人未公开重要信息
- A.投资者
- B.证券交易所
- C.期货公司
- D.中国证监会
- A.组合投资、专业管理
- B.分散投资、专业管理
- C.分散投资、混业管理
- D.组合投资、混业管理
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-
假设某投资者在基金募集期内认购了100万份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为320亿元，折算日的基金份额总额为310亿份，当日标的指数收盘值为966．45元，则该投资者折算后的份额为()万份。
- A.96．4
- B.96．8
- C.100
- D.106．8
- A.投资目的不同
- B.期限不同
- C.份额限制不同
- D.交易场所不同
- A.提供交易清算、资金处理的功能
- B.提供基金产品信息
- C.提供基金管理人信息
- D.基金投资人风险承担能力调查
- A.可以根据申购金额不同分段设置费率
- B.基金销售机构不得对基金销售费用实行优惠
- C.可以采用在赎回时从赎回金额中扣除的方式
- D.可以根据投资人持有期限不同分段设置费率
- A.入股、退股及转让
- B.利润分配及亏损分担
- C.收益保证
- D.份额信息备份
- A.举报
- B.撤职
- C.纪律惩戒
- D.警告
- A.50
- B.100
- C.200
- D.500
- A.MIS
- B.网络
- C.4Ps
- D.4C
- A.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险
- B.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露
- C.以专业技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务
- D.收付、存取或者划转期货保证金
- A.从业人员资格考试
- B.思想教育培训
- C.专项后续职业培训
- D.执业准则培训
- A.中国证监会
- B.中国证监会在基金公司注册地的派出机构
- C.中国证监会在证券交易所所在地的派出机构
- D.中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构
- A.基金代销机构
- B.基金管理人
- C.基金托管人
- D.基金份额持有人
- A.成熟性
- B.协调性
- C.独立性
- D.客观性
- A.6
- B.5
- C.4
- D.3
